【正文】 9)基金監(jiān)管的原則有（）。 (73)關(guān)于基金收益分配的說法中，正確的有（）。 A盡管保本基金虧本的風(fēng)險幾乎為零，甚至不需要考慮投資的機(jī)會成本與通貨膨脹損失 B保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限 C保本基金抗御通貨膨脹能力較強(qiáng) D只有一個保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或者收益保證 題 型：常識題 頁 碼： 47 難 易 度：易 專家答案： BD 解析內(nèi)容 盡管保本基金虧本的風(fēng)險幾乎為零，但仍需要考慮投資的機(jī)會成本與通貨膨脹損失。 A法定節(jié)假日 B基金投資的某只股票非正常原因停牌 C證券交易所暫停營業(yè) D基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營業(yè) 題 型：常識 題 頁 碼： 176,177 難 易 度：易 專家答案： AC解析內(nèi)容 當(dāng)基金有以下情形時。 (82)以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（）。 A投資部 B風(fēng)險管理部 C研究部 D交易部 題 型：常識題 頁 碼： 90 難 易 度：易 專家答案： ACD解析內(nèi)容 考核投資管理部下的 3個部門；風(fēng)險管理部屬于風(fēng)險管理部門。 A注冊資本不低于 1億元人民幣 B安全高效的清算、交割系統(tǒng) C符合要求的營業(yè)場所與安全防范設(shè)施 D完善的內(nèi)控和風(fēng)控制度 題 型：常識題 頁 碼： 113， 114 難 易 度：易 專家答案： BCD 解析內(nèi)容 對基金托管人的注冊資本，沒有明文要求。 A被動操作的指數(shù)型基金 B獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制 C一級市場與二級市場并存的交易制度 DETF的復(fù)制效果不好 題 型：常識題 頁 碼： 48 難 易 度：易 專家答 案： ABC解析內(nèi)容 ETF的 3個特點(diǎn)：被動操作的指數(shù)型基金；獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制；一級市場與二級市場并存的交易制度。 A現(xiàn)金 B股票 C可轉(zhuǎn)換債券 D信用等級在 AAA級以下的企業(yè)債券 題 型：常識題 頁 碼： 41 難 易 度：易 專家答案： BCD 解析內(nèi)容 貨幣市場基金不得投資的金融工具包括股票、可轉(zhuǎn)換債券和信用等級在 AAA級以下的企業(yè)債券。 假設(shè)二：投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期。每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇。 (103)同一投資者的無差異曲線不可能相交。 (100)資本資產(chǎn)定價模型（ CAPM）依賴的假設(shè)包括（ ）。 A基金管理公司董事長的任免 B基金管理公司董事的任免 C基金經(jīng)理的任免 D基金銷售人員的任免 題 型：常識題 頁 碼： 254 難 易 度：易 專家答案： ABC解析內(nèi)容 下列應(yīng)向中國證監(jiān)會報告的事項(xiàng)有基金管理公司董事長的任免、基金管理公司董事 的任免、基金經(jīng)理的任免。 A匯率風(fēng)險 B特別投資風(fēng)險 C市場風(fēng)險 D流動性風(fēng)險 題 型：常識題 頁 碼： 53 難 易 度：易 專家答案： ABCD解析內(nèi)容 QDII基金所面臨的 4個投資風(fēng)險。 A境外投資顧問和境外托管人信息 B投資交易信息 C投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息 D外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息 題 型：常識題 頁 碼： 221 難 易 度：易 專家答案： ABC 解析內(nèi)容 QDII 基金在基金合同中應(yīng)披露如下信息：境外投資顧問和境外托管人信息；投資交易信息；投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息。如，分析家推薦，指推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票價格約有可能下跌；入選成分股，指股票入選成分股，引起股票價格上漲等。 (81)ETF的申購對價包括（）。 A證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險衡量指標(biāo) B如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方 C如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險關(guān)系 題 型：常識題 頁 碼： 292294 難 易 度：中 專家答案： BD解析內(nèi)容 證券市場線是用 β系數(shù)作為風(fēng)險衡量指標(biāo)。還有一個為規(guī)范性。 (72)下列關(guān)于資本市場線的敘述，正確的是（）。 (68)一般而言，只有存在（）時，債券投資者才會進(jìn)行債券互換操作。 (64)以下投資策略中，屬于積極的債券組合管理策略的是（ ）。 (60)債券組合管理的利率預(yù)期策略運(yùn)用的關(guān)鍵點(diǎn)在于（）。 (56)根據(jù)我國目前基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，除 QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（ ）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。 A會員大會 B股東大會 C投資決策機(jī)構(gòu) D監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu) 題 型：常識題 頁 碼： 8 難 易 度：易 專家答案： B 解析內(nèi)容 公司型基金設(shè)有董事會，基金投資者是基金公司的股東，因此最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會。 (47)貨幣市場基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計算方法為（）。 (43)在我國，證券投資基金的會計年度為（）。 (39)在資產(chǎn)組合理論中，最優(yōu)證券組合為（）。 (35)某投資組合的平均報酬率為 16%，報酬率的標(biāo)準(zhǔn)差為 24%，貝塔值為 ，若無風(fēng)險利率為 6%，其特雷諾指數(shù)為（）。 (32)概括地講，在市場發(fā)生波動時，恒定混合資產(chǎn)配置策略的行動原則是（）。 (28)在描述基金產(chǎn)品線類型時，如果基金管理公司專注于股票型基金，并開發(fā)出各類股票型基金子類產(chǎn)品，這種基金產(chǎn)品線類型通常稱為 ()。 A確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例 B對投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合具體特征進(jìn)行考察分析 C確定投資目標(biāo)和可投資資金的數(shù)量 D投資組合的修正和業(yè)績評估 題 型：常識題 頁 碼： 268 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 構(gòu)建證券投資組合的內(nèi)容。 (20)馬柯威茨模型所需要的基本輸入變量不包括（）。 (16)追求收益且厭惡風(fēng)險的投資者的無差異曲線具有的特征是（）。 (12)目前，我國封閉式基金發(fā)售時 ，基金面值一般為人民幣（）元。 (8)目前 ，我國證券投資基金托管費(fèi)一般按（）的基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提。 (4)一般來說，其它條件相同的情況下，流動性較強(qiáng)的債券的收益率（）。 A1993 B1997 C1998 D2022 題 型：常識題 頁 碼： 16 難 易 度：易 專家答案： C解析內(nèi)容 1998年 3月 27日，基金金泰、基金開元封閉式證券投資基金設(shè)立，由此拉開了中國證券投資 基金試點(diǎn)的序幕。 A5年 B15年 C15年 50年 D一般無期限 題 型：常識題 頁 碼： 10 難 易 度：易 專家答案： D解析內(nèi)容 我國開放式基金的存續(xù)期為一般無期限。 A基金管理公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個方面 B公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成 C公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個 層次 D公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬 題 型：常識題 頁 碼： 103 難 易 度：難 專家答案： C 解析內(nèi)容 公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個層次：一是員工自律；二是部門各級主管的檢查監(jiān)督；三是公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的檢查稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；四是董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。 A管理人 B托管人 C監(jiān)管機(jī)構(gòu) D銷售服務(wù)機(jī)構(gòu) 題 型：常識題 頁 碼： 80 難 易 度：易 專家答案： A 解析內(nèi)容 我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他的機(jī)構(gòu)辦理。 A證券公司 B保險公司 C基金管理公司 D商業(yè)銀行 題 型：常識題 頁 碼： 113 難 易 度：易 專家答案： D 解析內(nèi)容 在我國，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份額持有人 D基金公司 題 型：常識題 頁 碼： 5 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 基金份額持有人是受益人有權(quán)分享基金財產(chǎn)收益；基 金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額地向基金份額持有人支付基金收益。 A20世紀(jì) 40年代以后 B20世紀(jì) 60年代以后 C20世紀(jì) 80年代以后 D20世紀(jì) 90年代末期 題 型：常識題 頁 碼： 12 難 易 度：易 專家答案： C 解析內(nèi)容 2O 世紀(jì) 80 年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。 A基金管理人 B基金托管人 C證券交易所 D會計師事務(wù)所 題 型：常識題 頁 碼：