創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核ppt課件(存儲版)
【正文】 （二）申請受理前六個月內(nèi)增資的股份，自工商變更登記之日起鎖定三年 （三）控股股東及實際控制人關(guān)聯(lián)方持有的股份，參照控股股東及實際控制人，自上市之日起鎖定三年 （四）沒有或難認定控股股東或?qū)嶋H控制人的，股東按持股比例從高到低依次自上市之日起鎖三年，直至不低于發(fā)行前股份總數(shù)的 51% 7 三 、公開發(fā)行前股份限售 問題 （五）董監(jiān)高間接持有發(fā)行人股份及其關(guān)聯(lián)方直接或間接持有發(fā)行人股份的，參照董監(jiān)高直接持股鎖定，即上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，任職期間每年轉(zhuǎn)讓不超過 25%，離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 （六）申請受理前六個月內(nèi)利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本所形成的股份，審計、驗資，與原有股份鎖定相同 8 四、股權(quán)清晰問題 ? 股東的核查和披露 ? 資金來源 ? 國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的處置 ? 集體股權(quán)轉(zhuǎn)讓的處置 ? 國有股轉(zhuǎn)持 9 五 、控制人重大違法 問題 ? 發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的重大違法行為的核查范圍參照主板 《 首發(fā)辦法 》第 25條： “ （一）最近 36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在 36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)； （二）最近 36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及
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