中國(guó)石油法律風(fēng)險(xiǎn)防控程序化操作手冊(cè)(存儲(chǔ)版)
【正文】 控制文檔輸出掛接 （續(xù)） ? 風(fēng)險(xiǎn)控制文檔輸出示例：法律相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制文檔 風(fēng)險(xiǎn)控制文檔輸出掛接 （續(xù)） 。 部分協(xié)商不成解除合同的控制措施 處置權(quán)屬證書不全的資產(chǎn) 發(fā)現(xiàn)處置資產(chǎn)權(quán)屬證書不全的，與對(duì)方協(xié)商，盡快補(bǔ)辦相關(guān)證書；能夠以其他資產(chǎn)履行合同的 ,繼續(xù)履行 。內(nèi)部控制部及地區(qū)公司內(nèi)部控制部門通過(guò)管理層測(cè)試與專項(xiàng)檢查，對(duì)業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。內(nèi)控部 2021年 5月 法律風(fēng)險(xiǎn)防控程序化 操作手冊(cè) 主要內(nèi)容 一 、 法律風(fēng)險(xiǎn)防控程序化目標(biāo) 二 、 法律風(fēng)險(xiǎn)防控程序化內(nèi)容 三 、 法律風(fēng)險(xiǎn)防控程序化操作 ? 根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的要求，基于集團(tuán)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制文檔，形成適用于地區(qū)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制文檔及法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制模型 ? 將法律風(fēng)險(xiǎn)，法律防控措施落實(shí)到業(yè)務(wù)流程中，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的程序化；落實(shí)后的法律風(fēng)險(xiǎn)、控制要能夠與現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)、控制有機(jī)融合；同時(shí)又能夠通過(guò)科學(xué)、合理的分類方法與現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)、控制加以區(qū)分，從而能夠滿足不同業(yè)務(wù)部門的使用需求 ? 將法律架構(gòu)與業(yè)務(wù)流程進(jìn)行掛接，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制文檔與法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)流程的在線瀏覽與使用。 ?第二十八條 業(yè)務(wù)流程負(fù)責(zé)部門、流程負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)流程管理崗位，對(duì)本部門、本單位業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。 關(guān)注事項(xiàng) 關(guān)注事項(xiàng) 問(wèn)題 舉例 關(guān)鍵控制編號(hào) 重要風(fēng)險(xiǎn) 關(guān)鍵控制 與培訓(xùn)制度有關(guān)的部分風(fēng)險(xiǎn)防范控制措施 對(duì)安全事故隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者拖延不報(bào) 對(duì)管理人員定期開展 職業(yè)道德培訓(xùn) ；建立完善事故上報(bào)制度，規(guī)定事故上報(bào)時(shí)間節(jié)點(diǎn)；強(qiáng)化責(zé)任追究機(jī)制。 基于地區(qū)公司的 “ 法律風(fēng)險(xiǎn)、控制與業(yè)務(wù)流程 對(duì)照表 ” 新增業(yè)務(wù)流程目錄 ? 基于地區(qū)公司的“法律風(fēng)險(xiǎn)、控制與業(yè)務(wù)流程對(duì)照表”增加對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)流程目錄，股份公司新增的業(yè)務(wù)流程目錄如下： 流程名稱 股份公司新增流程目錄名稱 商標(biāo)注冊(cè) 商標(biāo)注冊(cè) 投標(biāo)管理 投標(biāo)管理； 投標(biāo)管理 專利申報(bào)、管理 專利管理 文書檔案管理 公文管理（對(duì)應(yīng)的一級(jí)目錄為 MP10 行政管理） 印章管理 印信管理 商業(yè)秘密 保密管理 ? 原未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制分類分級(jí)的流程圖，只包括報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)和控制 ? 現(xiàn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)控制分類分級(jí)之后的流程圖 法律風(fēng)險(xiǎn)控制 報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制 修改完善業(yè)務(wù)流程圖，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、控制的分層 分級(jí)展示 修改完善業(yè)務(wù)流程圖，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、控制的分層 分級(jí)展示（續(xù)） ? 分類展示：通過(guò)編號(hào)將法律風(fēng)險(xiǎn)、控制與報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)、控制進(jìn)行區(qū)分 ? 分級(jí)展示：在業(yè)務(wù)流程圖中直接掛接風(fēng)險(xiǎn)、控制類別，操作步驟對(duì)應(yīng)的功能分配圖中分級(jí)掛接具體的風(fēng)險(xiǎn)、控制 序號(hào) 名稱 命名規(guī)則 圖標(biāo) 說(shuō)明 1 法律風(fēng)險(xiǎn)類 別 L+法律風(fēng)險(xiǎn)序號(hào) 代表 4個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn) 2 報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)類 別 F+報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)序號(hào) 代表 2個(gè)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn) 3和風(fēng)險(xiǎn) 4 3 法律控制類 別 L+”.”+”f（防范性）/k（控制性） /fk（防范性 +控制性）“ +法律風(fēng)險(xiǎn)序號(hào) 代表 4個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制：風(fēng)險(xiǎn) 和 控制性控制 4 報(bào)告控制類 別 F+報(bào)告控制序 號(hào) 代表 2個(gè)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制： 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 其它組織元素與應(yīng)....
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