上市公司董事和監(jiān)事法律責(zé)任ppt(存儲(chǔ)版)
【正文】 入的人數(shù)如下圖： 年份 董事 監(jiān)事 合計(jì) 2021 10 0 10 2021 14 0 14 2021 30 2 32 2021 6 2 8 2021 15 0 15 22 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 證券交易所的授權(quán)性處罰 ? 行政處罰的形式： ? 通報(bào)批評(píng) ? 公開(kāi)譴責(zé) ? 公開(kāi)認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事 ? 對(duì)上市公司再融資的影響： 受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 十二個(gè)月內(nèi)， 公司不得公開(kāi)發(fā)行證券。 ” ? 《 關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知 》 “三、（二）上市公司及其董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員違反本《 通知 》 規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其整改，并依法予以處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)予以處理。董事因故不能親自出席董事會(huì)會(huì)議的，可授權(quán)其他董事代為出席。 11 上市公司監(jiān)事的忠實(shí)、勤勉義務(wù) ?《 上市公司章程指引 》 規(guī)定 ? 第一百三十六條 “ 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。 23 上市公司董事、監(jiān)事法律責(zé)任 ? 證券交易所的授權(quán)性處罰 ? 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)， 2021年被上海證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的人數(shù)： 29人 ? 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近三年來(lái)被深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的人數(shù)如下圖： 年份 董事 監(jiān)事 合計(jì) 2021 60 20 80 2021 33 6 39 2021 13 2 15 24 董事、監(jiān)事免責(zé)機(jī)制 ? 《 上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引 》 第三十九條： 董事存在下列情形之一的，可以向本所申請(qǐng)免責(zé)： （一）相關(guān)行為人隱瞞相關(guān)事實(shí)，董事善盡職守未能發(fā)現(xiàn)的； （二）董事已及時(shí)對(duì)上市公司違反公司章程的行為提出異議并記錄在冊(cè)的； （三）董事已及時(shí)向本所以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告上市公司違法違規(guī)行為
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