【正文】 長 提出書面申請，要求延期。 由 負(fù)責(zé)誠信管理體系日常工作的副組長 對本程序的執(zhí)行進(jìn)行檢查，并改進(jìn)本程序。 合規(guī)性評價輸入 (1) 公司執(zhí)行的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的情況； (2) 內(nèi)部 核查 誠信管理體系核查結(jié)果； (3) 最新法規(guī)、政府規(guī)定政策的時效性 ； (4) 不符合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù) 狀況，包括合理化建議，對內(nèi)部核 程序名稱： 合規(guī)性評價控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 2 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 查 和日常發(fā)現(xiàn)的 不符合 項采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果； (5) 可能影響誠信兼容管理體系的變更，包括內(nèi)外誠信的變化，法律法規(guī)的變化等； (6) 外部信息的反饋，包括相關(guān)方及顧客的評價，或 重大失信事故的處理或改進(jìn)的建議。 各部門負(fù)責(zé)人對本部門誠信管理體系運(yùn)行情況、失信控制等 方面取得的效果和存在的問題及改進(jìn)建議進(jìn)行發(fā)言。 體系評價的實(shí)施 最高管理者主持評價，各職能部門領(lǐng)導(dǎo)參加，針對計劃所列評價議題及各部門提交的體系評價資料進(jìn)行評價，并就重點(diǎn)問題展開充分討論，對誠信管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評價。 體系評價的輸入 作為體系評價輸人的信息，一般包括： 程序名稱： 體系 評價控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 2 頁 /共 2 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 ① 核查結(jié)果（包括第一方、第二方、第三方審核等） ； ② 措 施的效果，即一個措施通過資源的投人和活動的開展將失信風(fēng)險加以控制，從而實(shí)現(xiàn)正常的誠信經(jīng)營，并達(dá)到預(yù)期效果的程度 ； 如果某一控制方案、措施的實(shí)施達(dá)到了預(yù)期的結(jié)果，則這一管理過程的措施就是令人滿意的； ③ 評價糾正措施的結(jié)果； ④ 以往體系評價所確定的措施的實(shí)施情況及效果； ⑤ 可能影響誠信管理體系的各種變更（包括外界的變化而引起的體系的變更，例如出現(xiàn)了新的誠信管理條例、相關(guān)法律法規(guī)的變化，從而導(dǎo)致組織相應(yīng)的體系變更。 2 范圍 本程序適用與本公司在誠信活動中 誠信管理體系負(fù)責(zé)人 對 誠信管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性、有效性 進(jìn)行 評價。 當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時，可增加合規(guī)性評價的頻次。 資料歸檔， 核查 結(jié)束 核查 組長應(yīng)將本次 核查 的資料和記錄全部移交 誠信體系工作小組 保存，并執(zhí)行《記錄控制程序》。 宣讀“不符合報告”并傳遞給受審部門做好簽收，提出 糾正 、 預(yù)防 措施 、信用修復(fù) 的要求。 核查 員在現(xiàn)場 核查 時，應(yīng)詳細(xì)記錄 核查 時的客觀事實(shí)（包括：人物、地點(diǎn)、時間、事情）。 核查 計劃 由 核查 組長編制 核查 計劃， 經(jīng) 批準(zhǔn)后實(shí)施。 誠信體系工作小組 負(fù)責(zé)內(nèi)部 誠信 管理體系 核查 資料和記錄的保存，并組織對糾正 、預(yù)防 措施進(jìn)行跟蹤驗證。 信用修復(fù) 補(bǔ)救措施針對的是失信影響，糾正措施針對的是失信原因，為消除影響要進(jìn)行信用修復(fù)，具體方法： a．設(shè)立協(xié)調(diào)部門 b．修復(fù)信 用記錄 c． 信用修復(fù)后對誠信影響程度進(jìn)行評價，并重樹企業(yè) 形象 措施實(shí)施后經(jīng)驗證 不符合 的，應(yīng)由責(zé)任單位重新采取措施直到 符合 為止。 評價針對潛在 不符合 原因，以防止 不符合 發(fā)生所制定的預(yù)防措施的 程序名稱： 不符合識別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 3 頁 /共 3 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 需求。 評價針對 不符合 原因，以防止 不符合 再發(fā)生所制定的糾正措施的需求。 4 工作程序 改進(jìn) a、因組織依存于顧客，故必須以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，顧客的要求是不斷變化的。 5 監(jiān)測頻率 各項指標(biāo)每 季度 測量一次。 相關(guān)部門 負(fù)責(zé)過程控制：通過對 質(zhì)量管理 體系和 食品安全管理體系 運(yùn)行各過程的監(jiān)測，以證實(shí)各過程實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力。 緊急情況發(fā)生部門的領(lǐng)導(dǎo)或現(xiàn)場主管負(fù)責(zé)處理緊急情況，并及時向上級領(lǐng)導(dǎo)、 誠信工作小組領(lǐng)導(dǎo)、 突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案啟動小組的領(lǐng)導(dǎo)和管理者代表 /食品安全小組組長匯報，責(zé)任部門填寫《應(yīng)急處理單》。應(yīng)確定 失信行為的范圍和 不合格的產(chǎn)品范圍，采取 信用修復(fù)， 銷毀、回收 不合格品 等措施防止危害發(fā)生。 公司大門傳達(dá)室警衛(wèi)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行公司傳達(dá)室的管理制度，對進(jìn)出車輛及人員進(jìn)行監(jiān)控，并對公司院內(nèi)的相關(guān)通道進(jìn)行攝像頭 24小時不間斷監(jiān)控。 公開信及發(fā)送登記由 采購部保 存 2 顧客 誠信體系工作小組 向顧客發(fā)送公開信，通告本公司誠信方針及實(shí)施誠信管理體系情況，要求顧客加強(qiáng)誠信管理，提高誠信意識 公開信及發(fā)送登記由 誠信體系工作小組 保 存 《人力資源 管理 控制程序》 《人力資源管理制度》 《設(shè)計和開發(fā)控制程序》 《生產(chǎn)和服務(wù)控制程序》 《各類產(chǎn)品的 HACCP 計劃書》 《與顧客有關(guān)的過程控制程序》 《關(guān)于市場營銷的有關(guān)規(guī)定》 《服務(wù)運(yùn)作規(guī)定》 《退貨產(chǎn)品管理規(guī)定》 《前提方案》 《目標(biāo)指標(biāo)管理方案》 《重大誠信因素管理方案》 程序名稱： 誠信運(yùn)行控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 4 頁 /共 4 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 《采購控制程序》 《文件控制程序》 《產(chǎn)品 的 監(jiān)視和測量控制程序》 《 監(jiān)測 和測量控制程序》 《質(zhì)量管理獎懲條例》 《食品安全事故責(zé)任追 究制度》 《內(nèi)部失信預(yù)防制度》 《懲戒公示制度》 《記錄控制程序》 《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》 6 相關(guān)記錄 《運(yùn)行控制記錄》 《 教育培訓(xùn)和能力記錄 》 《 社會責(zé)任履行記錄 》 程序名稱： 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序 編號 :Q/CMS()2020 第 1 頁 /共 3 頁 編制： 誠信小組 批準(zhǔn) : 王大力 日期 : 第 0 次修改 1 目的 當(dāng)出現(xiàn)可能影響 誠信、 食品安全的潛在事故和緊急情況時，作出響應(yīng) ,防止 失信 發(fā)生。 食品誠信工作小組加強(qiáng) 對績效的控制，改善誠信環(huán)境，加大內(nèi)部失信曝光力度，減小失信成本。具體按照公司《生產(chǎn)和服務(wù)控制程序》、《各類產(chǎn)品的 HACCP 計劃》和各類產(chǎn)品的作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行。 設(shè)備部 負(fù)責(zé) 對基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行控制，確保設(shè)備能力、作業(yè)環(huán)境滿足 過程所需 。適用于本公司誠信因素，特別是與重大誠信因素有關(guān)的運(yùn)行活動控制，以確保這些活動按計劃進(jìn)行，并糾正各種重要偏差的過程。 誠信 及相關(guān) 記錄的查閱 a、 本公司內(nèi)需查閱 誠信 及相關(guān) 記錄的，應(yīng)填寫“ 誠信 及相關(guān) 記錄查閱申請單”，經(jīng)該記錄存檔部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后向存檔部門查閱； b、原則上外來人員不得查閱 誠信 及相關(guān) 記 錄，合同要求時，可在定期內(nèi)向顧客提供 誠信 及相關(guān) 記錄的查閱，須填寫“ 誠信 及相關(guān) 記錄查閱申請單”，報管理者代表批準(zhǔn)后，到有關(guān)部門查閱； c、 誠信 及相關(guān) 記錄一律不準(zhǔn)外借。 過程中按規(guī)定設(shè)置的 誠信 及相關(guān) 記錄由相關(guān)人員按本程序要求實(shí)施。 需查閱文件和資料的應(yīng)填寫“文件和資料查閱單”，經(jīng)保管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到保管處進(jìn)行查閱。 a、國家法定要求有變化、調(diào)整，新的有關(guān)法定要求出臺； b、產(chǎn)品發(fā)生調(diào)整； c、組織機(jī)構(gòu)調(diào)整或發(fā)生變化。 對 誠信管理體系 運(yùn)行起重要作用 各場所 都應(yīng)得到相應(yīng)文件 有效版本。 技術(shù)文件和資料 技術(shù)文件和資料及操作崗位工作標(biāo)準(zhǔn)由 誠信體系工作小組 組織編寫，由部門經(jīng)理審核，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由 誠信體系工作小組 發(fā)放。 a、國家及上級機(jī)關(guān)頒發(fā)的與 誠信管理體系 策劃和運(yùn)行所必須的法定要求。 各使用部門應(yīng)加強(qiáng)對文件的識別和保管。 對員工提出的建議、質(zhì)疑或投訴的問題進(jìn)行回復(fù) 、解釋，妥善處理質(zhì)疑和投訴事件，并及時作出糾正措施，重大問題應(yīng)報總經(jīng)理批準(zhǔn)。 銷售部門 負(fù)責(zé)與顧客的溝通， 配合 誠信體系工作小組 對質(zhì)量投訴的處理及市場退回產(chǎn)品的處理，對涉及食品安全問題 或有失信風(fēng)險 時，應(yīng)及時通知經(jīng)銷商和顧客，必要時實(shí)施產(chǎn)品召回，詳見 質(zhì)量和食品安全管理體系 《不合格品和潛在不安全產(chǎn)品控制程序》、《產(chǎn)品召回控制程序》。 對于各部門在職責(zé)范圍內(nèi)能處理的信息，應(yīng)由各部門直接研究、批復(fù)和處理，并將處理意見記錄、歸檔。 內(nèi)部信息交流按 “ 信息交流傳遞圖 ” 進(jìn)行。 誠信管理體系小組應(yīng)及時將更新后的《重要誠信因素清單》發(fā)至各相 關(guān)部門。 b．各部門按照《誠信因素識別評價表》對本部門的誠信影響進(jìn)行初步評價，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人核查后，匯總成公司《誠信因素識別評價表》。 3 職責(zé) 誠信負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)重要誠信因素的批準(zhǔn) 。 4 工作程序 工作流程圖 誠信因素識別與評價的時機(jī) a．公司誠信管理體系建立之初進(jìn)行初始誠信評 價 時； b．以公司全體部門為對象 ，每年 年底前 ，在設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)前進(jìn)行； c． 相關(guān)法律法規(guī)變更或追加，涉及到新的開發(fā)或修改活動、產(chǎn)品、服務(wù)以及相關(guān)方要求情況下。 評價重要誠信因素的方法 a）定性判斷 公 司的誠信因素 的評價基本上以定性判斷為主，定性判斷時 的風(fēng)險評估按照 “風(fēng)險評估表”的標(biāo)準(zhǔn) 進(jìn)行。 2 適用范圍 本程序適用于本公司內(nèi)部以及公司與相關(guān)方（顧客、供方、政府機(jī)構(gòu)、社會團(tuán)體、公眾、媒體等）之間有關(guān) 誠信、 質(zhì)量和食品安 全信息交流。 各部門的日常聯(lián)絡(luò)、常規(guī)報表、一般信息通報等，由各部門自行負(fù)責(zé)傳達(dá)、交換 信息。 誠信體系工作小組 負(fù)責(zé)處理涉及本公司 誠信信息、 產(chǎn)品質(zhì)量的外部信息和產(chǎn)品、原輔料標(biāo)準(zhǔn)、工藝操作規(guī)程等信息的收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄。 各部門就上述變更發(fā)生前及時向 誠信工作 小組通報，征求其意見；若不能做到事前通報，責(zé)任部門應(yīng)將變更 信息 及時向 誠信工作 小組通報， 誠信工作 小 組應(yīng)就變更信息進(jìn)行食品安全評估，提出預(yù)防或糾正措施，責(zé)任部門負(fù)責(zé)落實(shí)。 2 適用范圍 本程序適用于 誠信管理體系 中有關(guān) 誠信 活動的文件控制和管理。 管理標(biāo)準(zhǔn)：包括有關(guān)的管理辦法，管理職責(zé)、管理 制度和實(shí)施細(xì)則。 文件的編號 執(zhí)行 ISO9001 及 ISO14001 管理體系要求 。 誠信管理體系 有關(guān)的行政性文件及部門、各級人員的工作標(biāo)準(zhǔn)由辦公室編制，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后由辦公室發(fā)放。 各部門需增發(fā)的文件和資料，不得自行復(fù)印，需經(jīng)原發(fā)放部門批準(zhǔn)后，統(tǒng)一發(fā)放。如需由其它部門審批，須經(jīng)總經(jīng)理 同意，審批時應(yīng)獲得有關(guān)的背景資料。 各文件使用部門及管理部門應(yīng)及時反饋有關(guān)文件使用及控制中的問題，并可向 誠信工作小組 就文件控制提出改進(jìn)意見。 誠信 及相關(guān) 記錄的填寫 誠信 及相關(guān) 記錄必須認(rèn)真填寫，應(yīng)做到：項目完整；內(nèi)容真實(shí)；數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；字跡清晰；不準(zhǔn)涂改；如需更改，應(yīng)在錯誤處劃上“ — ”，寫上正確內(nèi)容，并有更改人簽名。 如有超期，但各部門認(rèn)為有保留價值的 誠信 及相關(guān) 記錄，各部門應(yīng)做好標(biāo)識，妥善保存。 各部門：負(fù)責(zé)本部門誠信因素 有關(guān)的運(yùn)行活動的控制 。 設(shè)備部 在購買設(shè)備、材料，應(yīng)盡可能采取低耗、低噪聲、低污染的設(shè)備，材料應(yīng)盡可能減少污染，符合環(huán)保要求。具體按照公司《與顧客有關(guān)的過程控制程序》、《關(guān)于市場營銷的有關(guān)規(guī)定》、《服務(wù)運(yùn)作規(guī)定》、《退貨產(chǎn)品管理規(guī)定》 執(zhí)行。對相關(guān)方就誠信方面施加影響的協(xié)議、文件、實(shí)施記錄等。 4 工作程序 可能的緊急情況 當(dāng)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)以下突發(fā)事件時，公司應(yīng)啟動應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。生產(chǎn)線上的設(shè)備修復(fù)后，要經(jīng)設(shè)備驗證和衛(wèi)生清理、必要時進(jìn)行消毒后方可重新作業(yè)。 因 有重大的 顧客投訴或公司自查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有食用安全問題，并得到證實(shí)的，對未出廠的產(chǎn)品應(yīng)作隔離和標(biāo)識，根據(jù)實(shí)際情況作返工、銷毀處理或作它用，對于已出廠產(chǎn)品，啟動 質(zhì)量和食品安全管理體系的 《產(chǎn)品召回控制程序》。 5 相關(guān)文件 《發(fā)生 誠信失信和 產(chǎn)品不合格時的應(yīng)急預(yù)案》 質(zhì)量和食品