【正文】 司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料： 執(zhí)業(yè) 注冊申請表； 身份證復(fù)印件； 學(xué)歷證書復(fù)印件； 具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券 服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明； 未受過刑事處罰的證明； 證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊申請人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認(rèn)后點擊下方的“提交”。證券業(yè)協(xié)會在 收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。 （五）注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。 （二）申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。 八、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評等措施。 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會提交書面申請時，應(yīng)當(dāng)同步在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，錄入有關(guān)人員的申請材料和相關(guān) 信息。依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和上述兩個暫行規(guī)定，現(xiàn)就證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān) 事宜通知如下： 一、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。 協(xié)會網(wǎng)站設(shè)證券經(jīng)紀(jì)人年檢信息專欄。 到期應(yīng)年檢的證券經(jīng)紀(jì)人逾期 2 個月未通過年檢的，協(xié)會將按照《辦法》第十九條的規(guī)定，注銷其證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記，并由所在機構(gòu)收回證書。 第二十二條 證券公司或證券經(jīng)紀(jì)人存在以下違規(guī)情形的，協(xié)會責(zé)令其改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或移交中國證監(jiān)會處理： （一）證券公司委托未取得證券經(jīng)紀(jì)人證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； （二）未履行規(guī)定的備案義務(wù)； 48 （三）不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查； （四）協(xié)會規(guī)定的其他情形。年檢通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。協(xié)會注銷其舊證書，在完成執(zhí)業(yè)注冊登記變更后，由證券公司為其頒發(fā)新的證書。 第六條 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記申請須通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交。我會將結(jié)合每年的從業(yè)人員年檢工作對各證券公司執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行檢查，對違反本辦法的證券公司和相關(guān)責(zé)任人，將按照本辦法的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 三、證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記和頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書的具體要求和程序，按照我會《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 四、營銷人員應(yīng)按照我會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。為鼓勵機構(gòu)盡快為在職從業(yè)人員進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，我會在 2020 年 1 月 1 日前免收執(zhí)業(yè)注冊費用。 四、對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請和年檢實行收費 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實施細(xì)則（試行）》第三十七條的規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費用由機構(gòu)向我會統(tǒng)一支付。今后，從業(yè)人員完成執(zhí)業(yè)注冊后需要紙質(zhì)執(zhí)業(yè)證書的，由其所在機構(gòu)為其打印， 并在證書上的“執(zhí)業(yè)機構(gòu)”處加蓋機構(gòu)公章。 六、證券從業(yè)人員使用協(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)遵守《中國證券業(yè)協(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)管理暫行規(guī)定》。 三、有關(guān)要求 （一）各機構(gòu)資格管理員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)抓緊組織實施本機構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請工作； （二）各機構(gòu)資格管理員應(yīng)首先通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（ 成本機構(gòu) 33 申請人的系統(tǒng)編號及個人密碼并通知申請人，同時提示申請人及時修改個人密碼； （三）各機構(gòu)資格管理員應(yīng)對本機構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請材料進(jìn)行認(rèn)真審核把關(guān)，一并提交； （四）實施過程中遇到問題，可至中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 資格管理欄目查詢相關(guān)文件，也可至電我會資格管理部咨詢； （五）根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理辦法的有關(guān)規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在 2020年 6月 30日之前的過渡期內(nèi)取得執(zhí)業(yè)證書。 六、 2020 年底集中受理工作結(jié)束后，各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于 2020 年一季度對本機構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行檢查，并在 2020 年 6 月底以前解決存在問題。 各機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《辦法》和《細(xì)則》的要求，建立相關(guān)人力資源管理制度，包括適當(dāng)?shù)娜藛T聘用及崗位標(biāo)準(zhǔn)、切實可行的后續(xù)培訓(xùn)計劃、嚴(yán)格的執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)監(jiān)督機制及檔案管理等，并于 2020 年底前將有關(guān)規(guī)章制度報送中國證券業(yè)協(xié)會。 超過當(dāng)前保存期的信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫，歷史記錄庫中的信息原則上不再提供查詢服務(wù)。 （一）證券從業(yè)人員誠信信息庫向中國證監(jiān)會開放； （二）國家司法機關(guān)經(jīng)由中國證監(jiān)會或直接向協(xié)會查詢有關(guān)人員信息； （三）與中國簽訂監(jiān)管合作備忘錄的境外證券監(jiān)管機構(gòu)經(jīng)由中國證監(jiān)會查詢有關(guān)人員信息； （四）境內(nèi)其他金融監(jiān)管機構(gòu)、有關(guān)部門和組織經(jīng)由中國證監(jiān)會 27 或直接向協(xié)會查詢有關(guān)人員的信息； （五）證券從業(yè)機構(gòu)可查詢本機構(gòu)人員的信息。無明顯事實根據(jù)的匿名投訴不予記錄。 第三條 本辦法所稱誠信信息，是指證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中遵紀(jì)守法、履約守信的情況和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。 從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。 第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為： （一）違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息； （二）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送； （三）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利； （四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額； （五）在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶； （六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶 20 的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外： （一）國家司法機關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的； （二）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。 上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券市場資信評級機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機構(gòu)。 第 三 十 八 條 協(xié)會 對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理 。 第三十二條 機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。 第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 第三章 執(zhí)業(yè)證書管理 第十一條 機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。 11 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。 1995 年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時廢止。 第二十三條 機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情 節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、 3 萬元以下罰款。 第十五條 機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。 第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書： （一）已被機構(gòu)聘用； （二）最近三年未受過刑事處罰； （三）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形； （四）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的； （五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第五條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱 “ 協(xié)會 ” ）依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。 第四條 本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指： 4 （一）證券公 司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員； （二）基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員； （三）證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員； （四）證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 的其他人員。 根據(jù) 證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構(gòu)用人時參考。 取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 第二十二條 機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會對機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、 3 萬元以下罰款。 9 第二十九條 本辦法自 2020 年 2 月 1 日起施行。 第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。 對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說 12 明原因。 第十五條 機構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。 第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢： （一）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作 假的； （二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的； （三）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的； （四）未按規(guī)定參加年檢的； （五）協(xié)會規(guī)定的其他情形。 16 第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。 第三十七條 執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費用由機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。 第四條 本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）是指： （一）證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人； （二）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （三）基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （四）證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （五）從事上市公司并購重組 業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （六）證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； 19 （七）協(xié)會規(guī)定的其他人員。 第八條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利 益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ? 第十二條 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為： （一）代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券； （二）違規(guī)向客戶提供資金或有價證券； （三）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍； （四）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托； （五）對 外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券； （六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 第十八條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。 第二條 本辦法所稱證券從業(yè)人員，是指被中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn) 的證券從業(yè)機構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員。 其中投訴信息記錄的內(nèi)容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實、調(diào)查核實情況、處理結(jié)果。 第十三條 協(xié)會對證券從業(yè)人員誠信信息實行分級管理，并提供查詢服務(wù)。當(dāng)前記錄的保存期限為： （一）基本信息長期保存； （二）獎勵信息、警示信息、處罰處分信息設(shè)定 5 年的當(dāng)前保存期。各機構(gòu)應(yīng)提高認(rèn)識，加強 領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的各項規(guī)定，組織全體從業(yè)人員，特別是《辦法》規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會《辦法》、《細(xì)則》的有關(guān)精神，共同做好證券業(yè)從業(yè)人員資格各管理工作。在此期間，各機構(gòu)應(yīng)督促尚未參加資格考試，沒有取得從業(yè)資格的人員盡快參加證券業(yè)從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格并抓緊時間申請執(zhí)業(yè)證書。 二、工作安排 采取集中受理、分批發(fā)證的方式進(jìn)行， 2020 年 11— 12月為各機構(gòu)集中提交申請時間，我會將根據(jù)提交情況分批審核發(fā)證。 五、證券公司高級管理人員、基金行業(yè)高級管理人員、證券投資 35 咨詢公司高級管理人員、保薦代表人及其他中國證監(jiān)會認(rèn)定的證券經(jīng)營機構(gòu)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，由協(xié)會按照相關(guān)規(guī)定或監(jiān)管部門的要求專門組織，所獲得的培訓(xùn)學(xué)時計入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時。我會此前頒發(fā)的紙質(zhì)證書仍然可以使用，效力與電子版執(zhí)