【正文】 培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷）并進(jìn)行能力確認(rèn)和管理，以保證所有崗位的人員滿足要求。、整理、編目歸檔、保管培訓(xùn)、考核記錄，按《記錄控制程序》執(zhí)行，保存每位員工教育、經(jīng)歷、培訓(xùn)以及崗位資格認(rèn)可等相關(guān)記錄。 內(nèi)部信息與溝通a)在公司周生產(chǎn)例會上，就管理體系運行及有效性進(jìn)行溝通并記錄；b)管理體系運行中所產(chǎn)生的突發(fā)的異常的信息、不符合信息等，由其產(chǎn)生部門及時傳遞到主管領(lǐng)導(dǎo)，可采用電話、書面、傳真等方式，并跟蹤處理結(jié)果，對于重大質(zhì)量、環(huán)境和傷亡事故應(yīng)上報集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)，具體執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》；c)公司各部門應(yīng)傳遞管理方案、內(nèi)審、管理評審等信息，出現(xiàn)不符合信息時配合處理，具體執(zhí)行《糾正措施控制程序》；d)各部門及各級人員按規(guī)定收集傳遞日常、正常信息，并提出合理化建議和改進(jìn)措施。管理體系文件包括：a)第一層次是公司的管理方針、目標(biāo)，及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊；b) 第二層次是按照GB／T19001201GB／T24001－2016和GB／T28001－2011標(biāo)準(zhǔn)所要求的及工作需要重點控制的過程的程序文件；d) 第三層次是作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、圖樣、檢驗規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等指導(dǎo)操作性的文件和必要的管理制度；還包括有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等外來文件；e）第四層次是記錄、報告等證實文件。c) 對成文信息進(jìn)行修改時，發(fā)布前應(yīng)再次履行批準(zhǔn)程序，成文信息的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別；d) 文件主管部門確定質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系受控文件的分發(fā)范圍，確保使用現(xiàn)場可獲得相關(guān)成文信息的有效版本；e) 成文信息應(yīng)標(biāo)識清楚，保持成文信息（含記錄）清晰，易于識別，方便檢索；f) 確保相關(guān)適用的各種外來文件，在使用前應(yīng)得到識別，確認(rèn)可以使用的文件應(yīng)予以登記，并按規(guī)定的發(fā)放范圍進(jìn)行分發(fā)并記錄；g) 建立法律法規(guī)及其他要求的收集渠道，評價法律法規(guī)及其他要求的適用性，建立公司的《法律法規(guī)及其他要求清單》，使其得到傳達(dá)貫徹；h）及時從所有發(fā)放和使用場所回收已作廢成文信息，并進(jìn)行標(biāo)識、處理，防止作廢的成文信息非預(yù)期使用，若因任何原因需保留作廢成文信息時，應(yīng)對保留成文信息進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識，加蓋紅色“作廢”印章；i）各部門應(yīng)建立、填寫收發(fā)文記錄和填寫自編自用的所有成文信息的控制清單，確保成文信息的更改和修訂得到識別； 記錄控制公司建立并實施了《記錄控制程序（***/PD75302）》，由質(zhì)量部歸口管理，對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、管理、檢索、保存期限和處置等作出規(guī)定。2）建立產(chǎn)品實現(xiàn)的過程，明確其順序和相互關(guān)系，就過程的運行建立準(zhǔn)則，包括相關(guān)的管理和服務(wù)過程。8) 確保對外包過程實施控制或施加影響。受理各種顧客的咨詢，包括產(chǎn)品信息的咨詢、合同或訂單執(zhí)行情況，合同的修改。b)顧客雖然沒有明示，但規(guī)定用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求。 評審活動后由市場營銷部或國際市場部與顧客簽訂合同，并負(fù)責(zé)保存合同評審活動過程中發(fā)生的記錄，及由于合同評審所引起的措施的記錄。設(shè)計和開發(fā)階段及適合于每個階段的評審方式和時機(jī)；c)h)設(shè)計研究院根據(jù)設(shè)計和開發(fā)對象的復(fù)雜程度采取何種控制方式，可以是評審、驗證、確認(rèn)活動及其組合，也可以是其中一種或兩種。當(dāng)驗證結(jié)果證明設(shè)計和開發(fā)輸出不能滿足輸入要求時，應(yīng)采取措施予以滿足要求。設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)滿足以下幾方面要求：a）滿足設(shè)計和開發(fā)輸入的要求；b）給出采購、生產(chǎn)及服務(wù)提供的適當(dāng)信息，以保證產(chǎn)品和服務(wù)提供的后續(xù)過程是充分的；c）包括或引用監(jiān)視和測量的要求，包括產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；d）規(guī)定對產(chǎn)品的安全性和正常使用所必需的產(chǎn)品特性；e) 滿足環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效運行的要求。公司基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的能力，確定并實施外部供方的評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價的準(zhǔn)則，并加以實施。 外部供方的信息在實施采購或外包之前，應(yīng)確保所確定的要求是充分的，并以適當(dāng)方式（合同或協(xié)議）與外部供方達(dá)成一致，具體包括以下要求：a) 所提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的詳細(xì)信息和要求；b) 供方的工藝過程和設(shè)備能力要求；c) 供方的人員能力和資質(zhì)要求；d) 產(chǎn)品檢驗和驗收的時機(jī)、頻次、方式和接受準(zhǔn)則；e) 外部供方與公司的接口；f) 對供方質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全績效的要求和監(jiān)視措施；g) 當(dāng)公司或顧客擬在供方現(xiàn)場進(jìn)行驗收時，應(yīng)規(guī)定驗收的安排和產(chǎn)品的放行方法。（5）配備具備能力的人員，包括所要求的資格。（3）按策劃的安排，在適當(dāng)階段實施監(jiān)視和測量活動，以驗證是否符合過程或輸出的控制準(zhǔn)則以及產(chǎn)品和服務(wù)的接收準(zhǔn)則。 控制類型和程度采購和外包過程應(yīng)考慮：a）采購產(chǎn)品或外包產(chǎn)品依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計圖紙；b）依據(jù)對產(chǎn)品的影響程度，對采購產(chǎn)品和外包產(chǎn)品的重要性進(jìn)行分類控制；c）制定評價和重新評價供方的準(zhǔn)則，依據(jù)準(zhǔn)則評價和選擇供方；d）公司對供應(yīng)商實施控制的方式和程度取決于采購和外包的產(chǎn)品對隨后的實現(xiàn)過程和最終產(chǎn)品的影響，取決于供應(yīng)是否符合我公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的要求；e) 公司對供應(yīng)商的環(huán)境、職業(yè)健康安全要求見《采購控制程序》和《外包控制程序》。 公司建立并保持了《采購控制程序（***/PD84001）》，由物資供應(yīng)部歸口管理。 設(shè)計和開發(fā)輸出設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)以能夠針對設(shè)計和開發(fā)的輸入進(jìn)行驗證的方式提出，設(shè)計輸出包括：圖紙、技術(shù)要求、工藝規(guī)程、驗收要求等。參加評審的人員應(yīng)包括與評審的設(shè)計開發(fā)階段有關(guān)職能部門的代表。設(shè)計研究院對以上內(nèi)容組織進(jìn)行適宜性、完整性評審，含糊或矛盾的地方應(yīng)予以解決，并形成《項目任務(wù)書》。g)設(shè)計和開發(fā)的項目來源、持續(xù)時間和復(fù)雜程度； 顧客沒有形成文件的要求，公司在接受顧客要求前應(yīng)對顧客要求進(jìn)行確認(rèn)。f) 保存與顧客溝通的安排和進(jìn)行溝通的記錄。以書面形式向顧客提供產(chǎn)品信息，包括產(chǎn)品性能參數(shù)、使用狀況及適用的法律法規(guī)等。6）證明過程和產(chǎn)品符合性所必要的記錄。策劃的內(nèi)容應(yīng)與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的總要求相一致，且能夠確保達(dá)到目標(biāo)的要求。 成文信息的控制公司建立并實施《文件控制程序（***/PD75301）》，由質(zhì)量部歸口管理，對管理體系所要求的成文信息的編制、評審、審批、發(fā)放、使用、更改、再次批準(zhǔn)、標(biāo)識、回收、作廢等進(jìn)行有效控制。 質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門對收集的各類信息進(jìn)行歸納和分析，尋找管理體系改進(jìn)的機(jī)會。 外部信息交流：公司應(yīng)按其建立的信息交流過程的規(guī)定及其合規(guī)義務(wù)要求，就相關(guān)信息進(jìn)行外部信息交流：主要包括：顧客要求、相關(guān)方反饋信息及其投訴和抱怨、法律法規(guī)和其他要求、以及外部環(huán)境安全執(zhí)法機(jī)構(gòu)的監(jiān)測和檢查報告, 規(guī)定公司外部信息的接收、答復(fù)流程，確定公司重要環(huán)境因素、重要危險源信息與外界的交流方式。、對重要職業(yè)健康安全崗位人員要進(jìn)行應(yīng)知、應(yīng)會培訓(xùn)和考核，使其具備本崗位應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)能力。a) 組織知識為公司所有、共享并保持，確保在組織內(nèi)部需要的場合能夠得到；b) 組織的知識可以基于內(nèi)部來源（例如知識產(chǎn)權(quán)、從經(jīng)歷獲得的知識、從失敗和成功項目得到的經(jīng)驗教訓(xùn)等）和外部來源（例如標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、專業(yè)會議、從顧客或外部供方收集的知識）；c) 企業(yè)規(guī)劃部負(fù)責(zé)知識管理的協(xié)調(diào)工作，各類知識歸口管理部門分別負(fù)責(zé)各自知識的管理，詳見《知識管理程序》規(guī)定。e)使用監(jiān)視和測量設(shè)備時，應(yīng)防止因調(diào)整不當(dāng)而使其校準(zhǔn)失效，監(jiān)視和測量設(shè)備在搬運、貯存、使用過程中，要正確使用，妥善保管，嚴(yán)禁自行拆卸和修理，并提供適宜的工作環(huán)境貯存，防止損壞，失準(zhǔn)。 全體員工認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司相關(guān)規(guī)定，保持良好的工作秩序及環(huán)境，為企業(yè)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。所有設(shè)備設(shè)施由使用部門負(fù)責(zé)維護(hù)和管理，確保設(shè)施完整性和持續(xù)滿足要求。通過建立各崗位評價機(jī)制，根據(jù)人員能力實行競爭上崗、優(yōu)勝劣汰，以確保與管理體系相關(guān)的人員是能夠勝任的。 本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理目標(biāo)詳見本手冊第3章節(jié)。 企業(yè)規(guī)劃部應(yīng)按照《目標(biāo)、指標(biāo)管理方案控制程序》的要求，于每年定期組織制定年度管理目標(biāo)?！仨毷欠?、法規(guī)或其他要求的有效版本； 與公司環(huán)境和職業(yè)健康安全相關(guān)的強(qiáng)制性法律法規(guī)要求包括： 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施的確定 總則公司制定并實施《危險源識別與風(fēng)險評價控制程序（***/PD614 01）》，在公司活動、產(chǎn)品和服務(wù)過程中辨識和確定危險源的存在、性質(zhì)，評價危險源的風(fēng)險程度，確定重大危險源，制定相應(yīng)的管理方案，以預(yù)防、降低或消除職業(yè)健康安全風(fēng)險。 風(fēng)險和機(jī)遇的管理按部門職責(zé)劃分，相關(guān)部門根據(jù)評價的結(jié)果采取必要的措施，定期檢查和驗證措施的有效性。a) 采取直接的措施規(guī)避風(fēng)險；c) 合同的合規(guī)性。b) 關(guān)鍵零部件的合規(guī)性及對產(chǎn)品的影響；（4）生產(chǎn)制造部和安全環(huán)保部關(guān)注與環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的風(fēng)險，包括但不限于：(3)設(shè)計研究院和技術(shù)工藝部關(guān)注設(shè)計過程和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步情況，包括但不限于：（2）市場營銷部和國際市場部關(guān)注與顧客有關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇，包括但不限于：***********機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊文件編號：***/QEHS2018章節(jié)號：6版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：策劃生效日期：6策劃 應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施 總則公司在策劃管理體系時，確定和評估需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇，調(diào)整管理體系目標(biāo)和指標(biāo)或變更管理過程以適應(yīng)這些變化或?qū)崿F(xiàn)改進(jìn)。c) 按檢定、校準(zhǔn)規(guī)程的要求出具檢測報告，并對所出具數(shù)據(jù)的真實性、正確性負(fù)責(zé)。 各職能部門各職能部門的職責(zé)和權(quán)限由企業(yè)規(guī)劃部制定《各部門職能匯編》，明確各職能部門的組織結(jié)構(gòu)、主管領(lǐng)導(dǎo)、下設(shè)機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限等內(nèi)容，并在公司內(nèi)部局域網(wǎng)予以發(fā)布。 組織的角色、職責(zé)與權(quán)限 總經(jīng)理a)全面主持公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，負(fù)責(zé)建立、實施和保持質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系。 公司貫徹以顧客和相關(guān)方為關(guān)注焦點的經(jīng)營理念，以過程方法建立、實施、管理本公司各項工作。 以顧客、社會、員工為關(guān)注焦點 在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)卣姆煞ㄒ?guī)和其他要求，始終堅持“以人為本、科學(xué)發(fā)展”的經(jīng)營理念。通過適當(dāng)方式對過程實施監(jiān)視、測量和分析，對結(jié)果進(jìn)行評價以確保過程的預(yù)期效果；將上述過程融入企業(yè)其它各項日常業(yè)務(wù)過程中，以確保這些過程的運行和控制有效；在確定環(huán)境管理體系范圍時，還考慮了企業(yè)實施控制與施加影響的權(quán)限和能力。 理解相關(guān)方需求和期望 相關(guān)方的識別和確定a) 與公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的各方均為公司的相關(guān)方。 公司內(nèi)外部環(huán)境分析 公司制定并實施了《公司環(huán)境分析控制程序（***/PD41201）》，由企業(yè)規(guī)劃部歸口管理，以確定與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素。尊重員工的創(chuàng)造性，注重對員工的教育培訓(xùn)，著重能力、技能和經(jīng)驗等方面綜合考慮，優(yōu)化人力資源配置，充分發(fā)揮人的潛能，使每位員工認(rèn)識到在企業(yè)中應(yīng)完成的任務(wù)和擔(dān)負(fù)的責(zé)任，為實現(xiàn)集團(tuán)公司質(zhì)量目標(biāo)作貢獻(xiàn)。 管理手冊持有者應(yīng)妥善保存，未經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，不得外借。 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊發(fā)布后，總經(jīng)理應(yīng)向全體員工宣貫，以保證全體員工理解質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方針和目標(biāo)，使其堅持貫徹實施。 通過質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的有效應(yīng)用，包括持續(xù)改進(jìn)體系的過程，達(dá)到增強(qiáng)顧客和相關(guān)方滿意的目的。7)代表公司就產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全，以及與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全保證方面的有關(guān)事宜與外部聯(lián)絡(luò)溝通。本手冊闡明了公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，確定了公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行準(zhǔn)則，是公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的法規(guī)性文件，也是向顧客、相關(guān)方和認(rèn)證組織提供信任的重要依據(jù)之一。2)組織研究、協(xié)調(diào)和解決質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行中出現(xiàn)的重大問題。3）提交職業(yè)健康安全民主管理提案。 本公司生產(chǎn)和服務(wù)存在采購和外包過程，對其控制按標(biāo)準(zhǔn)“、產(chǎn)品和服務(wù)的控制”條款的要求：對供方進(jìn)行調(diào)查、選擇和評價；同時對采購和外包產(chǎn)品進(jìn)行驗證，確保采購和外包產(chǎn)品滿足產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃要求。其主要區(qū)別：當(dāng)手冊更改時，只對受控本作更改、換版的追溯性控制，非受控本不作更改、換版的追溯性控制。 評審與更改 在管理手冊使用期間，如有修改建議，各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)匯總意見，及時反饋到質(zhì)量部。d)建立完善的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，持續(xù)做好環(huán)境因素、危險源及風(fēng)險辨識、評價，消除或降低危險源及風(fēng)險，預(yù)防污染，減少廢物，保護(hù)資源。 內(nèi)部環(huán)境分析時，應(yīng)綜合考慮企業(yè)的價值觀、文化、知識和績效等相關(guān)因素。 公司須至少每半年分析一次相關(guān)方的要求，以實現(xiàn)對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息的監(jiān)視和評審。如附件**所示：通過運行管理體系以達(dá)到以下目的：a)e)公司對采購和外包過程進(jìn)行控制，建立《合格供方目錄》，并對供方進(jìn)行有效管理；針對不同的過程，特別是所分擔(dān)的責(zé)任程度和風(fēng)險程度的不同與供方在技術(shù)上、職業(yè)健康安全方面取得一致，由相關(guān)部門對供方提出要求，并以協(xié)議的方式確定過程監(jiān)控的具體要求。a）首先考慮環(huán)境和職業(yè)健康安全的要求，優(yōu)先安排這方面的事宜；b）持續(xù)保障環(huán)境和職業(yè)健康安全的投入，提供必需的資源； 公司應(yīng)定期評審質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針，以求公司運作與不斷變化的內(nèi)、外部環(huán)境相協(xié)調(diào)。d)確保質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行所必要的資源配置。（3）安全員a) 履行并組織宣貫環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)法律、法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定。b) 對檢驗記錄的正確性、規(guī)范性、完整性負(fù)責(zé)。 風(fēng)險和機(jī)遇的識別通過以下人員和部門的工作和過程，識別風(fēng)險和機(jī)遇：（1）公司管理層關(guān)注公司運營方面的風(fēng)險和機(jī)遇，包括但不限于：b) 顧客的需求和潛在需求；b)與產(chǎn)品有關(guān)的配件領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步及可能對產(chǎn)品的影響；ld) 自制件、外購件質(zhì)量問題對產(chǎn)品的影響。（8）所有部門關(guān)注與本部門有關(guān)的過程和部門歸屬地內(nèi)可能的