【正文】 1） 、 記錄的真實性與可信度 。 應注意： 1） 對被驗證的活動及結果應有一定的了解 ，對驗證的方法有所了解 。 2023/3/14 99 ★審核過程控制： 審核過程控制由審核組長負責。 2023/3/14 105 不符合報告內容 受審核方 、 部門或地點 審核員 、 時間 不符合事實的描述 不符合的審核準則 標準 、 文件等 受審核方確認 2023/3/14 106 ★ 不合格事實描述： a)準確描述觀察到的客觀事實，包括時間、地點、人物、客觀 事實； b)語言精練，但不遺漏； c)描述事實，自然帶出結論； d)必須具有可重查性和可追溯性； e)盡可能使用行業(yè)或受審核方的術語。 ★審核結果的匯總分析： 在末次會議之前的審核組會議中，審核組長對審核的結果作一次匯總分析。 2023/3/14 117 ★末次會議注意事項： a)時間通常為 ； b)不合格報告的事實應事先確認； c)組長應有處理意外情況的能力，應盡量 避免出現(xiàn)爭論。 2023/3/14 122 ★驗證的時間： a)在不合格報告中規(guī)定的糾正措施期限到期時驗證； b)也可根據(jù)受審核方實施糾正措施的情況提前驗證，即在糾正措施 實施過程中跟蹤驗證。 糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他 不期望情況的原因所采取的措施 。 2023/3/14 115 ★末次會議的目的： a)說明審核情況； b)宣布審核的結果和結論； c)提出采取糾正措施和跟蹤要求； ★末次會議參加人員： a)審核組全體人員、受審核方代表及有關人員； b)審核組組長主持末次會議。 2023/3/14 108 不符合關閉 提出糾正措施與預防措施的要求； 制定糾正與預防措施及其實施計劃并實 施； 驗證糾正與預防措施的有效性并記錄 。 2023/3/14 103 ★不合格的判定 ： a)是否是孤立、次要的問題？ b)該項不合格是否頻繁發(fā)生？ c)是否有足夠的客觀證據(jù)支持審核發(fā)現(xiàn)？ d)針對發(fā)現(xiàn)的不合格需要采取什么樣的 糾正措施？ e)提出的問題對受審核方是否有幫助？ 2023/3/14 104 ★ 不合格報告的內容： 由審核員編寫的內容 ： a)受審核部門、審核員、審核日期、不合格報告編號； b)不合格事實描述； c)不合格類型； d)提出建議的糾正措施要求（必要時）及完成期限； e)糾正措施完成情況的驗證結果。 因此 ， 審核記錄應將客觀證據(jù)的特征記錄下來 ， 如：場所 ， 崗位 ， 職位工號 ， 文件 、 記錄 、設備編號 ， 產品 、 材料的批號等 2023/3/14 98 ★審核驗證： a)根據(jù)審核依據(jù)對審核發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)進行驗證； b)面談所得到的信息應再次驗證； c)責任人的談話可作為客觀證據(jù)； d)非責任人的信息只能作為線索。 3） 、 觀察時應不易為人察覺較好 ， 否則易引起觀察對象的緊張造成誤操作或引起觀察對象的警覺而發(fā)現(xiàn)不了問題 。 備注：客觀證據(jù)可通過觀察、測量、試驗或其他手段獲得。 2023/3/14 84 提問技巧和方式： 選擇合適的面談對象（受審核區(qū)域 /部門的負責人、直 接責任人 /操作者），以及采用正確的提問方式，提出恰當 的問題。 。 以我為主，集中于自已所問，不被對方所駁倒，作面談總結，使人確認。 ? 輕松自主：提高訪問藝術，創(chuàng)造輕松氣氛，少責問，多傾聽，命題清楚，避免誤解，減少被訪問者的異議。有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說明這個部門的薄弱環(huán)節(jié)是什么。 2023/3/14 57 職業(yè)安全衛(wèi)生體系審核檢查表 受審部門：液化石油氣站 體系標準 /文件： OHSAS18001 審核員： XXX 編制日期： 年 月 日 序號 要素 審核項目 審核方式 結果判定 液化石油氣站站長職責是什么 與液化石油氣站站長面談 液化石油氣站有哪些危險源 查危險源清單 哪些法律、法規(guī)與液化石油氣站 與液化石油氣站員工面談、 有關 查法規(guī)登記臺帳 與液化石油氣站相關的目標、 詢問、查閱部門目標、指標記錄 指標有哪些？執(zhí)行情況如何？ 液化石油氣站員工對本崗位的 詢問員工，查檔案 重要性是否了解，是否持證上崗 對重要的有關液化石油氣站的 查詢信息溝通記錄 信息如何處理 液化石油氣站的有關控制文件 查閱文件的有效版本保管情況如何 現(xiàn)場操作運行控制執(zhí)行的如何？ 現(xiàn)場觀察并提問 是否有效 是否有應急準備及響應程序？ 詢問故障如何處理 人員是否受過應急培訓 液化石油氣站采用哪些監(jiān)測測量方法 查詢記錄及詢問、 監(jiān)測與測量的頻次是多少？ 執(zhí)行法律情況如何？ 對出現(xiàn)的不符合采取了哪些措施， 查糾正措施單 效果如何？ 2023/3/14 58 檢查表的作用 a)是指導審核員進行審核的路線圖，是進行審核的提綱和工具 ； b)明確審核的要點和方法，保持審核目標清晰和明確； c)保持審核內容的周密和完整，確保審核的覆蓋面； d)保持審核的方向和節(jié)奏，確保審核時間的控制； e)減少審核員的偏見和隨意性，體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專 業(yè)性； f)減少審核員之間不必要的重復性工作； g)作為審核的記錄檔案。 ? 抓住重點，抽樣應具有代表性。 2023/3/14 49 文審結果 ? 作為文審，通常應在審核組長領導下，由若干審核組成員來進行。 2023/3/14 44 審核的技巧 順向追蹤：邏輯性、系統(tǒng)性強，可查證接口，但費時； 逆向追溯：針對性強，切實具體，問題復雜時不易理清。 ? 審核組成員名單。 2023/3/14 37 年度滾動審核計劃案例 200*年度內部審核滾動計劃 月份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 備注 部門 管理層 銷售部 采購部 技術部 生產部 品質部 倉 庫 行政部 審核已計 劃 審核已進行 糾正措施已計劃 糾正措施已完成 糾正措施已驗證 2023/3/14 38 內部審核的種類 例行審核： 集中式：在較短的時間內完成一次完整的審核 。 2023/3/14 32 審核員任務分配 ? 由審核組組長和審核組成員共同商定。 2. 特殊情況下，適當追加審核： —— 發(fā)生了嚴重的職業(yè)健康安全管理問題或相關方有嚴重投訴； —— 領導層 、 隸屬關系或內部機構發(fā)生調整； —— 方針 、 目標發(fā)生較大改變； —— 產品 、 安全技術及裝備 、 生產場所發(fā)生較大改變 。 ◇有序的 審核必須有組織、按計劃進行； 2023/3/14 19 審核的獨立性 a)審核員不能審核自己所承擔的工作，即審核員必須與被審核的工作無直接責任； b)在進行第三方認證時，不能對受審核機構既提供咨詢又進行認證審核。 2023/3/14 11 審核的作用 ? 組織定期地進行審核 ,以證明組織管理體系運行適宜 .充分 .有效 .符合。 2023/3/14 8 審核 第一方審核： 又稱內部審核，用于內部目的，由組織自己或以組織的名義進行，可作為組織自我合格聲明 的基礎。 2023/3/14 6 審核方案 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 注：獨立并不是指來自組織的外部。 2023/3/14 7 審核范圍 審核的內容和界限。 第三方審核： 由外部獨立的組織進行。 ? 通過對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格，制定糾正措施來確保消除不合格和防止類似事件再次發(fā)生 ,達到持續(xù)改進的目的。 2023/3/14 22 審核條件 1. 在實施審核前 ， 應明確界定管理體系的責任方并形成文件 。 2023/3/14 28 成立審核組 總經理或管理者代表任命當次審核的審核組長及審核組成員 ， 并配備一定的資源 。 2023/3/14 34 制定審核計劃 ? 審核計劃是指對審核的目的、要求、對象、內容、范圍、現(xiàn)場審核的人員、責任、進度所進行的安排。 2023/3/14 39 審核實施計劃 《 審核實施計劃 》 由審核組長制定，經管理者代表審核批準； 通過發(fā)放審核計劃的方式提前通知受審核部門； 2023/3/14 40 計劃內容 計劃應包括； ? 審核目的與范圍