【正文】 內(nèi)審結(jié)束公司辦二年公司辦Q/RS102906內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)審結(jié)束公司辦二年公司辦——————————————附錄2 ISO100111質(zhì)量體系審核指南——審核（ISO100111：1990） 定義本標(biāo)準(zhǔn)使用ISO 8402給定的定義及下列定義.注1:這里重復(fù)列出ISO 8402中的術(shù)語并在括號(hào)中指出了出處. 質(zhì)量審核確定質(zhì)量活動(dòng)及其有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃安排,以及這些安排是否有效貫徹并適合于達(dá)到目標(biāo)的有系統(tǒng)的、獨(dú)立的審查.[ISO 8402]注:、過程、產(chǎn)品或服務(wù),”質(zhì)量體系審核”、”過程質(zhì)量審核”、”產(chǎn)品質(zhì)量審核”、”服務(wù)質(zhì)量審核”.,但他們最好能與有關(guān)人員合作.”監(jiān)督”或“檢驗(yàn)”活動(dòng)相混淆,后兩者的目的只在于過程控制或產(chǎn)品驗(yàn)收.. 質(zhì)量體系為實(shí)施質(zhì)量管理的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、程序、過程和資源.[ISO 8402]注:.、貫徹法規(guī)和進(jìn)行評(píng)價(jià),可要求提供體系中已確定的要素實(shí)施的證實(shí). 審核員(質(zhì)量審核員)具備從事質(zhì)量審核資格的人員.注:.. 委托方提出審核要求的人或組織.注10:委托方可以是:a)希望他人按照某質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)自已的質(zhì)量體系進(jìn)行審核的受審核方。驗(yàn)證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。收存和保護(hù)與審核有關(guān)的文件:l及時(shí)向受審核方報(bào)告嚴(yán)重的不合格。 “用來描述質(zhì)量體系的所有文件和其他資料是否足以滿足實(shí)現(xiàn)所規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)的需要:”委托方應(yīng):確定審核的需要和目的,并提出審核。根據(jù)審核報(bào)告,確定并著手糾正措施.5 審核委托方對(duì)審核范圍作最后決定,包括在規(guī)定的時(shí)間內(nèi),對(duì)哪些質(zhì)量體系要素、,在確定審核范圍時(shí)應(yīng)同受審核方聯(lián)系.應(yīng)合理確定審核的范圍和程度,使委托方能夠得到需要的信息.委托方應(yīng)規(guī)定受審核方的質(zhì)量體系需遵守的標(biāo)準(zhǔn)或文件.應(yīng)有充分的客觀證據(jù)來證實(shí)受審核方質(zhì)量體系的運(yùn)行情況和有效性.為審核所提供的資源應(yīng)充分滿足預(yù)期審核范圍和程度和需要.委托方在確定是否需要進(jìn)行審核時(shí),應(yīng)考慮影響質(zhì)量體系的管理,組織,方針,技術(shù)或工藝的重大變更,或質(zhì)量體系本身的變化,.作為制訂審核計(jì)劃的依據(jù),審核員應(yīng)評(píng)審受審核方質(zhì)量體系文件的充分性(如質(zhì)量手冊(cè)或同類文件).如果初審表時(shí)受審核方描述的質(zhì)量體系不能充分滿足要求,使委托方,審核員滿意,并盡可能使受審核方也滿意時(shí),再繼續(xù)工作.審核計(jì)劃應(yīng)由委托方批準(zhǔn)并通知審核員和受審核方.審核計(jì)劃應(yīng)具有靈活性,:審核的目的和范圍。同受審核方管理者將要舉行的會(huì)議的日程安排。確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備。審核所依據(jù)的有關(guān)文件(質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn),受審核方的質(zhì)量手冊(cè)等)。在審核過程中,不斷地注意審核觀察結(jié)果和人際關(guān)系的影響。確保熟知現(xiàn)行的審核程序和方法。閱讀候選人的文字作品. 經(jīng)歷,或采用其他評(píng)審委員會(huì)認(rèn)可的方式來考察.評(píng)審審核員候選人時(shí),評(píng)審委員會(huì)還應(yīng)運(yùn)用如下方式:同候選人面談。就某些品質(zhì)進(jìn)行有針對(duì)性的測(cè)驗(yàn)。附錄B國(guó)家審核員的認(rèn)可（參考件）B．1 概述本附錄介紹了國(guó)家級(jí)審核員認(rèn)可的有關(guān)情況，本附錄不是GB/T 19021ISO 10011的正式組成部分。可以要求將要獲證的審核員在有關(guān)的道德在有關(guān)的道德規(guī)范上簽字，作為發(fā)證的條件。國(guó)家機(jī)構(gòu)應(yīng)建立及時(shí)撤銷不正當(dāng)、不合格、不道德行事的審核員的證書的機(jī)制。對(duì)審核員業(yè)績(jī)的評(píng)審也只能就是否批準(zhǔn)保留審核員資格作出結(jié)論。在實(shí)際審核中考察. 管理能力評(píng)審委員會(huì)應(yīng)運(yùn)用諸如下列方法評(píng)價(jià)候選人員的管理能力:同候選人員面談。 3評(píng)審,或采用其他評(píng)審委員會(huì)認(rèn)可的方式來考察.評(píng)審審核員候選人時(shí),評(píng)審委員會(huì)還應(yīng)運(yùn)用如下方式:同候選人面談。以審核觀察記錄為基礎(chǔ),得出能為大多數(shù)人所接受的結(jié)論。主持審核所需要的其他技能,如策劃,組織,交流和指導(dǎo).以上技能應(yīng)通過書面或口頭測(cè)試或其他適當(dāng)?shù)男问郊右宰C實(shí).6 經(jīng)歷審核員候選人應(yīng)具有四年以上全日制工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)(不包括培訓(xùn)),其中至少兩年是從事質(zhì)量保證活動(dòng).在成為審核員并承擔(dān)審核職責(zé)之前,審核員人選應(yīng)具備GB/T 100111所描述的整個(gè)審核過程的實(shí)際經(jīng)歷,這些實(shí)際經(jīng)歷應(yīng)通過參加四次以上的審核來實(shí)現(xiàn),把各次審核算在一起,應(yīng)至少有20個(gè)審核工作日,包括文件評(píng)審,實(shí)際審核活動(dòng)和報(bào)告審核結(jié)果.這些經(jīng)驗(yàn)應(yīng)是近期獲得的.7 個(gè)人素質(zhì)審核員候選人應(yīng)思路開闊,成熟,具有很強(qiáng)的判斷和分析能力,堅(jiān)韌,能夠客觀地觀察情況,全面地理解復(fù)雜的形勢(shì)及各部門在整個(gè)組織中的作用.審核員應(yīng)能夠充分體現(xiàn)這些素質(zhì),以便:正當(dāng)?shù)孬@取和公正地評(píng)定客觀證據(jù)。在審核結(jié)束時(shí),起草審核報(bào)告之前,以使他們能夠清楚地理解審核結(jié)果.審核組長(zhǎng)應(yīng)依重要程度依次說明觀察結(jié)果.審核組長(zhǎng)應(yīng)就受審核方的質(zhì)量體系確保實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的有效性,提出審核組的結(jié)論.應(yīng)保留末次會(huì)議的記錄.注14:若有要求時(shí),方式和方法都取決于受審核方.審核報(bào)告應(yīng)在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下進(jìn)行編制,審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé).審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)地反映審核的氣氛和內(nèi)容,:審核的目的和范圍。簡(jiǎn)要介紹實(shí)施所采用的方法和程序。列出將要受審核的部門。為確保審核過程有效進(jìn)行,向?qū)徍私M提供所需要的所有資源。能夠回答下列問題:l制定審核計(jì)劃,準(zhǔn)備工作文件,給審核組成員布置工作。l報(bào)告審核結(jié)果。滿足法規(guī)要求。 對(duì)抵觸、妨礙審核工作順利進(jìn)行的責(zé)任者進(jìn)行批評(píng)教育。 跟蹤審核 審核組應(yīng)對(duì)糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，及時(shí)向管理者代表反映。會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，到會(huì)人員簽到。 形成審核發(fā)現(xiàn)內(nèi)審員對(duì)所記錄的審核證據(jù)進(jìn)行整理、分析后形成審核發(fā)現(xiàn)，填入“現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表”（Q/RS102904）。 。 編制審核計(jì)劃審核小組成立后，由組長(zhǎng)編制“審核活動(dòng)計(jì)劃”，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后組織召開審核小組會(huì)議，明確各成員分工和要求，確保每位內(nèi)