【正文】 。 （四）發(fā)起人協(xié)議主要內(nèi)容包括各發(fā)起人對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)、發(fā)起人對(duì)基金管理公司籌備組的授權(quán)等。附件二： 基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行） 一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù) （一）紙張應(yīng)采用幅面為２０９２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）。３．有限責(zé)任公司發(fā)起人關(guān)于選舉董事、董事長(zhǎng)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、督察員的決議，或股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)關(guān)于選舉董事、監(jiān)事的決議及董事會(huì)關(guān)于聘任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、督察員的決議。專家評(píng)議會(huì)對(duì)公司籌建申請(qǐng)以書面方式提出評(píng)議意見。前款第（一）項(xiàng)所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親。集中討論由中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門的負(fù)責(zé)人召集，但其不參與投票表決事宜。返回外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則（2002）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令 第９號(hào) 現(xiàn)發(fā)布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，自２００２年７月１日起施行。第七條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金管理公司股東資格條件。第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理境內(nèi)外申請(qǐng)人的籌建申請(qǐng)之日起６０個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理申請(qǐng)之日起６０個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。返回國(guó)家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知（2003年3月29日 國(guó)家外匯管理局發(fā)布）匯發(fā)[2003]44號(hào)國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：為規(guī)范外資參股基金管理公司外匯管理，現(xiàn)就外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題通知如下：一、本通知所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，外資參股基金管理公司如未將該年度應(yīng)付外方股東利潤(rùn)購(gòu)匯匯出的，應(yīng)向所在地外匯局備案。十一、國(guó)家外匯管理局及其分支局有權(quán)對(duì)外資參股基金管理公司外匯資本金賬戶以及結(jié)匯、購(gòu)付匯情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 《設(shè)立規(guī)則》規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)外資參股基金管理公司的審批和日常監(jiān)管。根據(jù)審慎性原則,現(xiàn)階段擔(dān)任最大持股人的境外金融機(jī)構(gòu)須有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和經(jīng)驗(yàn)。 欲參股基金管理公司的境外股東是否需要自律備案?境內(nèi)股東的備案是否受自律備案期12個(gè)月的限制? 答:由于境外股東此前和現(xiàn)在不能從事我國(guó)A股市場(chǎng)的投資,因此境外股東不必比照境內(nèi)股東辦理自律備案手續(xù)。符合條件的外籍人士可以擔(dān)任基金管理公司的獨(dú)立董事。對(duì)暫停審核后,申請(qǐng)人具備恢復(fù)審核條件的,另行書面通知申請(qǐng)人。 境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請(qǐng)前已在中國(guó)境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資或合資企業(yè),直接或間接開展銀行、證券及保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)提交書面報(bào)告和相關(guān)資料,說明有關(guān)情況?；鸸芾砉净I備組應(yīng)就以上幾方面做好準(zhǔn)備工作。 基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司應(yīng)履行哪些手續(xù)? 答:基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司,應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。本規(guī)定實(shí)施前已通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的有關(guān)基金從業(yè)人員考試并已在基金管理公司、基金托管部任職的工作人員，視為已取得基金從業(yè)人員資格，并補(bǔ)發(fā)基金從業(yè)人員資格證書。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的材料進(jìn)行審核，經(jīng)審核符合條件的，核準(zhǔn)其基金從業(yè)資格和基金經(jīng)理資格，發(fā)給其資格證書?！　〉谑粭l　申請(qǐng)基金經(jīng)理資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一) 具有基金從業(yè)資格；(二) 有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具有豐富的證券分析、證券投資經(jīng)驗(yàn)和良好的工作業(yè)績(jī)；(三) 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金經(jīng)理資格考試；(四) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。重新從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定要求的程序重新申請(qǐng)相關(guān)資格?；鹜泄懿康母呒?jí)管理人員離任時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第二十九條　本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。津貼水平應(yīng)適當(dāng)，不能因此影響符合本通知第一條規(guī)定的董事的獨(dú)立性。返回關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知2000年9月27日　　證監(jiān)基金字［2000］66號(hào)各基金管理公司：　　為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)問題通知如下：　　一、基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括分公司和辦事處。　　八、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。　　四、公司章程應(yīng)當(dāng)符合下列要求：　　(一) 原則要求　　1. 明確公司章程是規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，是確定公司與其他相關(guān)利益主體之間關(guān)系基本規(guī)則以及保證這些規(guī)則得到具體執(zhí)行的依據(jù)。　　5. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)公司自有資金運(yùn)用、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和利潤(rùn)分配、經(jīng)營(yíng)管理以及公司禁止行為做出原則規(guī)定。 　　三、向我會(huì)報(bào)送的基金設(shè)立或基金管理公司籌建等?！　?. 對(duì)公司職員行為規(guī)范、公司及員工行為合規(guī)監(jiān)察以及紀(jì)律程序等制度作出原則規(guī)定?！　〗?jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，公司可以在不改變本指導(dǎo)意見要求的原則的前提下，對(duì)本指導(dǎo)意見要求的內(nèi)容可以做合理的調(diào)整和變動(dòng)?！　×?、基金管理公司設(shè)立分公司的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)?；鸸芾砉静荒苡行?zhí)行本通知有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情況依法予以處理。五、基金管理公司應(yīng)在公司章程中對(duì)符合本通知第一條規(guī)定的董事的選舉與任免程序、工作方式等作出具體規(guī)定。基金管理公司督察員的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。第二十二條　基金從業(yè)人員離開原聘單位后，不得泄露原聘單位的未公開信息，不得為他人或自己侵占原聘單位的商業(yè)機(jī)會(huì)；高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在離開原單位三個(gè)月內(nèi)不得為自己或他人買賣原單位所管理、托管的基金仍持有的股票。第五章　日常管理　　第十六條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司和基金托管部高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理的資格進(jìn)行年檢，對(duì)基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查?！　〉诰艞l　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)由擬聘任單位向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：　　(一) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；　　(二) 學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；　　(三) 身份證復(fù)印件；　　(四) 基金從業(yè)資格考試證明復(fù)印件；　　(五) 擬聘任單位對(duì)申請(qǐng)人的推薦意見；　　(六) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。前款所稱基金從業(yè)人員資格，包括基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格和高級(jí)管理人員的任職資格。分公司和辦事處不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。 五、重大變更與分支機(jī)構(gòu)設(shè)立 哪些重大變更事項(xiàng)需要報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)? 答:基金管理公司的下列重大變更事項(xiàng)需要報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):公司新增股東；公司變更注冊(cè)資本、變更股東出資比例、變更股東人數(shù)；變更公司名稱；變更公司住所；更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理、督察員等主要負(fù)責(zé)人；設(shè)立、變更、撤銷分公司。 關(guān)于籌備組成員情況的材料包括哪些? 答:主要包括:籌備組成員名單、簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件、最近3年遵規(guī)守法情況、以及2名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)籌備組成員的推薦信,還應(yīng)提交至少2名籌備組成員過去3年內(nèi)所從事證券投資管理的相關(guān)材料(包括既往資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)的記錄和有效證明)。 境外機(jī)構(gòu)經(jīng)過審計(jì)的最近3年的年報(bào)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理籌建申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)(不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間)作出批準(zhǔn)籌建、暫停審核或者不予批準(zhǔn)的決定。 外資參股基金管理公司是否也要建立獨(dú)立董事制度?外籍人員是否可以擔(dān)任獨(dú)立董事? 答:外資參股基金管理公司也應(yīng)當(dāng)根據(jù)《關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知》(證監(jiān)基金字【2001】1號(hào))的要求建立獨(dú)立董事制度。 外資參股基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍與內(nèi)資基金管理公司有無區(qū)別? 答:與內(nèi)資基金管理公司一樣,沒有區(qū)別?！对O(shè)立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司的境外股東為依其所在國(guó)家(或地區(qū))法律設(shè)立并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)。為了方便申請(qǐng)人做好基金管理公司設(shè)立的準(zhǔn)備工作,增加審核的透明度,推動(dòng)基金行業(yè)的發(fā)展,我們將有關(guān)問題進(jìn)行了收集,并集中回答如下: 一、基金管理公司發(fā)起人和股東的資格認(rèn)定 外資參股基金管理公司設(shè)立的法律依據(jù)有哪些?由誰負(fù)責(zé)設(shè)立審批和日常監(jiān)管? 答:依據(jù)《設(shè)立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司設(shè)立的主要法律依據(jù)有《公司法》、《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。九、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)外方股東減（撤）資的外資參股基金管理公司，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局申請(qǐng)購(gòu)、付匯核準(zhǔn)：（一）購(gòu)匯書面申請(qǐng)；（二）公司董事會(huì)關(guān)于外方股東減（撤）資決議；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外經(jīng)貿(mào)部門同意減（撤）資的批復(fù)文件；（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的公司最近一期驗(yàn)資報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；（五）公司外匯資本金賬戶銀行對(duì)賬單；（六）外方若有減（撤）資收益，應(yīng)出具代扣代繳預(yù)提所得稅完稅憑證；（七）外匯局要求提供的其他材料。五、外資參股基金管理公司如需將外匯資本金賬戶資金結(jié)匯，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局提出申請(qǐng)，憑外匯局核準(zhǔn)件到外匯指定銀行辦理結(jié)匯手續(xù)：（一）結(jié)匯書面申請(qǐng)；（二）結(jié)匯資金用途憑證或說明；（三）公司當(dāng)期外匯資本金賬戶銀行對(duì)賬單；（四）外匯局要求提供的其他材料。第十九條 外資參股基金管理公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理事項(xiàng)，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。批準(zhǔn)開業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。境外股東及其所在國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。第五條 外資參股基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將另行選定７名以上專家召開評(píng)議會(huì)。采用“分別審閱、集中討論”方式時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開的５個(gè)工作目前，將會(huì)議通知及有關(guān)材料送達(dá)與會(huì)委員。 中國(guó)最大的資料庫下載 第六條 專家評(píng)議會(huì)委員在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（一） 認(rèn)真審閱公司籌建申請(qǐng)材料，按時(shí)參加評(píng)議會(huì)，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)性意見；（二） 不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或間接謀取利益；（三） 不得以評(píng)議會(huì)委員身份從事商業(yè)活動(dòng)；（四） 保守申請(qǐng)人的商業(yè)秘密；（五） 不得對(duì)外透露專家評(píng)議會(huì)議程、出席會(huì)議人員、討論內(nèi)容、審核意見及其他有關(guān)情況。第二條 公司籌建審核實(shí)行專家評(píng)議會(huì)制度。 （三）擬任從業(yè)人員資格申請(qǐng)材料主要包括：１．?dāng)M任獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理的從業(yè)資格申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件，以及２名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)上述人員的推薦信。（十）具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對(duì)發(fā)起人協(xié)議、公司章程（草案）等出具的法律意見。 ５．發(fā)起人行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)的情況說明 發(fā)起人是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、投資歷年回收情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等。（三）頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：１－４、２－２６、３－５８或者１－４－１、３－１－２、３－４－２１……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。 五、基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)與審核程序如下：（一） 申請(qǐng)人在基金管理公司籌建工作完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)材料（見附件二）。三、基金管理公司籌建申請(qǐng)與審核程序如下：（一） 申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司籌建申請(qǐng)材料（見附件一）。 三、申請(qǐng)單位屬信托投資公司的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)予以保留；屬證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。 　　四、《通知》中所提出的各項(xiàng)措施，是改革基金管理公司設(shè)立核準(zhǔn)制度、引導(dǎo)有關(guān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律、發(fā)揮證券監(jiān)管體系整體功能的一項(xiàng)新探索。擬作為基金管理公司發(fā)起人的各自律機(jī)構(gòu)對(duì)此應(yīng)大力支持。因稽查工作原因需要拆封自律機(jī)構(gòu)帳戶資料的，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行拆封核準(zhǔn)手續(xù)。自律備案程序大致如下：　　派出機(jī)構(gòu)在收到自律機(jī)構(gòu)的備案申請(qǐng)后，指導(dǎo)自律機(jī)構(gòu)完成撰寫自律承諾書、填寫自律機(jī)構(gòu)基本情況表、提供備案材料等備案工作。 　?。ǘ┳月蓹C(jī)構(gòu)的分類管理。在本通知印發(fā)以前經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)已正式提交設(shè)立申請(qǐng)的除外。53 / 54基金管理公司法律法規(guī)關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知（2001） 1關(guān)于落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》有關(guān)問題的通知（2001） 3關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)的通知（2001） 7中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知（2002） 8外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則（2002） 16國(guó)家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知 18中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設(shè)立問題的談話 22基金從業(yè)人員資格管理