適當(dāng)性制度要求ppt課件(存儲版)
【正文】 閱卷 雙方簽字 存檔 測試不合格可重新培訓(xùn) 開戶 ?開戶環(huán)節(jié)嚴(yán)格做好股指期貨開戶資格的認(rèn)定工作，具體按照期貨公司 《 股指期貨適當(dāng)性制度具體指標(biāo)操作標(biāo)準(zhǔn) 》 、 《 股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估實施辦法 》 ?必須公司場所當(dāng)面開戶 ?開發(fā)人員不得兼任股指期貨開戶知識測試人員 自然人投資者： （ 1）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元； ? （ 2）具備股指期貨基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試； ? （ 3）具有累計 10個交易日、 20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有 10筆以上的商品期貨交易成交記錄； ? （ 4）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。 開戶培訓(xùn) ?客戶開戶時，需對其進(jìn)行股指期貨培訓(xùn)，包括但不限于以下內(nèi)容： ?股指期貨基礎(chǔ)知識和產(chǎn)品特征； ?股指期貨相關(guān)法律法規(guī)； ?股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則； ?股指期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)規(guī)定； ?其他相關(guān)內(nèi)容。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。 ? 辦理客戶開戶的經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同之前，必須就客戶的資格條件、資金來源及其他與資信有關(guān)的情況提出詢問或者要求提供必要證明，并對證明材料進(jìn)行審核： ? 登錄中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（ 查詢客戶是否是從業(yè)人員；查詢期貨投資者信用風(fēng)險信息并打印與期貨開戶合同一并存檔； ? 登錄中國人民銀行反洗錢欄目下風(fēng)險提示與金融制裁欄目查詢高風(fēng)險客戶（ 簽署合同 ?《 股指期貨交易特別風(fēng)險揭示書 》 ?《 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表 》 開戶管理及流程 ?開戶人員在與客戶簽訂合同文件時，應(yīng)仔細(xì)檢查合同填寫的內(nèi)容是否齊全、正確。 ? 篡改測試試卷； ? 允許投資者參與閱卷，并修改答案； ? 代替投資者簽名 ? 出現(xiàn)以上情形的，將對開戶測試人員調(diào)離開戶崗位，并依照情節(jié)嚴(yán)重程度進(jìn)行警告、記過、勸退、直至開除。 ? 嚴(yán)格做好股指期貨投資者的開戶身份的驗證； ? 負(fù)責(zé)對股指期貨投資者進(jìn)行股指期貨知識測試； ? 負(fù)責(zé)對股指期貨投資者提供的證明材料的審核； ? 負(fù)責(zé)股指期貨投資者的適當(dāng)性進(jìn)行綜合初評；
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