【正文】 ，營(yíng)造了健康的企業(yè)合規(guī)文化，使規(guī)則意識(shí)深入人心。 四是切實(shí)加強(qiáng)我行設(shè)備的管理、維護(hù)工作，通過對(duì)監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)防設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。 第三篇：大連銀行金州斯大林路支行上半年案防工作總結(jié) 金州斯大林路支行上半年案防工作總結(jié) 上半年 ,斯大林路支行按照中心支行的部署，結(jié)合自身實(shí)際，全年持續(xù)開展案防工作。 2 掛失解掛業(yè)務(wù)，合計(jì) 418 筆。 2 銀企對(duì)帳，重點(diǎn)帳戶百分之百，一般帳戶百分之七十，開 箱封包，均為雙人加蓋印章，與總行進(jìn)行交接，久懸?guī)? 與核心系統(tǒng)一致。 三加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作通過強(qiáng)化培訓(xùn)形成全員培訓(xùn)氛圍，這種機(jī)制的建立為我行合 規(guī)操作、案件防控能力的提高具有深遠(yuǎn)的影響。 4 堅(jiān)持負(fù)責(zé)人坐班制。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。一是 強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)。四是強(qiáng)化集體意識(shí)。 三要合規(guī)操作到位。 支行要求部門經(jīng)理及運(yùn) 營(yíng)授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí)，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對(duì)員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時(shí)，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺遠(yuǎn)離違 規(guī)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)犯罪。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況，采取表揚(yáng)與批評(píng)相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各 項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。三是強(qiáng)化自覺意識(shí)?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就。因?yàn)楹弦?guī)與銀行的成本控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無形。 2 排查員工思想隱患，及時(shí)了解掌握員工 8 小時(shí)內(nèi)外思想動(dòng)態(tài)。通過關(guān)注對(duì)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的整改及回頭看等相關(guān)事項(xiàng)，杜絕類似問題再次出現(xiàn)。柜員交 接是否連續(xù)。 （二）進(jìn)行內(nèi)控合規(guī)的全面檢查 為深化全年風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)排查工作，把風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)排 查工作做深做細(xì)，真正發(fā)掘我行各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)現(xiàn)存的風(fēng)險(xiǎn)隱患，上半年在全行開展了全面合規(guī)檢查、專項(xiàng)檢查及員工自查： 全面檢查 上半年，我行開展了多次覆蓋會(huì)計(jì)、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)條線的合規(guī)檢 查，由于思路清晰、步驟分明，全面檢查活動(dòng)取得了一定的成效：現(xiàn)場(chǎng)與柜員溝通；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行提示、預(yù)警。認(rèn)真貫徹落實(shí)“十八大”精神，樹立科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真實(shí)踐“三個(gè)代表”的重要思想，積極推動(dòng)壽陽農(nóng)商銀行宗艾支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)又好又快地發(fā)展。嚴(yán)格控制庫存限額。從而切實(shí)解決了執(zhí)行制度不到位、檢查監(jiān)督不到位和責(zé)任追究不到位的問題，有效防范了操作風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)案件。 一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合 考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。要求全體員工必須本著對(duì)信合事業(yè)、對(duì)農(nóng)商行和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以 身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好案防工作。認(rèn)真貫徹落實(shí)“十八大”精神，樹立科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真實(shí)踐“三個(gè)代表”的重要思想，積極推動(dòng)壽陽農(nóng)商銀行宗艾支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)又好又快地發(fā)展。嚴(yán)格控制庫存限額。從而切實(shí)解決了執(zhí)行制度不到位、檢查監(jiān)督不到位和責(zé)任追究不到位的問題，有效防 范了操作風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)案件。 一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。要求全體員工必須本著對(duì)信合事業(yè)、對(duì)農(nóng)商行和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好案防工作。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。 其次是全行開展以集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合制度，做到學(xué)習(xí)與案例分析相結(jié)合，全面學(xué)習(xí)和重點(diǎn)學(xué)習(xí)相結(jié)合，響應(yīng)總行建設(shè)合規(guī)企業(yè)文化的要求，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。 三是找準(zhǔn)差距強(qiáng)化合規(guī)工作，通過各項(xiàng)制度、法規(guī)的學(xué)習(xí)加強(qiáng)職工之間的交流，討論員工之間差距，我支行在年終認(rèn)真組織了職工在制度執(zhí)行方面的自查剖析活動(dòng)。 一是夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 五是制定安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件，加強(qiáng)案件防控力度，維護(hù)我行的正常經(jīng)營(yíng)秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。 其次是全行開展以集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合制度，做到學(xué)習(xí)與案例分析相結(jié)合，全面學(xué)習(xí)和 重點(diǎn)學(xué)習(xí)相結(jié)合，響應(yīng)總行建設(shè)合規(guī)企業(yè)文化的要求，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。 三是找準(zhǔn)差距強(qiáng)化合規(guī)工作，通過各項(xiàng)制度、法規(guī)的學(xué)習(xí)加強(qiáng)職工之間 的