【正文】 B． 7 C． 15 D． 30 【答案】 C 16．公民、法人或其他組織認(rèn)為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的什么行為侵犯其合法權(quán)益，依法向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議，行政復(fù)議機(jī)關(guān) 受理行政復(fù)議申請(qǐng)，作出行政復(fù)議決定， A．抽象行政行為 B．具體行政行為 C．內(nèi)部行政行為 D．外部行政行為 【答案】 B 17．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券期貨業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，每幾年制定一次規(guī)章制定工作規(guī)劃，于每年年初制定年度規(guī)章制定工作計(jì)劃。現(xiàn)公司董事會(huì)決議將募集資金用于購(gòu) 置辦公大樓。1000 萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在 2020 萬(wàn)元以上。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第 5個(gè)月賣出 ， 獲利 600 萬(wàn)元。（ ） 【答案】 B 5．證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。滿 12 個(gè)月，行政清理未完成的，國(guó)務(wù) 院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)行政清理期限，但延長(zhǎng)行政清理期限最長(zhǎng)不得超過(guò) 12 個(gè)月。 D以上皆不對(duì)。 A．債權(quán)關(guān)系 B．相互制衡的關(guān)系 C．委托與受托關(guān)系 D．隸屬關(guān)系 【答案】 B 16．獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被罷免的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（ ）和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議的方式為：（ ） A必須書(shū)面申請(qǐng) B必須口頭申請(qǐng)。（ ） 【答案】 A 00469939。（ ） 【答案】 B 4．行政重組期限一般不超過(guò) 12 個(gè)月。10．名股東的名單，但沒(méi)有說(shuō)明他們的持股數(shù)額 B．公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷，但沒(méi)有說(shuō)明他們持有本公司股票、債券的情況 C．公告文件披露了最近三年的盈利情況，但沒(méi)有報(bào)告公司未來(lái)三年的盈利預(yù)測(cè) D．公告文件提供了股東大會(huì)的申請(qǐng)上市決議，但沒(méi)有提供主要債權(quán)人的同意書(shū) 【答案】 AB 18． 根據(jù)《證券法》關(guān)于上市公司及時(shí)向社會(huì)披露信息的規(guī)定，下列哪些表述是正確的？ A．公司應(yīng)在當(dāng)年 8月底以前向證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予以公告 B．公司應(yīng)在 4月底以前向證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送上一年的年度報(bào)告，并予以公告 C．公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告都必須記載公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)狀況 D．公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告都必須記載持有公司股份最多的前00469939。證券、期貨 專業(yè)人士是指： A．經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的證券、期貨專業(yè)教育，從事證券、期貨業(yè)相關(guān)工作五年以上的 B．具備較豐富的證券、期貨專業(yè)知識(shí)，從事證券、期貨相關(guān)法律工作五年以上的 C．熟悉證券、期貨市場(chǎng)情況，從事相關(guān)領(lǐng)域研究、教學(xué)科研工作五年以上或取得高級(jí)職稱的 D．從事證券、期貨業(yè)相關(guān)工作十年以上的 【答案】 ABC 13．以下哪些情形之，可以認(rèn)定有轉(zhuǎn)移或隱匿違法資金、證券跡象： A．違法行為人本人開(kāi)立的資金賬戶、證券賬戶或由其實(shí)際控制的資金賬戶、證券賬戶以及與其有關(guān)聯(lián)的資金賬戶、證券賬戶中存放的違法資金、證券， 有一部分已經(jīng)被轉(zhuǎn)移或隱匿的 B．有人舉報(bào)違法資金、證券已經(jīng)或?qū)⒁晦D(zhuǎn)移、隱匿，并提供具體的轉(zhuǎn)移或隱匿線索的 C．通過(guò)與他人簽訂合同等形式，擬將違法資金、證券作為合同標(biāo)的物或以償還貸款、支付合同價(jià)款等名義轉(zhuǎn)移占有的 D．其他有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或隱匿違法資金、證券跡象的 【答案】 ABCD 14．定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。下列哪一類人屬于該規(guī)定所指的關(guān)系人？ A．商業(yè)銀行的董事、監(jiān)事、管理人員、信貸業(yè)務(wù) 人員及其近親屬 B．與商業(yè)銀行有業(yè)務(wù)往來(lái)的非銀行金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 C．商業(yè)銀行的上級(jí)主管部門的負(fù)責(zé)人及其近親屬 D．商業(yè)銀行的客戶企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 【答案】 A 23．甲股份公司是一家上市公司，擬以增發(fā)股票的方式從市場(chǎng)融資。 A． 5 B． 00469939。10 D． 15 【答案】 C 11．由哪個(gè)部門履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的聽(tīng)證職責(zé)，組織聽(tīng)證。 2020 年 6 月，工商局又就同一問(wèn)題作出吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行政處罰決定。復(fù)議機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為該查封決定違法，決定予以撤銷。 C非法獲得信息，告訴 D，之后 D獲利 00469939。（ ） 【答案】 A 37．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金進(jìn)行。（ ） 【答案】 A 29．為公眾提供的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。（ ） 【答案】 A 21．合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前 ,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) ,不得動(dòng)用。（ ） 【答案】 B 14．與他人串通 ,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 ,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱證券市場(chǎng)。（ ） 【答案】 A 7．證券公司信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。 【答案】 ABCD 29．證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、（ ）、和其他有關(guān)信息。 B．證券公司應(yīng)建立健全證券公司治理結(jié)構(gòu)。 B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定設(shè)置獨(dú)立董事。 D．證券公司應(yīng)當(dāng)與經(jīng)理層人員簽訂聘任協(xié)議，對(duì)經(jīng)理層人員的任期、績(jī)效考核、薪酬待遇、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任進(jìn)行約定。 B．除證券公司的分公司、營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部的經(jīng)理外，證券公司下屬其他非法人機(jī)構(gòu)的經(jīng)理及實(shí)際履行經(jīng)理職務(wù)的人員也屬于分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。 C．相關(guān)辦法劃分的 A、 B、 C、 D 類券商分別按基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的 0.6 倍、 0.8倍、 1 倍、 2 倍計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，分類越高的公司適用的計(jì)算比例越低，這將有益于推 動(dòng)風(fēng)控能力強(qiáng)的券商加快業(yè)務(wù)創(chuàng)新。在強(qiáng)制休假期間，證券公司監(jiān)督檢查部門可對(duì)其負(fù)責(zé)工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核。承擔(dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問(wèn)職務(wù)提供法律咨詢的時(shí)候，必須向其他員工表明其角色。 C．合規(guī)部門對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。 【答案】 ABCD 4．根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：（ ） A．對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見(jiàn)； B．督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)評(píng)估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程； C．對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，進(jìn)行定期、不定期的檢查； D．處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。 【答案】 ACD 2．下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)在一些說(shuō)法，不正確的是 （ ） A．證券公司可以設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。10%； 00469939。 A．客戶 B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C．證券交易所 【答案】 A 20．證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于證券公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的股票，（ ） A．應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向 證券交易所報(bào)告。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。10．依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)一些事項(xiàng)作出決議，以下不屬于股東大會(huì)需要做出的決議的是：（ ） A．新股種類及數(shù)額、發(fā)行價(jià)格； B．新股發(fā)行需聘請(qǐng)的承銷機(jī)構(gòu)； C．新股發(fā)行的起止日期； D．向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。 B．同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個(gè)銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。 B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 【答案】 C 2．下列說(shuō)法中，不正確的是（ ） A．證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)管理人員。 C．如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨(dú)立性也有可能被削弱。 A．基金 B．權(quán)證 C．債券 D．股票 【答案】 D 6．依照《公司法》的規(guī)定，關(guān)于股票發(fā)行，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ） A．股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。10 C． 15 D． 20 【答案】 D 9．根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ） A．以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的 ,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十 B．發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的 ,在提交申請(qǐng)文件后 ,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件 C．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議 D．開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，受托管理的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國(guó)債或者上市證券 【答案】 A 00469939。 D．首次公開(kāi)發(fā)行股票的 ,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的 ,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。 【答案】 A 19．證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得（ ）的同意，事后告知資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。 A． 5% ； 5% B． 00469939。 D．證券公司要對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。 D．證券公司通過(guò)有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。 B．證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。 D．對(duì)于合規(guī)部門人員同時(shí)擔(dān)任法律顧問(wèn)職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾?。在離任審計(jì)結(jié)束前，其不得離崗 D．上述三類負(fù)責(zé)人及營(yíng)業(yè)部客 戶部負(fù)責(zé)人必須實(shí)行強(qiáng)制休假制度。10％扣減。 【答案】 ACD 23．依據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（ ） A．證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職前必須取得任職資格。 C．證券公司應(yīng)當(dāng)建立有效的經(jīng)理層人員激勵(lì)與約束機(jī)制。內(nèi)部董事不得超過(guò)董事人數(shù)的二分之一。 【答案】 ACD 27．關(guān)于關(guān)于證券公司的行為，下列說(shuō)法正確的是（ ） A．證券公司應(yīng)采取切實(shí)有效的措施杜絕挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶委托管理的資產(chǎn)及客戶托管的證券等行為，確保客戶資產(chǎn)的安全完整。 D．證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制，自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度；采取措施防止變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、出借賬戶等風(fēng)險(xiǎn)；防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。（ ） 【答案】 A 6．證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ ） 【答案】 A 13．證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利，但可以在一定范圍內(nèi)開(kāi)展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。（ ） 【答案】 A 20．未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。（ ） 【答案】 A 28．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、和 聯(lián)系人姓名。（ ） 【答案】 A 36．證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。100 萬(wàn)元；則 B的行為屬于內(nèi)幕交易。在這種情況下，工商局應(yīng)當(dāng)如何處理？ A．撤銷變更登記，恢復(fù)到原來(lái)的登記狀態(tài) B．吊銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C．撤銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，對(duì)于由此給企業(yè)造成的損失予以適當(dāng)賠償 D．注銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，給予企業(yè)適當(dāng)補(bǔ)償 【答