【正文】 效性差。未認定并評估工作或活動的次生風(fēng)險。 補充完善34 初始風(fēng)險評價結(jié)果未文件化。 補充完善41 作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容不全面。 補充完善49 當(dāng)員工脫離工作崗位超過規(guī)定時間復(fù)崗時，未進行工作現(xiàn)場特定要求的回顧。 補充完善56 .未對員工培訓(xùn)需求進行評估。 補充完善64 尾礦庫運行管理制度中內(nèi)容不全面。 補充完善72 未建立員工職業(yè)健康監(jiān)護檔案并保密。 補充完善80 變化過程實施前未進行危害識別、風(fēng)險評價、 補充完善21風(fēng)險控制。 補充完善88 有變化發(fā)生時不對檢查表進行回顧和更新。未對執(zhí)行檢查的人員提供培訓(xùn)。 加強巡檢和定期觀測工作103 檢查和定期觀測報告及建議已由管理層作出了回應(yīng)及行動的比例較低。 進行修訂111 標(biāo)準(zhǔn)化實施情況跟蹤督查與效果評估要求不明確。 發(fā)文指定119 應(yīng)急預(yù)案未針對潛在的緊急事件預(yù)測可能發(fā)生的時間與性質(zhì)，并考慮人員密集度及影響。 加強宣傳、培訓(xùn)127 預(yù)案要素不全。 組織培訓(xùn)135 未制定安全績效監(jiān)測計劃，并開展監(jiān)測?，F(xiàn)場考評得分 65 分。策劃（2 分）? 是否指定人員定期了解員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 是否定期向有關(guān)部門 獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù) 是：1 分； 否：0 分）全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（60分）求識別與獲?。?0分）執(zhí)行（4 分） ? 是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）28? 是否根據(jù)需求識別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù) 是：1； 否：0分）? 員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù) 是：1 分； 否：0 分）符合（（6分） ）? 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？（分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：（分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：5分）? 法律；? 行政法規(guī)和部門規(guī)章；? 地方法規(guī)；? 國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；4． 規(guī)范性文件及其他要求。? 依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）績效（24分）? 安全生產(chǎn)管理人員配置的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：3分； 最高分：24分）? 人員配置滿足法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定；? 相關(guān)人員全部參加了培訓(xùn)； ? 相關(guān)人員了解自身崗位職責(zé)；? 相關(guān)人員了解選礦廠存在的相應(yīng)風(fēng)險；? 相關(guān)人員了解全部風(fēng)險控制措施；? 相關(guān)人員掌握事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方法；? 相關(guān)人員掌握事故、事件調(diào)查技術(shù)；相關(guān)人員掌握標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評審技術(shù)。策劃（5分）? 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 是否有內(nèi)部溝通機制？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）執(zhí)行（10分）? 是否已識別外部聯(lián)系對象？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項進行了溝通？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 是否保存外部的安全投訴記錄？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 工段、班組是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 工段、班組是否收集并處理在會議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（60 分）符合（15分）? 外部聯(lián)系的執(zhí)行情況： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：3分）? 有明確的聯(lián)系對象；? 有負責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員；? 有外部聯(lián)系記錄。外部聯(lián)系記錄不齊全。? 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況： （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）1．好（5分）2．一般（3分）3．差（0 分）績效（20分）? 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 最高分：18分）? 積極參加企業(yè)組織的各項安全生產(chǎn)活動；? 主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；? 注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；? 按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；? 認真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；? 及時通報或溝通重大安全生產(chǎn)事項。（280 分）策劃（8分）? 是否建立了危險源辨識與風(fēng)險評價的管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）? 制度是否明確風(fēng)險評價的方法、流程及風(fēng)險層次控制原則？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）未明確持續(xù)風(fēng)險評價的要求。40符合（12分）? 員工反映的安全生產(chǎn)問題得到解決并已反饋的比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案 ）90%－100%（6分）75%－90%（4分）60%－75%（2分）60%以下（0分）? 員工參與安全活動的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案 ）90%－100%（6分）75%－90%（4分）60%－75%（2分）60%以下（0分）績效（16分）? 收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項的有效性：（分?jǐn)?shù) 是：； 最高分：6分）? 人員確定；? 職責(zé)明確；? 渠道暢通；? 收集與反饋及時。36? 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對其進行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：（分?jǐn)?shù) 是：； 最高分：4分）? 操作規(guī)程；? 緊急處置程序；? 事故、事件報告程序；? 員工安全、健康責(zé)任；? 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險；? 法律法規(guī)要求；? 防護設(shè)施與個體防護用品要求；? 許可要求。? 合理化建議的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：6分）? 以公平的方式評審提出的各項建議；? 員工對建議機制的信心；? 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程是否有員工參與？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）績效（20分）? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的效力與效率： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分）? 文件需求響應(yīng)及時；? 文件產(chǎn)生的流程暢通；? 文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理，內(nèi)容精煉、準(zhǔn)確；? 不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾；? 文件培訓(xùn)充分。對相關(guān)員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對性較差策劃（2 分）? 是否明確了定期評審與更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 評審與更新（20分）執(zhí)行（4 分）? 是否對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行定期評審？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 當(dāng)變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）未按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行定期評審及更新30? 當(dāng)變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）符合（6 分）? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）1．90%－100%（3分）2．75%－90%（2分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）? 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）1．90%－100%（3分）2．75%－90%（2分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）績效（8 分）? 評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：8分）? 按規(guī)定定期評審；? 及時獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；? 更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時融入；? 所有受影響的員工得到及時培訓(xùn)。? 是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃？（分?jǐn)?shù) 是：4 分； 否：0 分）未對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正和更新符合(15 分)? 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進安全生產(chǎn)管理的要求？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）? 是否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況實施監(jiān)測？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）? 安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？（分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：2分）? 是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？（分?jǐn)?shù) 是：5 分； 否：0 分）未按照實施計劃要求對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況進行監(jiān)測績效(20 分)? 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）? 對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進行了系統(tǒng)分析，并提出了改進措施？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）? 員工對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認可程度？（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）1．90%－100%（6分）2．75%－90%（3分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）? 員工理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的影響程度,認為影響的人員比例：（分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）1．90%－100%（6分）2．75%－90%（3分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）未對目標(biāo)和指標(biāo)完成情況進行系統(tǒng)分析，并提出改進措施。 按（AQ2030－2022）的具體要求設(shè)置。 盡快組織開展23133 未對應(yīng)急預(yù)案進行修訂。 補充完善125 員工對應(yīng)急預(yù)案的熟悉程度低。 補充完善117 糾正與預(yù)防措施管理的有效性較差。 購置相應(yīng)的設(shè)備和工具109 壩體安全檢查的針對性與操作性不強。 加強培訓(xùn)101 未對檢查和定期觀測清單進行回顧和更新。 補充完善94 制度中未明確需節(jié)假日檢查，季節(jié)性檢查對象及綜合檢查的內(nèi)容。 補充完善86專業(yè)檢查制度包含內(nèi)容不具體，部分專業(yè)檢查對象未編制檢查表，如緊急通訊、聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)檢查、應(yīng)急救援系統(tǒng)檢查、監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)及設(shè)施檢查等。 補充完善78 未進行職業(yè)危害監(jiān)測。 補充完善70 未進行浸潤線監(jiān)測。 補充完善62 尾礦庫建設(shè)制度中未明確勘察、設(shè)計、施工、驗收和批準(zhǔn)的資源分配。 補充完善54 未回顧并更新培訓(xùn)需求。 補充完善47 風(fēng)險評價工作許可有效性差。 補充完善40 員工對自身及其相關(guān)風(fēng)險識別和控制措施了解的程度一般。 組織評估32 未制定尾礦庫運行期風(fēng)險評價計劃。 補充完善1925 未定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進行回顧。 進行培訓(xùn)17 員工參與合理化建議活動的比例較低。 加強培訓(xùn)9 未按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行定期評審及更新。 補充完善一、軟件部分 2未對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正和更新。員工安全培訓(xùn)不到位。作業(yè)現(xiàn)場、內(nèi)業(yè)資料、與工人座談合格之后進入考評打分工作。培訓(xùn)方式：（1）請咨詢機構(gòu)進行集中授課培訓(xùn)；（2）內(nèi)部安全員組織培訓(xùn)。93 企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的構(gòu)建狀況XXX 縣 XXX 公司選礦廠成立了以總經(jīng)理為首的創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)評工作領(lǐng)導(dǎo)小組。由于在施工過程中為了縮短工期將原設(shè)計尺寸為 的現(xiàn)澆城門洞型排水管替換為內(nèi)徑 、壁厚 150mm 的預(yù)制圓型排水管，現(xiàn)有排水管的排洪能力及承載力均達不到尾礦庫后期最終設(shè)計標(biāo)高時的規(guī)范要求，且排水管接縫存在漏水現(xiàn)象。在滲水嚴(yán)重部位設(shè)置水平導(dǎo)滲鋼管。排水涵管采用￠（內(nèi)徑）長 336m 的鋼筋混凝土排水圓管。 尾礦堆積壩尾礦堆積壩從 3436m 標(biāo)高開始堆積，采用上游堆壩法，按1：4 坡比堆至 3446m。 庫型尾礦庫庫型為山谷型。01′ 42″。主要考評范圍包括：破碎、磨浮、壓濾以及危險化學(xué)品的使用、儲存、公用輔助設(shè)施等。本考評報告按《國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知》 （安監(jiān)總廳管一〔2022〕152 號）要求的內(nèi)容進行編制。安全生產(chǎn)許可證號：（迪）FM 安許證字[2022]001 ，有效期自2022 年 5 月 21 日－2022 年 5 月 20 日。（2）生產(chǎn)規(guī)模 ：選廠設(shè)計年處理銅礦石 90000t/a。按《構(gòu)筑物抗震設(shè)計規(guī)范》 （GB50191－2022） ，工程區(qū)地震動峰值加速度為 ，對應(yīng)基本地震烈度為 7 度。6 尾礦輸送及回水設(shè)施選礦廠外排尾礦漿自流送往尾礦庫。尾礦壩排雨水在每級子壩上設(shè)置一條排水溝，并在堆積壩與左右岸坡山體結(jié)7合處亦設(shè)置排水溝，形成排水溝網(wǎng)，主要截排壩面雨水。 尾礦庫周邊環(huán)境根據(jù)實地勘察，該尾礦庫選址較