開(kāi)放式基金的運(yùn)營(yíng)與管理(存儲(chǔ)版)
【正文】 個(gè)月內(nèi)，作出是否核準(zhǔn)的決定?；鸸芾砣说哪繕?biāo)函數(shù)是 受益人利益的最大化 。三、證券投資基金當(dāng)事人 ? （一）證券投資基金 投資人 基金投資人是指持有基金單位或基金股份的 自然人和法人 ，也就是基金的持有人。 ? 基金管理人作為受托人，必須履行“誠(chéng)信義務(wù)”。 四、開(kāi)放式基金的運(yùn)營(yíng)與管理 ? （一）募集程序 申請(qǐng)： 基金管理人 (發(fā)起人）準(zhǔn)備申請(qǐng)文件，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。主要向 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 支付 銷(xiāo)售費(fèi)用 以及 廣告 和 其他營(yíng)銷(xiāo) 支出。 1=9785份 前端收費(fèi)模式：凈額費(fèi)率下 認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)、認(rèn)（申）購(gòu)份額的計(jì)算 （ 2）凈額費(fèi)率（不超過(guò) 5%，對(duì)凈投資額收費(fèi)） ★ 認(rèn) (申 )購(gòu)費(fèi) =認(rèn) (申 )購(gòu) 凈額 ? 認(rèn) (申 )購(gòu)費(fèi)率 ★ 認(rèn) (申 )購(gòu) 凈額 = ★ 認(rèn)購(gòu) 份額 =（認(rèn)購(gòu)凈額 +募集期認(rèn)購(gòu)資金利息） /基金單位面值 ★ 申購(gòu) 份額 =申購(gòu)凈額 /申購(gòu)日基金單位凈值 認(rèn)（申）購(gòu)金額 1+認(rèn) (申 )購(gòu)費(fèi)率 后端收費(fèi)模式：凈額費(fèi)率下 認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)、認(rèn)（申）購(gòu)份額的計(jì)算 ?后端收費(fèi)模式下認(rèn)購(gòu)費(fèi)、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算 認(rèn)購(gòu)份額 =（認(rèn)購(gòu)金額 +募集期認(rèn)購(gòu)資金利息） /基金單位面值 申購(gòu)份額 =申購(gòu)金額 /申購(gòu)日基金單位凈值 開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)的計(jì)算例題 ? 某基金實(shí)行 金額費(fèi)率 ，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 1%，某投資者在 T+10日以 10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)該基金（ T 為基金募集期的開(kāi)始日），假定基金成立之日為 T+40日，投資者認(rèn)購(gòu)資金在 T+12日開(kāi)始計(jì)息，利率為同期銀行存款利率 %，分別計(jì)算在 前端與后端 收費(fèi)模式下，投資者認(rèn)購(gòu)基金的份數(shù)。 （認(rèn)）申購(gòu)費(fèi)率、 贖回費(fèi)率特點(diǎn) ? （認(rèn)）申購(gòu)費(fèi)率 贖回費(fèi)率的費(fèi)率大小一般根據(jù) 風(fēng)險(xiǎn)大小 設(shè)置，但也不是絕對(duì)，基金公司可根據(jù)市場(chǎng)情況自行決定。 ◆ 一般免認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi) 貨幣型基金申購(gòu)、贖回原則： ◆ 已知價(jià)原則 ◆ 金額申購(gòu)，份額贖回 開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回 （ 2）其他類(lèi)型基金申購(gòu)、贖回原則 ◆ 未知價(jià)原則 ◆金額申購(gòu)，份額贖回 申購(gòu)費(fèi)的收費(fèi)模式與計(jì)算 收費(fèi)模式： 前端收費(fèi)與后端收費(fèi)， 申購(gòu)費(fèi)率： 金額申購(gòu)費(fèi)率與凈額申購(gòu)費(fèi)率 金額申購(gòu)
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