債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)(存儲版)
【正文】 交易方式 銀行網(wǎng)頁界面上操作 柜臺、富易等公司客戶端交易軟件 申請動態(tài)令牌 或 Ukey 必須申請，攜帶不便 自愿選擇申請與否 安全性 頁面交易，病毒木馬多，風(fēng)險大 軟件交易，安全度高 交易界面操作方便性 界面繁瑣，操作麻煩 同股票交易界面，操作方便 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國泰君安證券 ?培訓(xùn)要求 ：營業(yè)部組織多次的業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，業(yè)務(wù)人員（客戶經(jīng)理、投資顧問）能充分的掌握業(yè)務(wù)知識，將業(yè)務(wù)所具有的優(yōu)勢充分推介給目標(biāo)客戶；柜臺操作人員能充分了解業(yè)務(wù)柜面操作流程。 :35:5519:35Feb232Feb23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 , February 2, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 2023年 2月 2日星期四 7時 35分 55秒 19:35:552 February 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 2023年 2月 2日星期四 下午 7時 35分 55秒 19:35: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 。 2023年 2月 2日星期四 7時 35分 55秒 19:35:552 February 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 , February 2, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 國泰君安證券 報價回購業(yè)務(wù)試點期的營業(yè)部業(yè)務(wù)收入考核為： 業(yè)務(wù)運(yùn)行營業(yè)部業(yè)務(wù)收入＝ ∑(業(yè)務(wù)運(yùn)行營業(yè)部日交易規(guī)模 %/365) ； ? 具體業(yè)務(wù)營業(yè)部激勵機(jī)制見后續(xù)公司公告。 國泰君安證券 33 類似產(chǎn)品比較 ——交易所新國債質(zhì)押式回購 交易所新質(zhì)押式回購 報價回購 客戶申請類型 正回購交易或逆回購交易 逆回購交易 客戶資質(zhì) 同開立 A股賬戶 在公司開立 A股賬戶 6個月以上； 申請時賬戶資產(chǎn)不低于人民幣 50萬元；等 業(yè)務(wù)開通方式 柜面辦理，或網(wǎng)上富易開通 柜面辦理 主要回購 品種代碼 20400 20400 20400 20400 204007 20500 20500 20500 2050 205030 手續(xù)費（傭金） ‰ 、 ‰ 、 ‰ 、 ‰ 、‰ 目前不收取任何費用（ 1天期品種節(jié)約費用約 %) 印花稅 沒有 沒有 報價類型 百元資金到期年收益 (按工作日計算 ） 百元資金到期年收益； 百元資金提前購回年收益 （ 按實際天數(shù)計算 ） 交易額度限制 沒有限制 有回購規(guī)模限額，實時可用回購余額限制 交易資金限制 當(dāng)日賣出證券或報價回購交易到期資金，即賬戶可用資金，可以用于交易所新質(zhì)押式回購交易 證券賬戶內(nèi)可取資金及報價回購購回（到期）資金，可用于報價回購 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 報價回購業(yè)務(wù)的操作便利性、流動性較市場當(dāng)前其他現(xiàn)金管理產(chǎn)品有明顯優(yōu)勢，容易推介。 國泰君安證券 流動性高 28 ? 客戶獲得高于活期利率 45倍的收益 原則上 ， 收益率與同期市場利率相近 ， 客戶可獲得高于活期儲蓄利率 4～ 5倍的收益 。 ? 自動續(xù)做 ， 免去客戶頻繁委托的煩惱 客戶新開 1天期回購 ， 可以選擇 “ 到期自動續(xù)做 ” 功能 。 國泰君安證券 業(yè)務(wù)特點一： 為國泰君安客戶提供證券賬戶現(xiàn)金管理服務(wù) 現(xiàn)金管理 安全性好 流動性高 收益性高 操作 便利 25 ? 回購收益確定 客戶發(fā)出交易委托時 ， 即可計算出相應(yīng)的到期收益 。 國泰君安發(fā)起不再續(xù)做： 不再續(xù)做一經(jīng)系統(tǒng)確認(rèn)，回購本金實時到賬，可用于報價回購交易或其他證券交易， T+1日資金可以轉(zhuǎn)出；不再續(xù)做當(dāng)日， 國泰君安按當(dāng)日公布的 1天期到期年收益率向客戶支付 1天的回購利息作為補(bǔ)償。 經(jīng)過重新分配的質(zhì)押券 ， 按照 《 標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法 》 進(jìn)行計算所得的擔(dān)保價值不變 ， 但質(zhì)押券的品種 、 數(shù)量及其市場流動性可能存在差異 。 國泰君安證券 ? 報價回購可用資金計算 19 ? (1)初始交易（新開回購）客戶融出資金，公司融入資金。 ? 預(yù)約有效期為 1個交易日，有效預(yù)約期內(nèi)，客戶的提前購回將不受比例或金額限制。 365 回購成交日的提前購回價格 247。 13 單位：元 /百元資金 自動續(xù)做期間收益： 提前購回收益： ? 節(jié)假日年收益率同節(jié)假日上一交易日公布的年收益率 ? 實際回購天數(shù)為成交日起至回購到期日 （ 不含該日 ） 或提前購回日 （ 不含該日 ） 期間的日歷天數(shù) 。 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 ? 提前購回的本金收益在提前購回委托確認(rèn)后 ， 即時到賬 。 國泰君安證券 新開回購 不再續(xù)做 提前購回 委 托 類 型 ? 委托類型 8 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國泰君安證券 ? 客戶資質(zhì)報備流程要點，具體詳見 《 債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)客戶資質(zhì)審查備案業(yè)務(wù)操作流程 》 ： 5 ? 客戶開發(fā)特別注意事項 : “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 3 二、客戶資質(zhì) 客戶資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)具備的條件有： “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 客戶必須到營業(yè)部營業(yè)場所辦理簽約手續(xù)。其他品種的報價回購交易不能選擇到期自動續(xù)做功能。 ? 提前購回一經(jīng)成交，不可撤銷交易 。 ? 自動續(xù)做功能 11 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 “天匯寶”現(xiàn)金管理產(chǎn)品 國泰君安證券 ? 根據(jù) 《 客戶協(xié)議 》 ，在任一交易日內(nèi)，若當(dāng)日累計不再續(xù)做委托總金額超過上一交易日 1天期回購品種未到期余額的 30%時，國泰君安當(dāng)日有權(quán)不再接受客戶的不再續(xù)做申
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