【正文】 一、組織結(jié)構(gòu)類型及發(fā)展趨勢(shì) 4 （一）組織結(jié)構(gòu)類型介紹 5 5 六種組織結(jié)構(gòu)類型 職能型 項(xiàng)目組型 產(chǎn)品型 地區(qū) /市場(chǎng) /客戶型 綜合型 C D A B C D A B C D A B 地區(qū) / 市場(chǎng) / 客戶 1 地區(qū) / 市場(chǎng) / 客戶 2 地區(qū) / 市場(chǎng) / 客戶 3 業(yè)務(wù)職能 職能 1 職能 2 職能 3 客戶 A 客戶 B 客戶 C A B D C 職能專業(yè) A 職能專業(yè) B 職能專業(yè) C 職能專業(yè) D 業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)因素： ? 特殊技能 ? 面向許多客戶的專家服務(wù) 業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)因素： ? 高度集成性的工作 ? 工作可以按確定的產(chǎn)出分組 ? 致力于一組產(chǎn)出 業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)因素： ? 地區(qū)性需求重要、敏感 ? 需要對(duì)地區(qū)性需求 /機(jī)會(huì)做出迅速反映 業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)因素： ? 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期短 ? 產(chǎn)品品種多樣復(fù)雜 C D A B C D A B C D A B 產(chǎn)品組 1 產(chǎn)品組 2 產(chǎn)品組 3 業(yè)務(wù)職能 備注： 綜合型可以是職能、客戶、地區(qū)、市場(chǎng)、產(chǎn)品等的任意組合。對(duì)其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)負(fù)全責(zé)，也有相當(dāng)?shù)臎Q策權(quán) ? 職能部門向各中心副總經(jīng)理 /總監(jiān)匯報(bào)，在具體工作 /業(yè)務(wù)上接受上級(jí)的指導(dǎo) 資料來(lái)源： 麥肯錫小組分析 42 強(qiáng)化完善戰(zhàn)略投資規(guī)劃管理、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 /財(cái)務(wù)預(yù)算管理、人力資源管理功能 43 43 戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 /財(cái)務(wù)預(yù)算、人力資源管理是公司目前必須強(qiáng)化完善的三大職能 遠(yuǎn)大目標(biāo) 公司戰(zhàn)略規(guī)劃 ? 決定公司在哪些方面及如何在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng) ? 展望未來(lái) ,提供由戰(zhàn)略議題驅(qū)動(dòng)的方法 經(jīng)營(yíng) /財(cái)務(wù)與預(yù)算計(jì)劃 ? 把戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變成下一年的計(jì)劃并最后制訂下一年的關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo) ? 確定下一年所用的資源和優(yōu)先行動(dòng) 資金預(yù)算計(jì)劃 ? 為實(shí)施經(jīng)營(yíng)計(jì)劃分配資源 人力資源管理 ? 參照經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算中制定的關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo) ,確定主要經(jīng)理人員的考核方法及指標(biāo) ? 制訂具體的薪酬、激勵(lì)計(jì)劃 ? 制訂人力資源計(jì)劃，支持戰(zhàn)略規(guī)劃的需求 ? 對(duì)主要經(jīng)理人員及后備管理人員進(jìn)行考核 ? 制定員工培訓(xùn)計(jì)劃 44 44 設(shè)立戰(zhàn)略投資中心，負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略研究規(guī)劃和實(shí)施管理、投資管理、證券法律事務(wù)、綜合計(jì)劃管理等職能 原則 ? 戰(zhàn)略規(guī)劃是公司發(fā)展宏圖的體現(xiàn)及細(xì)化 ， 是對(duì)未來(lái)的展望 ? 公司總經(jīng)理及各業(yè)務(wù)中心 “ 擁有 ” 各自的戰(zhàn)略規(guī)劃 ? 總經(jīng)理及其它高層領(lǐng)導(dǎo)投入大量時(shí)間對(duì)各中心提出的戰(zhàn)略規(guī)劃提出嚴(yán)格的質(zhì)詢 ， 以確保目標(biāo)的可行性及高度 ? 戰(zhàn)略投資中心提供公司高層領(lǐng)導(dǎo)和各職能中心在規(guī)劃過(guò)程中的支持 ，而不是規(guī)劃的批準(zhǔn)者 ? 戰(zhàn)略規(guī)劃必需以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖袌?chǎng)及競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)分析為基礎(chǔ) ? 戰(zhàn)略規(guī)劃每年要進(jìn)行審核及向前滾動(dòng)修正 ， 以適應(yīng)市場(chǎng)變化的需要 目的 ? 制定公司未來(lái)五年的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，包括在哪些市場(chǎng)及如何進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，以及量化的財(cái)務(wù)目標(biāo)及資源需求預(yù)測(cè)，并定期滾動(dòng)修改 ? 公司領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)對(duì)各中心戰(zhàn)略規(guī)劃的嚴(yán)格質(zhì)詢，指導(dǎo)中心的戰(zhàn)略發(fā)展方向 預(yù)期效果 ? 建立必要的制度 ， 培養(yǎng)相應(yīng)的戰(zhàn)略規(guī)劃能力 ， 確保公司在快速變化的市場(chǎng)中 ， 制訂新的發(fā)展方向及戰(zhàn)略 ， 以求生存 、 發(fā)展 ? 幫助總經(jīng)理及高層領(lǐng)導(dǎo)將精力集中于最重要的領(lǐng)域 ， 通過(guò)對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃的質(zhì)詢 、 指導(dǎo)來(lái)領(lǐng)導(dǎo)公司發(fā)展 ， 而不再是日常工作中的干預(yù) 、 “ 救火 ” ? 獲取公司業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展 戰(zhàn)略投資中心 戰(zhàn)略投資部 計(jì)劃管理部 證券法務(wù)部 45 45 建立經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 /預(yù)算管理體系，將戰(zhàn)略落到實(shí)處 目的 ? 將戰(zhàn)略規(guī)劃的第一年目標(biāo)轉(zhuǎn)化為一個(gè)詳細(xì)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃以及相應(yīng)的財(cái)務(wù)預(yù)算計(jì)劃，作為公司最高領(lǐng)導(dǎo)和各中心 /部門 /分公司領(lǐng)導(dǎo)之間的管理合同。 (一 )負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作； (二 )執(zhí)行股東大會(huì)的決議； (三 )決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案； (四 )制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； (五 )制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； (六 )制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案； (七 )擬訂公司重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司股票或者合并、分立和解散方案； (八 )在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)； (九 )決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置； (十 )聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)； (十一 )制訂公司的基本管理制度； (十二 )制訂公司章程的修改方案； (十三 )管理公司信息披露事項(xiàng)； (十四 )向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所； (十五 )聽(tīng)取公司經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查經(jīng)理的工作； (十六 )法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。 董事可受聘兼任總經(jīng)理 、 副總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員 ， 但兼任總經(jīng)理 、 副總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事不得超過(guò)公司董事總數(shù)的 1/2。 具體還可分為提名 、 考核和薪酬委員會(huì) 。 使命與職責(zé) ? 研究和規(guī)劃公司財(cái)務(wù)戰(zhàn)略和策略，以及公司財(cái)務(wù)體系、管理體制，審批公司年度財(cái)務(wù)計(jì)劃和預(yù)決算方案，提議、審議公司高級(jí)財(cái)務(wù)人員引進(jìn)聘任等 工作關(guān)系 ? 委員會(huì)負(fù)責(zé)提出、審核、質(zhì)詢相關(guān)議題，并給出建議，報(bào)董事會(huì)會(huì)議批準(zhǔn) ? 委員會(huì)參與評(píng)估財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部提出決策所需相關(guān)信息 72 72 審計(jì)委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì)是公司董事會(huì)下面設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu) ， 向董事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作 ， 代表董事會(huì)監(jiān)督財(cái)務(wù)報(bào)告過(guò)程和內(nèi)部控制 ， 以保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性和公司各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性 。 5. 提出公司對(duì)全資 、 控股 、 參股公司資產(chǎn)重組計(jì)劃的立項(xiàng) 、 可行性分析 ， 并參與組織實(shí)施 。 4. 負(fù)責(zé)擬訂公司人力資源戰(zhàn)略 ， 作為人力資源委員會(huì)的決策參考 。 12. 負(fù)責(zé)黨政工團(tuán)工作 。 8. 負(fù)責(zé)擬訂公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置 、 調(diào)整 ， 部門職能的劃分與協(xié)調(diào)方案 。 9. 上級(jí)交辦的其他事項(xiàng) 。 主要工作 ? 監(jiān)督財(cái)務(wù)匯報(bào)流程及重要規(guī)章制度，檢查和評(píng)估公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性和有效性 – 審核并監(jiān)督關(guān)鍵財(cái)務(wù)信息的報(bào)告體系，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)有效 – 審核公司重要規(guī)章制度是否完善有效 – 監(jiān)督各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況及重大經(jīng)營(yíng)決策的決策過(guò)程 ? 審核公司重大財(cái)務(wù)政策及其貫徹執(zhí)行，監(jiān)督財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理 – 制定并監(jiān)督主要會(huì)計(jì)、審計(jì)政策，保證其有效服務(wù)于股東利益 – 檢查財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，評(píng)價(jià)公司財(cái)務(wù)健康狀況及財(cái)務(wù)決策規(guī)范合理性，并據(jù)此提出改進(jìn)建議 – 審閱財(cái)務(wù)及其它經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制的報(bào)告，監(jiān)督管理人員采取適當(dāng)措施控制風(fēng)險(xiǎn) ? 對(duì)商業(yè)道德的監(jiān)督 – 設(shè)立管理人員道德行為準(zhǔn)則并不斷修正，以規(guī)范管理層行為 – 指導(dǎo)、組織相關(guān)調(diào)研，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題并提出處理意見(jiàn) ? 如有必要可通過(guò)董事會(huì)秘書通報(bào)總經(jīng)理，組織有關(guān)部門開(kāi)會(huì) 使命與職責(zé) ? 審核和監(jiān)督財(cái)務(wù)匯報(bào)體系和財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)狀況，并對(duì)公司高層管理人員行為進(jìn)行監(jiān)控，以保證高層管理人員合法利用職權(quán)，并且保證公司資源得到有效利用 工作關(guān)系 ? 委員會(huì)負(fù)責(zé)提出、審核、質(zhì)詢相關(guān)議題，并給出建議，報(bào)董事會(huì)會(huì)議批準(zhǔn) ? 委員會(huì)參與評(píng)估審計(jì)部，由審計(jì)部提出決策所需相關(guān)信息 73 戰(zhàn)略投資中心及下屬部門職能 74 74 戰(zhàn)略投資中心職能 1. 負(fù)責(zé)研究制訂公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和戰(zhàn)略目標(biāo) ， 制訂公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；建立公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理體系 ， 負(fù)責(zé)公司目標(biāo)管理 。該委員會(huì)還制訂管理層培養(yǎng)計(jì)劃并負(fù)責(zé)制訂管理層的接班計(jì)劃 ? 委員會(huì)負(fù)責(zé)提出、審核、質(zhì)詢相關(guān)議題，最終報(bào)董事會(huì)會(huì)議批準(zhǔn) ? 人力資源部和財(cái)務(wù)部定期匯報(bào)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)的完成情況，以及對(duì)薪酬的相關(guān)影響 ? 人力資源部幫助協(xié)調(diào)關(guān)鍵管理職位候選人的篩選和培訓(xùn)計(jì)劃 工作關(guān)系 71 71 財(cái)務(wù)管理委員會(huì) 主要工作 ? 研究和規(guī)劃公司財(cái)務(wù)戰(zhàn)略和策略； ? 研究規(guī)劃公司財(cái)務(wù)體系框架和方針 、 政策； ? 決定公司財(cái)務(wù)管理體制和機(jī)構(gòu)設(shè)置方案； ? 負(fù)責(zé)確定公司財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)管理制度； ? 審批公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算方案； ? 審批公司利潤(rùn)分配方案和虧損彌補(bǔ)方案； ? 制定或?qū)徟咀?cè)資本變更和重要資本經(jīng)營(yíng)方案； ? 提議聘任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人； ? 審議公司高級(jí)財(cái)務(wù)管理人才的引進(jìn)； ? 負(fù)責(zé)審議公司融資決策； ? 接受董事會(huì)委托 ， 向股東大會(huì)報(bào)告有關(guān)財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)； ? 完成董事會(huì)交辦的有關(guān)財(cái)務(wù)管理的其他事項(xiàng)。并敦促總經(jīng)理在下次董事會(huì)召開(kāi)前，對(duì)實(shí)施中的重要問(wèn)題，向董事會(huì)報(bào)告并提出建議 – 做為董事會(huì)信息的接收和保管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)董事會(huì)和委員會(huì)對(duì)公司各部門等信息收集工作，對(duì)重大信息進(jìn)行綜合匯總 – 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)董事會(huì)對(duì)公司高層經(jīng)理的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估工作 – 受委托承辦董事會(huì)及其有關(guān)委員會(huì)的日常工作 ? 負(fù)責(zé)董事會(huì)的信息披露 – 與監(jiān)管部門的聯(lián)系，組織準(zhǔn)備和及時(shí)遞交監(jiān)管部門所要求的文件，負(fù)責(zé)接受監(jiān)管部門下達(dá)的有關(guān)任務(wù)并組織完成 – 負(fù)責(zé)組織有關(guān)監(jiān)管政策方面研究，及時(shí)向董事和總經(jīng)理提供有關(guān)信息和研究報(bào)告 – 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)公司其它相關(guān)部門做好公司年報(bào)、月報(bào)、季報(bào)以及董事會(huì)告股東書等公司正式的信息披露 – 與公司律師和法律部一起，確保董事及總經(jīng)理在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行境內(nèi)外法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定 – 協(xié)助向公司監(jiān)事會(huì)及其他審核機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督職能提供必須的信息資料 – 協(xié)助對(duì)外機(jī)構(gòu)的信息披露工作 使命與職責(zé) ? 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)董事會(huì)日常工作，負(fù)責(zé)董事會(huì)與監(jiān)管部門、投資者及其它機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，負(fù)責(zé)有關(guān)信息的收集與保管 工作關(guān)系 ? 向董事會(huì)匯報(bào)， 對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé) ? 負(fù)責(zé)與董事會(huì)委員會(huì)、總經(jīng)理、公司各部門、監(jiān)管部門、投資者及其它機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)， 以保證各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行 68 發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)、人力資源委員會(huì)、財(cái)務(wù)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)職能 69 69 發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì) 該委員會(huì)是董事會(huì)決議設(shè)立的常設(shè)議事機(jī)構(gòu) ， 在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作 ， 向董事會(huì)負(fù)責(zé) ， 負(fù)責(zé)審議公司發(fā)展戰(zhàn)略 、 重大投資 、 計(jì)劃和預(yù)算等事項(xiàng) 。 (一 )檢查公司的財(cái)務(wù)； (二 )對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行監(jiān)督； (三 )當(dāng)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正，必要時(shí)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告； (四 )提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)； (五 )列席董事會(huì)會(huì)議； (六 )公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。公司作為法人 ， 是全體股東所組成的整體 ， 其表現(xiàn)形態(tài)就是股東大會(huì) 。戰(zhàn)略、投資和預(yù)算同時(shí)也是總經(jīng)理與董事會(huì)之間的 “ 協(xié)議 ” ，總經(jīng)理對(duì)最終戰(zhàn)略負(fù)責(zé)并保證實(shí)施 ? 負(fù)責(zé)向董事會(huì)就中心總監(jiān)及其他高級(jí)管理干部的人選進(jìn)行提名 ? 負(fù)責(zé)對(duì)中心總監(jiān)及其他高級(jí)管理干部的業(yè)績(jī)考核 ? 作為公司的首席對(duì)外發(fā)言人，就公司經(jīng)營(yíng)、戰(zhàn)略等重大事宜與上級(jí)主管部門溝通 ? 就總經(jīng)理職權(quán)內(nèi)所作出的且不需董事會(huì)審批的決策對(duì)外進(jìn)行披露 ? 積極與董事會(huì)就信息發(fā)布進(jìn)行溝通 日常經(jīng)營(yíng)管理 戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計(jì)劃和預(yù)算 人力資源管理和業(yè)績(jī)考核 投資者關(guān)系和信息披露 34 34 董事會(huì)和總經(jīng)理的責(zé)權(quán)劃分（ 1/4） 董事長(zhǎng) /董事會(huì) 總經(jīng)理 /管理層 1. 設(shè)定公司發(fā)展道路和方向 – 長(zhǎng)期發(fā)展藍(lán)圖及遠(yuǎn)景規(guī)劃 – 經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略及具體業(yè)務(wù)計(jì)劃 – 確認(rèn)外部的發(fā)展機(jī)會(huì)和潛在挑戰(zhàn) – 確認(rèn)需關(guān)注的內(nèi)部問(wèn)題 2. 公司重大問(wèn)題的決策 – 資產(chǎn) /產(chǎn)品組合 – 聯(lián)盟戰(zhàn)略 (包括兼并與收購(gòu) ) – 融資決策 – 一定金額以上的重要投資 /清理項(xiàng)目 – 年度預(yù)算 – 重大法律事務(wù) 審批 審批 建議并審批 (新的經(jīng)營(yíng)范圍 ) ? 審批 審批 ? 審批 審批 ? ? ? ? 提出 ? 提出 ? ? ? 在董事會(huì)授權(quán)下處理 ? 提出并負(fù)責(zé) 35 35 董事會(huì)和總經(jīng)理的責(zé)權(quán)劃分（ 2/4） 董事長(zhǎng) /董事會(huì) 總經(jīng)理 /管理層 3. 確定公司管理機(jī)制 – 設(shè)計(jì)公司組織結(jié)構(gòu)，設(shè)定重要管理職位及部門，定義它們之間的匯報(bào)關(guān)系 – 設(shè)計(jì)公司管理流程 – 設(shè)計(jì)公司管理信息系統(tǒng) – 確認(rèn)公司人力資源政策和實(shí)施流程 4. 公司高層管理