【正文】 合同的簽署和附件 第六十五條 委托人、管理人及托管人簽署電子合同即視為同意并接受本合同的條款。委托人對更新或修改的內(nèi)容有異議，可在更新或修改內(nèi)容生效前按照本合同的規(guī)定申請退出本專項(xiàng)計(jì)劃。第七十四條 定義除本合同另有定義之外，詞語在本合同中使用時(shí)具有與在《說明書》中使用時(shí)相同的含義。第七十二條 合同變更后，委托人、管理人和托管人應(yīng)當(dāng)按照變更后的合同行使相關(guān)權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。管理人經(jīng)托管人同意后對本合同做出影響委托人實(shí)質(zhì)利益的調(diào)整和補(bǔ)充的，合同變更內(nèi)容應(yīng)當(dāng)及時(shí)在管理人網(wǎng)站通告委托人并征求委托人意見，如果委托人未在通告發(fā)出后的20日內(nèi)提出異議的，應(yīng)視為其同意管理人對本合同做出變更。（6）對次級份額進(jìn)行收益分配時(shí)，管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)則提取業(yè)績報(bào)酬。優(yōu)先級份額可能出現(xiàn)凈值損失。②份額配比風(fēng)險(xiǎn)。專項(xiàng)計(jì)劃在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人倒閉、信用評級被降低、違約、拒絕支付到期本息的情況，從而導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失。在專項(xiàng)計(jì)劃管理運(yùn)作過程中，可能因管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的信息不全等影響專項(xiàng)計(jì)劃的收益水平。（5）未履行職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。投資交易所股權(quán)質(zhì)押式回購的風(fēng)險(xiǎn)（1）信用風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：（1）交易品種的信用風(fēng)險(xiǎn)投資于公司債券等固定收益類產(chǎn)品，存在著發(fā)行人不能按時(shí)足額還本付息的風(fēng)險(xiǎn)；此外，當(dāng)發(fā)行人信用評級降低時(shí)，計(jì)劃所投資的債券可能面臨價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)。（3） 利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致債券市場等固定收益市場的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平。第六十三條 爭議的處理因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，由合同簽訂各方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，合同簽訂各方一致同意將爭議提交位于上海的上海仲裁委員會(huì)并按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。第 19 部分 違約責(zé)任與爭議處理第六十條 違約責(zé)任由于本合同一方當(dāng)事人的過錯(cuò)，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬本合同多方當(dāng)事人的過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，各方互不承擔(dān)連帶責(zé)任。若本專項(xiàng)計(jì)劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可針對該部分未能流通變現(xiàn)證券制定二次清算方案，該方案應(yīng)經(jīng)托管人認(rèn)可，通過管理人網(wǎng)站進(jìn)行披露。委托人和管理人在此期間應(yīng)繼續(xù)履行《專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同》項(xiàng)下的有關(guān)義務(wù)。第 15 部分 專項(xiàng)計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓第五十五條 專項(xiàng)計(jì)劃的份額轉(zhuǎn)讓本專項(xiàng)計(jì)劃成立后，管理人可以按照規(guī)定，向上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)平臺(tái)申請份額轉(zhuǎn)讓事宜。退出款項(xiàng)支付 專項(xiàng)計(jì)劃退出的登記結(jié)算將按照注冊與過戶登記人（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）的有關(guān)規(guī)定辦理。當(dāng)出現(xiàn)巨額退出時(shí)，專項(xiàng)計(jì)劃管理人可以根據(jù)本專項(xiàng)計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出或部分順延退出。（3）優(yōu)先級份額持有人退出專項(xiàng)計(jì)劃，需提交退出申請，退出成功后按照當(dāng)期約定收益率獲得本金和收益。第 14 部分 專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間委托人的退出第四十九條 退出辦理的場所本專項(xiàng)計(jì)劃在存續(xù)期的退出將通過專項(xiàng)計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)在推廣機(jī)構(gòu)指定的場所進(jìn)行。 出現(xiàn)上述1至3情況，及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)和管理人注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。專項(xiàng)計(jì)劃管理人每日通過管理人網(wǎng)站公告專項(xiàng)計(jì)劃單位凈值、次級份額參考凈值，通過管理人網(wǎng)站或證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)（XBRL）定期發(fā)布優(yōu)先級約定收益率。收益分配為現(xiàn)金分紅方式，不安排收益再投資。管理人必須于新費(fèi)率開始實(shí)施前三個(gè)工作日在指定網(wǎng)站上公告。 閏年2月29日不計(jì)提管理費(fèi)。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。 委托人簽署本合同的行為本身即表明對現(xiàn)行證券交易、登記結(jié)算制度下托管人托管職能有充分的了解，并接受本合同約定的托管職責(zé)和范圍。在同一分級或分層內(nèi)，管理人參與資金與其他投資者同等待遇。如果委托人資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則僅以其到賬金額確定其有效申請份額；若到賬金額低于本專項(xiàng)計(jì)劃的參與下限，則參與申請不成功，其參與款項(xiàng)將被作為無效款項(xiàng)退回委托人賬戶。次級份額的參與價(jià)格為其每個(gè)開放日前一工作日的單位參考凈值。管理人停止接受委托人的參與申請后，將即時(shí)在指定網(wǎng)站公告結(jié)束募集的信息，并于次日上報(bào)監(jiān)管部門。第十七條 各方一致同意，專項(xiàng)計(jì)劃推廣期滿時(shí)，如果出現(xiàn)下列情形之一，則本專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失?。何腥说膮⑴c金額未達(dá)到1億元（包括管理人自有資金參與金額）；委托人數(shù)量不到2人；推廣期內(nèi)發(fā)生使計(jì)劃無法設(shè)立的不可抗力事件。第十四條 各方同意本專項(xiàng)計(jì)劃份額的面值為人民幣壹元。優(yōu)先級份額享有約定的收益率，約定收益率通過管理人網(wǎng)站或證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)（XBRL）披露；次級份額享有專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)的分配。管理人在每月15日前一個(gè)工作日發(fā)布下一期間91天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。管理人在每周最后一個(gè)工作日發(fā)布下一期間7天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。第十條 分級方式和分層規(guī)則分級方式：本專項(xiàng)計(jì)劃包括優(yōu)先級份額和次級份額，優(yōu)先級份額與次級份額之比不超過9:1。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、本合同及本合同附件《國泰君安君得金債券分級專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書》（下稱《說明書》）及其他有關(guān)規(guī)定，享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。第四條 托管人承諾以誠實(shí)信用、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。約定收益率每個(gè)工作日發(fā)布。如果委托人不退出，自動(dòng)參與下一期。委托人持有182個(gè)自然天數(shù)后可以申請退出。第十二條 投資范圍和投資組合設(shè)計(jì)投資范圍本專項(xiàng)計(jì)劃將投資于國債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)（含非公開定向債務(wù)融資工具）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場基金、債券型基金、分級基金之優(yōu)先級、債券逆回購、債券正回購、固定收益類集合資金信托計(jì)劃、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、銀行存款以及其他法律法規(guī)或政策許可投資的固定收益證券品種。第十六條 專項(xiàng)計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期本專項(xiàng)計(jì)劃將在中國證監(jiān)會(huì)對本計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)開始推廣，在60個(gè)工作日內(nèi)完成專項(xiàng)計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)。第 4 部分 專項(xiàng)計(jì)劃的參與第十八條 參與時(shí)間推廣期參與本專項(xiàng)計(jì)劃將在中國證監(jiān)會(huì)對本計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)開始推廣，在60個(gè)工作日內(nèi)完成專項(xiàng)計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)。存續(xù)期參與優(yōu)先級份額分層、定期開放參與和退出業(yè)務(wù)。申請委托人持有效證件，在指定參與時(shí)間內(nèi)到本專項(xiàng)計(jì)劃推廣網(wǎng)點(diǎn)簽訂專項(xiàng)計(jì)劃合同，提出參與申請。第二十三條 參與的注冊登記委托人參與成功后，注冊與過戶登記人在T＋1日為委托人登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，委托人自T＋2日后的開放日起有權(quán)退出該部分專項(xiàng)計(jì)劃份額。計(jì)劃管理人委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱“中登公司”）或其它符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任本計(jì)劃的注冊與過戶登記人，并承擔(dān)相應(yīng)委托責(zé)任。%。%。第三十二條 其他費(fèi)用銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行間市場賬戶維護(hù)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行間交易相關(guān)維護(hù)費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)等專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)營過程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。其他不列入專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用的具體項(xiàng)目依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本專項(xiàng)計(jì)劃次級份額享有專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)的分配。管理人按照《管理辦法》的規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，將審計(jì)報(bào)告在每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，提供給委托人和托管人，并由管理人報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)及管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。第 11 部分 委托人的權(quán)利與義務(wù)第四十三條 委托人的權(quán)利取得專項(xiàng)計(jì)劃收益；依據(jù)本合同知悉有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃投資運(yùn)作的信息，包括專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等；按照本合同的約定，參與、退出專項(xiàng)計(jì)劃；取得專項(xiàng)計(jì)劃清算后的剩余資產(chǎn)；因管理人、托管人過錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。本專項(xiàng)計(jì)劃次級份額自本計(jì)劃成立之日起每個(gè)開放日開放參與業(yè)務(wù)。（5）次級份額的退出受到條件限制。對于當(dāng)日的退出申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶退出申請量占退出申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的退出份額；委托人未能退出部分，除委托人在提交退出申請時(shí)明確做出不參加順延下一個(gè)工作日退出的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)工作日退出處理，并以此類推，直到全部退出為止。在發(fā)生巨額退出的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本說明書的有關(guān)條款處理。第 17 部分 專項(xiàng)計(jì)劃終止和清算第五十七條 專項(xiàng)計(jì)劃的終止專項(xiàng)計(jì)劃的終止是指由于法定和約定情形的出現(xiàn)，管理人清算專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)并將專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)按一定標(biāo)準(zhǔn)返還給委托人，同時(shí)注銷該專項(xiàng)計(jì)劃的行為。清算程序管理人應(yīng)按以下程序進(jìn)行：（1）計(jì)劃終止后，由管理人組織清算小組對計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；優(yōu)先級份額有限享有資產(chǎn)分配權(quán)利，次級份額享有剩余資產(chǎn)的分配；（2）對資產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；（3）聘請具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)；（4）將清算結(jié)果報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送管理人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；（5）將清算結(jié)果報(bào)告給委托人；（6）對資產(chǎn)進(jìn)行分配。清算賬冊及文件的保存計(jì)劃清算賬冊及有關(guān)文件由托管人按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存，保存期不少于二十年。因當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，委托人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。管理人承諾以誠實(shí)信用，謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，管理人制定并執(zhí)行相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。（5） 基金業(yè)績風(fēng)險(xiǎn)所投資的證券投資基金由于其管理人的投資失誤，造成業(yè)績下降，也會(huì)影響到專項(xiàng)計(jì)劃的收益率。（4）債券正回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在股票質(zhì)押回購待購回期間提前終止，但回購未到期或違約處置未完成可能導(dǎo)致計(jì)劃客戶無法及時(shí)收回投資的風(fēng)險(xiǎn)。 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)按照其來源可以分為兩類：外生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。管理人在管理本計(jì)劃時(shí)，管理人的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度可能沒有被嚴(yán)格執(zhí)行而對專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生不利影響，特別是可能出現(xiàn)本專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與管理人自有資產(chǎn)、或管理人管理的其他專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)之間產(chǎn)生利益輸送。同意的，按照通告規(guī)定的方式回復(fù)意見；不同意的，有權(quán)在管理人發(fā)出通告時(shí)規(guī)定的20個(gè)工作日期限屆滿后的首個(gè)開放日內(nèi)退出計(jì)劃；不同意的，也未在管理人發(fā)出通告時(shí)規(guī)定的20個(gè)工作日期限屆滿后的首個(gè)開放日內(nèi)退出計(jì)劃的，管理人有權(quán)在期限屆滿后將相關(guān)份額強(qiáng)制退出計(jì)劃；未在通告發(fā)出后的20個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)意見，也未在管理人發(fā)出通告時(shí)規(guī)定的20個(gè)工作日期限屆滿后的首個(gè)開放期內(nèi)提出退出計(jì)劃的，視為同意合同變更。③極端情況下的損失風(fēng)險(xiǎn)。（3）次級份額的風(fēng)險(xiǎn)較高，對投資者的要求也較高，單一投資者首次參與的最低金額為100萬元。本合同于管理人、托管人、委