【正文】 的能力、品行和資歷進行審查。.關(guān)于不存在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條所列舉情形的個人聲明（范本）。 （二）審核依據(jù).《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第號） .《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第號） （三）應(yīng)具備的條件.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形。.期貨公司變更以上股權(quán)的申請獲得批準(zhǔn)之后，應(yīng)當(dāng)及時向公司登記機關(guān)申請辦理公司變更登記。.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖（格式附后）。.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。我公司現(xiàn)注冊資本為萬元，股東及出資金額、比例為：（按照出資金額從多到少的順序列明股東及出資金額、比例）。附件：《期貨公司變更申請表》期貨公司（公章）年　月　日期貨公司股東股權(quán)背景情況圖二、本公司確認從申請材料制作日到正式提交申請材料期間未發(fā)生可能影響申請材料完整性、準(zhǔn)確性的重大事項（或者已經(jīng)對這些事項進行了報告）。是否有到期未清償債務(wù)？如有，請說明。 .申請日前個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。.期貨公司期貨投資咨詢資格的申請獲得批準(zhǔn)之后，應(yīng)當(dāng)及時向公司登記機關(guān)申請辦理公司變更登記。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的格式和填報要求報送申請日前個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表； .期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等； .最近年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明； .擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷（格式附后）、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及期貨公司出具的誠信合規(guī)證明材料。期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書中國證監(jiān)會山東證監(jiān)局： 本公司股東／股東會于年月日決定，申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。 序號 姓名 身份證號 學(xué)歷、學(xué)位 取得期貨從業(yè)資格時間 取得期貨投資咨詢從業(yè)資格時間 職務(wù) … … … … … … … 年六、社會關(guān)系欄必須填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情況以及本人父母的兄弟姐妹情況；如無，須注明。申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格承諾一、本人已對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表》的填表要求進行了認真、仔細的閱讀，并確認所有填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。是否受過其他部門的處罰？如受過，請注明處罰時間、原因及內(nèi)容。 擬任人簽名： 年 月 日60 / 60。主要社會關(guān)系中如有人員退休或去世，應(yīng)當(dāng)注明其退休前或生前所在單位及職務(wù)）姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位職務(wù)學(xué) 習(xí) 簡 歷起止時間院校、專業(yè)畢業(yè)（結(jié)業(yè)、肄業(yè)）證明人及聯(lián)系電話最 近 五 年 的 專 業(yè) 培 訓(xùn) 情 況起止時間專業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)組織機構(gòu)工 作 履 歷（在同一單位先后任不同職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分開填寫）起止時間工作單位工作內(nèi)容職務(wù)專業(yè)性質(zhì)證明人及聯(lián)系電話曾取得的期貨公司、證券公司或其他金融機構(gòu)高管人員任職資格任職資格名稱取得時間資格證書編號（批文號）目前是否有效是否受過中國證監(jiān)會的處罰？如受過，請注明處罰時間、原因及內(nèi)容。九、擬任人的親屬不能作為其學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作履歷的證明人。 四、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。 申請人:特此申請。月 月.申請材料使用紙張。 .股東（大）會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的決議文件。 （四）辦理程序.期貨公司向本局提出申請。 九、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 （一）事項范圍 山東轄區(qū)期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，需經(jīng)本局核準(zhǔn)。以上承諾如有虛假，本公司及本人愿承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。同一主體不得在本圖中重復(fù)出現(xiàn)。我公司承諾：申請材料真實、準(zhǔn)確、完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。.申請材料需同時提供與紙質(zhì)材料一致的電子版（版）。境內(nèi)股東的審計報告，應(yīng)當(dāng)由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具。.關(guān)于變更股權(quán)的決議文件。（四）辦理程序.期貨公司向本局提出申請。.申請材料需同時提供與紙質(zhì)材料一致的電子版（版）。.期貨從業(yè)人員資格證書的復(fù)印件。具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬年。 七、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 （一）事項范圍期貨公司山東轄區(qū)營業(yè)部負責(zé)人任職資格，須經(jīng)本局核準(zhǔn)。.對于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。.本局通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。（二）審核依據(jù).《期貨交易管理條例》第條.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會令第號）（三）應(yīng)具備的條件.具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。.關(guān)于不存在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條所列舉情形的個人聲明（范本）。.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。.申請材料中的每一項材料均應(yīng)當(dāng)加蓋擬任職公司的公章，由個人提出申請的除外。.期貨公司任用高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起個工作日內(nèi)，向本局報告并提交下列材料：（）任職決定文件；（）相關(guān)會議的決議；（）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；（）高級管理人員職責(zé)范圍的說明；（）本局要求提供的其他材料。.沒有下列情形之一的：（）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾年；（）國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾年；（）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾年；（）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾年；（）中國證監(jiān)會認定的其他情形。（六）申請材料基本要求.申請材料中未特別注明的，均應(yīng)提供原件。（）在原任職期貨公司擔(dān)任董事長的，應(yīng)當(dāng)提交由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的離任審計報告。.本局在規(guī)定的時間內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（二）審核依據(jù).《期貨交易管理條例》第條.《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)[]號）.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會令第號）.中國證券監(jiān)督管理委員會公告[]號（三）應(yīng)具備的條件.具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。.關(guān)于不存在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條所列舉情形的個人聲明（范本）。.本局在個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 二、期貨公司董事、監(jiān)事（除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外）任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定（一）事項范圍山東轄區(qū)期貨公司董事、監(jiān)事（除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外）的任職資格，須經(jīng)本局核準(zhǔn)。.關(guān)于不存在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條所列舉情形的個人聲明（范本）。（）任職資格申請表（范本）。（四）辦理程序.擬任職期貨公司向本局提出申請。山東轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可事項辦事指南 一、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 二、期貨公司董事、監(jiān)事（除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外）任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 三、期貨公司獨立董事核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 四、期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 五、期貨公司首席風(fēng)險官任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 六、期貨公司財務(wù)負責(zé)人任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 七、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 八、期貨公司變更以上股權(quán)核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 九、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 其他示范文本  一、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 （一）事項范圍山東轄區(qū)期貨公司董事長、監(jiān)事會主席的任職資格，須經(jīng)本局核準(zhǔn)。.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。上述人員離開原任職期貨公司不超過個月，且未出現(xiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：（）擬任職公司出具的申請書（范本）。.最近年曾擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)董事長、總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)提交由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所出具的離任審計報告。.申請材料需同時提供與紙質(zhì)材料一致的電子版（版）。.本局通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。.對于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。 三、期貨公司獨立董事核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定（一）事項范圍山東轄區(qū)期貨公司獨立董事的任職資格，須經(jīng)本局核準(zhǔn)。.本局通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。（）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述。 .應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點說明其本人是否存在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條所列舉