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正文內(nèi)容

工作總結(jié)及20xx年投資者教育工作計(jì)劃(存儲(chǔ)版)

  

【正文】 些豐富多彩的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)中,學(xué)生不僅學(xué)會(huì)了感恩的實(shí)際行動(dòng),更體會(huì)到感恩他人的快樂,從而能更樂于奉獻(xiàn),樂于感恩??吹竭@些我們當(dāng)老師的真的感到很欣慰??粗砂职謰寢?,我會(huì)用我用我優(yōu)異的學(xué)習(xí)成績(jī)來報(bào)答您們的 ! 李 XX 同學(xué)這樣寫到:親愛的老師,很抱歉這次的成績(jī)考的不是很理想,不過你放心我會(huì)謹(jǐn)記你常給我及全班同學(xué)講的 :“只要你向前進(jìn),沒有人能阻止你前進(jìn)的步伐”,我會(huì)尋找自己在學(xué)習(xí)中的不足,笨鳥先飛,做四一班那位里好的榜樣。從細(xì)微處開講,從內(nèi)心發(fā)覺感情,再加上那具有感染力的聲音,很快便使同學(xué)進(jìn)入了一個(gè)“自省”的狀態(tài),在感恩老師的環(huán)節(jié)中,王教授聲情并茂的為同學(xué)們講述著關(guān)于老師的感人的故事,再?gòu)倪@些老師的身上聯(lián)系到現(xiàn)實(shí)生活中,從平時(shí)的小事說起,娓娓道來,給同學(xué)們的們的心靈一個(gè)強(qiáng)烈的震撼,那一個(gè)個(gè)的擁抱便是對(duì)老師的一個(gè)懺悔,一聲感謝?? 隨著感恩父母環(huán)節(jié)的進(jìn)行,活動(dòng)的氣氛達(dá)到了高潮,此時(shí)此刻,學(xué)生們的心里一定在 一次次的對(duì)自己責(zé)問,對(duì)自己曾經(jīng)的幼稚和荒唐而感到慚愧,對(duì)面前的父母親道歉,俯身的一個(gè)鞠躬,屈膝的一次下跪,在此時(shí),他們的靈魂得到了一次升華 。 活動(dòng)三部分內(nèi)容:一是“感謝父母養(yǎng)育我”,要求學(xué)生利用周末協(xié)助父母做三小時(shí)家務(wù)后,寫一篇心得,然后請(qǐng)父母看完心得后寫一 28 / 28 句感受 。 我相信,只要我們?nèi)巳硕加幸活w感恩的心,我們的校園,我們的社會(huì)也將會(huì)更加和諧。第二階段是全面實(shí)施階段,活動(dòng)分為三部分 。 演講活動(dòng)由王磊副教授主講,共分兩個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行?。焊卸骼蠋熀透卸鞲改浮J俏矣龅斤L(fēng)浪時(shí)平靜的港灣 ,是我遇到挫折時(shí)的堅(jiān)強(qiáng)后盾。謝謝你們學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo),謝謝你們的好的育人理念,謝謝你們兩位老師。 中學(xué)感恩節(jié)活動(dòng)總結(jié)范文 3 經(jīng)過系列活動(dòng)的開展,學(xué)生進(jìn)一步懂得了“感恩”不僅是一種情感,更是一種人生境界的體現(xiàn)。 在這個(gè)社會(huì)里,誰都沒有只索取而不付出的權(quán)力,人人每時(shí)每刻都在享受著父母、老師、朋友、他人、學(xué)校和社會(huì)的恩惠,人人都需要擁有一顆感恩的心來對(duì)待這一切。通 過感恩教育,讓學(xué)生學(xué)會(huì)“圖報(bào)”,知道如何去報(bào)答父母、老師、朋友、學(xué)校和社會(huì)。 在活動(dòng)進(jìn)行時(shí),各組人員應(yīng)團(tuán)結(jié),保證活動(dòng)的順利進(jìn)行 。 在感恩節(jié)前幾天,我們外聯(lián)部與郵局協(xié)商并買到明信片,然后在飾品店買到紅絲帶等部分活動(dòng)用品,并制作感恩信箱 。 (四 ) 加大督促檢查力度 ,確保投資者各項(xiàng)工作落實(shí)到實(shí)處 制 定投資者教育活動(dòng)開展情況的檢查計(jì)劃,明確檢查時(shí)限,層層抓落實(shí)。 2020 年我們?nèi)詴?huì)將投資者教育作為工作重點(diǎn)之一,繼續(xù)健全相應(yīng)的工作制度,明確崗位職責(zé),我們將投入和保證足夠的人力、物力和財(cái)力,保障投資者教育各項(xiàng)工作落到實(shí)處。 三、 存在的問題 經(jīng)過共同努力,我司今年投資者教育工作取得了有目共睹的成績(jī),但是我們也意識(shí)到 投資者教育工作仍然面臨諸多的困難,存在很 17 / 28 多的不足,甚至有些是 需要 業(yè)界 同行共同努力才可以解決,主要有以下幾個(gè)方面: (一)客戶分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)不一,適當(dāng)性管理缺乏依據(jù) 目前,整個(gè)行業(yè)客戶分類沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)作為指導(dǎo),風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)內(nèi)容五花八門,同一個(gè)客戶可能在 A 券商提供的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)中結(jié)果為高風(fēng)險(xiǎn)承受能力,轉(zhuǎn) 到 B 券商得到的結(jié)果可能就是低風(fēng)險(xiǎn)承受能力,測(cè)評(píng)結(jié)果的科學(xué)性、合理性存在折扣,而把測(cè)評(píng)結(jié)果作為為客戶提供適當(dāng)性服務(wù)內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)就更加缺乏依據(jù)。營(yíng)銷人員與一線客服人員是證券公司與投資者溝通的第一橋梁,新入市的投資者大多是通過 一線員工 來了解證券市場(chǎng)、證券公司以及具體的證券品種的,因此,營(yíng)業(yè)部需要有針對(duì)性地制定營(yíng)銷人員和客服人員內(nèi)部培訓(xùn)計(jì)劃,并建立起一套規(guī)范化、常態(tài)化的內(nèi)部培訓(xùn)師培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制,要求所有營(yíng)銷人員和客服人員不僅要通過基本的證券從業(yè)資格考試,還要不斷學(xué)習(xí)最新法律法規(guī)、及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、提升投資者教育技巧,成為一支專業(yè)化的高素質(zhì)隊(duì)伍,將投資者教育融入到日常工作的每一個(gè)細(xì)節(jié)。同時(shí)內(nèi)容要通俗易懂,方能被眾多投資者理解和接受??梢姡訌?qiáng)投資者教育是證券公司把握當(dāng)前市場(chǎng)機(jī)遇,實(shí)現(xiàn)服務(wù)轉(zhuǎn)型的必然要求。 我司 對(duì)投資者進(jìn)行教育的同時(shí),也加強(qiáng)對(duì)員工的 培訓(xùn) 和教育。 我司 積極 發(fā)動(dòng) 公司員工及 廣大投資者參與, 獲得“資本市場(chǎng) 20 周年網(wǎng)上有獎(jiǎng)知識(shí)競(jìng)賽”優(yōu)秀組織獎(jiǎng),并獲得參加 2020 年12 月 14 日在北京舉辦“資本市場(chǎng) 20 周年網(wǎng)上有獎(jiǎng)知識(shí)競(jìng)賽現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)答暨頒獎(jiǎng)儀式”的 機(jī)會(huì) 。 此次一線投教員工的獲獎(jiǎng) 極大鼓舞了 一線 員工 的 士氣 ,同時(shí)也 是對(duì)我司投教工作的 莫大 肯定。 ( 3) 2020 年 9 月 5 日,江北營(yíng)業(yè)部與建設(shè)銀行江北片區(qū) 合作,主辦了“ 2020聯(lián)訊證券、江北建行多元化投資策略”講座。 7 / 28 做好 突發(fā)事件的應(yīng)急準(zhǔn)備 從保護(hù)投資者的角度出發(fā), 我司 在加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示的同時(shí), 不斷 完善突發(fā)事件應(yīng)急處理 機(jī)制 ,積極做好 應(yīng)對(duì) 突發(fā)事件的應(yīng)急準(zhǔn)備工作,密切關(guān)注市場(chǎng) 快速大幅 波動(dòng)過程中可能出現(xiàn)的 技術(shù)故障或 客戶情緒波動(dòng) 在營(yíng)業(yè)部打鬧等 突發(fā)事件 , 做好 及 時(shí) 穩(wěn)定 安撫 客戶情緒 工作,并 及時(shí) 向上級(jí)部門 匯 報(bào) 。 工作人員在為客戶提供市場(chǎng)咨 詢、投資咨詢和操作建議時(shí),均詳細(xì)陳述理由,并進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示。為及時(shí) 了解新客戶需求, 掌握營(yíng)業(yè)部開戶程序是否合規(guī), 防止非現(xiàn)場(chǎng)開戶、非本人開戶等行為出現(xiàn),我司新客戶 回訪 由總部客服中心 統(tǒng)一 進(jìn)行。 (二) 將 投資者教育 有效融入 日常業(yè)務(wù) 環(huán)節(jié) 加強(qiáng)開戶和交易環(huán)節(jié)的宣傳工作 ( 1) 對(duì)新入市的投資者進(jìn)行 開戶環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn) 教育。 總部 層面 由客服中心 統(tǒng)一 組織安排各項(xiàng)投資者教育活動(dòng),明確崗位職責(zé),完善內(nèi)部考核制度。 現(xiàn)將我司 2020 年 投資者教育工作進(jìn)行總結(jié),具體如下: 一、 2020 年投資者教育總體情況 (一)組織、制度 及經(jīng) 費(fèi)保障 組織保障 2020 年我司成立了兩級(jí)投資者教育組織制度,并在近幾年的實(shí)踐中不斷完善。此外,為配合 人民銀行 “反洗錢”、 廣東證監(jiān)局 “維穩(wěn)工作”以及交易所《證券知識(shí)大講堂》和《藍(lán)色夢(mèng)想》等 投資者教育 光 盤 的宣傳推廣 ,各營(yíng)業(yè)部 均加大 投資者教育、咨詢、宣傳費(fèi)用, 累計(jì) 投入投資者教育費(fèi)用近 78萬元 , 2020 年預(yù)算投入將進(jìn)一步加大,約為 105 萬 元。 ( 3) 建立 完善 的客戶回訪制度。 ( 2)客服人員正確引導(dǎo) 理性投資 6 / 28 營(yíng)業(yè)部安排專人通過電話、信函、電子郵件、上門拜訪等方式對(duì)客戶進(jìn)行回訪, 嚴(yán)禁營(yíng)銷人員從事 代客理財(cái)或其它損害客戶和公司利益的行為。同時(shí)向投資者發(fā)放各類宣傳資料,如《投資者手冊(cè)》、投資者教育活動(dòng)之《基股三人行》系列動(dòng)漫畫、《創(chuàng)業(yè)板投資者教育 手冊(cè)》、《反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)介紹》、《防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) —— 投資者教育典型案例》等。 ( 2) 2020 年 5月 8 日,下埔營(yíng)業(yè)部與中國(guó)電信合作舉辦了 2020年投資策略報(bào)告會(huì), 我司 首席分析師文國(guó)慶做了《調(diào)控下股市、樓市何去何從》的演講,為投資者下半年的投資策略提供了方向性的指導(dǎo),參加人數(shù) 3000 余人。 積極 組織與 參與各種 投資者教育活動(dòng) ( 1)參與“我服務(wù),我先知”投資者教育能手評(píng)選活動(dòng) 為進(jìn)一步深化投資者教育工作,交易所聯(lián)合中央電視臺(tái)、新浪網(wǎng)等 10 家媒體開展“我服務(wù)、我先知”投資者教育能手評(píng)選活動(dòng),我司積極組織員工參與評(píng)選 , 我司 演達(dá) 營(yíng)業(yè)部的彭露、 江北營(yíng)業(yè)部的 吳 10 / 28 新 婷 ,最終 在經(jīng)過“初審 —— 網(wǎng)絡(luò)投票 —— 專家委員會(huì)評(píng)審”等嚴(yán)格的評(píng)審程序后,分別獲得此次活動(dòng)的三等獎(jiǎng)與優(yōu)勝獎(jiǎng)。 ( 4) 積極參與“資本 市場(chǎng) 20周年網(wǎng)上競(jìng)賽”活動(dòng) 中國(guó)投資者保護(hù)基金在 2020 年 8 月 —— 10 月舉辦了“資本市場(chǎng)20 周年網(wǎng)上有獎(jiǎng)知識(shí)競(jìng)賽”的活動(dòng), 活動(dòng) 不僅可以幫助投資者普及證券知識(shí),還可以借機(jī)向投資者倡導(dǎo)成熟理性投資理念,促進(jìn)資本市場(chǎng) 改革創(chuàng)新發(fā)展。 (五) 加強(qiáng)員工培訓(xùn)工作,確保投資者教 育工作水平的不斷提高 教育工作者的素質(zhì)、業(yè)務(wù)水平是投資者教育工作質(zhì)量的保障 。當(dāng)前證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)日益嚴(yán)峻,尤其是新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)放開后,“傭金戰(zhàn)”愈演愈烈,在這種情況下,證券公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu) 勢(shì)已經(jīng)逐步從核心的交易通道服務(wù)轉(zhuǎn)為無形的
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