【正文】 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的流程 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程可以分為三步：第一步，收集資料；第二步，分析不確定性，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；第三步，形成初步風(fēng)險(xiǎn)清單并分類。 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管理中的基本環(huán)節(jié)。承包人的行為固然會(huì)對(duì)業(yè)主構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)，但業(yè)主的處事也會(huì)威脅著承包人的利益。 特殊風(fēng)險(xiǎn)是指根據(jù)合同條款應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) .這些風(fēng)險(xiǎn)包括： （ 1）在工程所在國(guó)發(fā)生的戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)、外敵入侵等； （ 2）在工程所在國(guó)發(fā)生的叛亂、暴力革命、軍事政變或篡奪政權(quán)，或發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)； （ 3）由于任何和燃燒后的核廢物、放射性毒氣爆炸性裝置或核成分的其他危險(xiǎn)性能所引起的離子輻射或放射性污染。當(dāng)今的世界是一個(gè)多級(jí) 金融世界，市場(chǎng)形勢(shì)風(fēng)云多變。風(fēng)險(xiǎn)不像一般物質(zhì)實(shí)體，能夠非常確切地被描繪和刻畫(huà)出來(lái)。風(fēng)險(xiǎn)的存在取決于決定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素的存在。其特 點(diǎn)是： （ 1） 投資規(guī)模巨大，實(shí)施周期長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)巨大。 從業(yè) 組織和從業(yè)個(gè)人的資質(zhì)管理 ,加強(qiáng)技術(shù)人員的繼續(xù)教育 ,重視勞動(dòng)力隊(duì)伍的素質(zhì)培訓(xùn)教育 ,加強(qiáng)建筑工人上崗證制度的有效管理 ,從工程建設(shè)第一線的人員素質(zhì)上提供必要的質(zhì)量保障。我國(guó)建設(shè)工程質(zhì)量控制還存在一些問(wèn)題需待解決 [30]?，F(xiàn)在國(guó)家建立了一套具有國(guó)際先進(jìn)水平的以概率理論為基礎(chǔ)的極限狀態(tài)設(shè)計(jì)法作為我國(guó)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的理論體系。 2020年 7月，中國(guó)項(xiàng)目管理研究委員會(huì)開(kāi)發(fā)了《中國(guó)項(xiàng)目管理知識(shí)體系（ CPMBOK）》，并同時(shí)開(kāi)始了在中國(guó)的第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 11 項(xiàng)目管理培訓(xùn)、認(rèn)證、推廣工作， 2020年 10月推出 CPMBOK第二版。其檢查的時(shí)間為開(kāi)工、基礎(chǔ)完工、承重結(jié)構(gòu)和高聳構(gòu)筑物完工后以及項(xiàng)目竣工后；檢查的目的是確保工程項(xiàng)目按照規(guī)劃正確選址，而且符合現(xiàn)行法規(guī)中關(guān)于公共安全和健康的有關(guān)規(guī)定。 （ 2）全面質(zhì)量管理的特點(diǎn) ① 全面的 質(zhì)量管理 ； ② 全員參加的質(zhì)量管理； ③ 全過(guò)程的質(zhì)量管理。因此，質(zhì)量控制的重點(diǎn)應(yīng)放在設(shè)計(jì)階段，從而將質(zhì)量控制從制造階段進(jìn)一步提前到設(shè)計(jì)階段。 美國(guó)休哈特、戴明等人提出了抽樣檢驗(yàn)的概念，最早把數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法引入了質(zhì)量管理領(lǐng)域 [19]。質(zhì)量檢 驗(yàn)所使用的手段是各種各樣的檢測(cè)設(shè)備和儀表，它的方式是嚴(yán)格把關(guān)，進(jìn)行百分之百的檢驗(yàn)。 傳統(tǒng)質(zhì)量管理階段也稱操作者檢查階段。它概要說(shuō)明了質(zhì)量管理原則和實(shí)務(wù)，闡述了項(xiàng)目管理過(guò)程中要交付高質(zhì)量成果的關(guān)鍵要素。為了適應(yīng)對(duì)所有的項(xiàng) 目而不單純是信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理進(jìn)行改進(jìn)指導(dǎo)的要求， CCTA在進(jìn)行廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì) PRINCE進(jìn)行了改進(jìn)，形成了 PRINCE2?？傮w上看，選用最多的是項(xiàng)目型矩陣結(jié)構(gòu)，工程建設(shè)項(xiàng)目和服務(wù)型項(xiàng)目更傾向與采用項(xiàng)目型矩陣結(jié)構(gòu)，而新產(chǎn)品項(xiàng)目則更喜歡采用職能型矩陣結(jié)構(gòu)。 在工程項(xiàng)目的質(zhì)量控制過(guò)程中，將受到諸多因素的影響?！鞍倌甏笥?jì)，質(zhì)量第一” ，這說(shuō)明了工程質(zhì)量的重要性。 從業(yè) 組織和從業(yè)個(gè)人的資質(zhì)管理 ,加強(qiáng)技術(shù)人員的繼續(xù)教育 ,重視勞動(dòng)力隊(duì)伍的素質(zhì)培訓(xùn)教育 ,加強(qiáng)建筑工人上崗證制度的有效管理 ,從工程建設(shè)第一線的人員素質(zhì)上提供必要的質(zhì)量保障。我國(guó)建設(shè)工程質(zhì)量控 制還存在一些問(wèn)題需待解決 [30]?，F(xiàn)在國(guó)家建立了一套具有國(guó)際先進(jìn)水平的以概率理論為基礎(chǔ)的極限狀態(tài)設(shè)計(jì)法作為我國(guó)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的理論體系。 2020年 7月，中國(guó)項(xiàng)目管理研究委員會(huì)開(kāi)發(fā)了《中國(guó)項(xiàng)目管理知識(shí)體系（ CPMBOK）》，并同時(shí)開(kāi)始了在中國(guó)的項(xiàng)目管理培訓(xùn)、認(rèn)證、推廣工作， 2020年 10月推出 CPMBOK第二版。其檢查的時(shí)間為開(kāi)工、基礎(chǔ)完工、承重結(jié)構(gòu)和高聳構(gòu)筑物完工后以及項(xiàng)目竣工后；檢查的目的是確保工程項(xiàng)目按照規(guī)劃正確 選址，而且符合現(xiàn)行法規(guī)中關(guān)于公共安全和健康的有關(guān)規(guī)定。 （ 2）全面質(zhì)量管理的特點(diǎn) ① 全面的 質(zhì)量管理 ； ② 全員參加的質(zhì)量管理； ③ 全過(guò)程的質(zhì)量管理。因此，質(zhì)量控制的重點(diǎn)應(yīng)放在設(shè)計(jì)階段，從而將質(zhì)量控制從制造階段進(jìn)一步提前到設(shè)計(jì)階段。 美國(guó)休哈特、戴明等人提出了抽樣檢驗(yàn)的概念，最早把數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法引入了質(zhì)量管理領(lǐng)域 [19]。質(zhì)量檢驗(yàn)所使用的手段是各種各樣的檢測(cè)設(shè)備和儀表，它的方式是嚴(yán)格把關(guān)，進(jìn)行百分之百的檢驗(yàn)。 傳統(tǒng)質(zhì)量管理階段也稱操作者檢查階段。它概要說(shuō)明了質(zhì)量管理原則和實(shí)務(wù)，闡述了項(xiàng)目管理過(guò)程中要交付高質(zhì)量成果的關(guān)鍵要素。為了適應(yīng)對(duì)所有的項(xiàng)目而不單純是信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理進(jìn)行改進(jìn)指導(dǎo)的要求， CCTA在進(jìn)行廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì) PRINCE進(jìn)行了改進(jìn)，形成了 PRINCE2?？傮w上看，選用最多的是項(xiàng)目型矩陣結(jié)構(gòu)，工程建設(shè)項(xiàng)目和服務(wù)型項(xiàng)目更傾向與采用項(xiàng)目型矩陣結(jié)構(gòu)，而新產(chǎn)品項(xiàng)目則更喜歡采用職能型矩陣結(jié)構(gòu)。 在工程項(xiàng)目的質(zhì)量控制過(guò)程中，將受到諸多因素的影響?！鞍倌甏笥?jì)，質(zhì)量第一”，這說(shuō)明了工程質(zhì)量的重要性。 Construction units。 本文運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論，結(jié)合建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)，選擇建筑工程項(xiàng)目為案例研究對(duì)象，對(duì)分析建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理的施工單位、整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)都具有重要的意義。 2.“檢查人簽名”一欄和“指導(dǎo)教師批準(zhǔn)日期”由教師用筆填寫(xiě)，其余各項(xiàng)均要求打印。 關(guān)鍵詞 ： 建筑工程項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理；施工單位；經(jīng)濟(jì)效益 ABSTRACT ii ABSTRACT Along with the progress of the society and the improvement of living standards, the national economy and modernization construction is rapid development, China39。 本文研究的目標(biāo)和內(nèi)容 .............................................................錯(cuò)誤 !未定義書(shū)簽。因此，確保工程質(zhì)量是工程建設(shè)管理永恒的主題，質(zhì)量控制是工程項(xiàng)目三大目標(biāo)控制的重點(diǎn)。 （一）國(guó)外相關(guān)研究現(xiàn)狀 20世紀(jì) 40年代，美國(guó)把研制第一顆原子彈的任務(wù)作為一個(gè)項(xiàng)目來(lái)管理，命名為“曼哈頓”計(jì)劃，當(dāng)時(shí)的項(xiàng)目管理著重于計(jì)劃和協(xié)調(diào)，這一計(jì)劃的實(shí)施標(biāo)志著項(xiàng)目管理理論研究的開(kāi)始 [4]。 項(xiàng)目管理知識(shí)體系（ Project Management Body of Knowledge， PMBOK）由美國(guó)項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)最先提出 [9]，之后，英國(guó)也提出了受控制環(huán)境中的項(xiàng)目體系（ PRoject INControlled Environments， PRINCE）。 PRINCE2過(guò)程界定了項(xiàng)目過(guò)程中需要進(jìn)行的管理活動(dòng)，同時(shí) PRINCE2也描述了這些活動(dòng)所包含的一些組成內(nèi)容。 Kreuzer Heidi針對(duì)新澤西州 Schoor DePalma公司承攬的尤因鄉(xiāng) Shabakunk溪水質(zhì)措施項(xiàng)目，研究了該項(xiàng)目的目標(biāo)、洪水和其他水質(zhì)問(wèn)題、項(xiàng)目詳細(xì)設(shè)計(jì)、項(xiàng)目效益 [15]。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施是靠“師傅帶徒弟”的方式口授手教進(jìn)行的，因此稱之為“操作者的質(zhì)量管理”。 1940年以前，由于企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，這一職能又由工長(zhǎng)轉(zhuǎn)移給專職的檢驗(yàn)人員，大多數(shù)企業(yè)都設(shè)置專職的檢驗(yàn)部門(mén)并直屬?gòu)S長(zhǎng)來(lái)領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)全廠各生產(chǎn)單位和產(chǎn)品檢驗(yàn)工作。美國(guó)國(guó)防工業(yè)采用統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制的成功，使軍火工業(yè)獲取巨額利潤(rùn)，促使民用工業(yè)競(jìng)相采用，從而推動(dòng)了世界范圍統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制的運(yùn)用。全面質(zhì)量管理不僅利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，而且結(jié)合專業(yè)技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理方 法和人員教育培訓(xùn)等，建立一整套質(zhì)量管理方法體系，使之更有針對(duì)性地進(jìn)行質(zhì)量管理。國(guó)外對(duì)于質(zhì)量檢查的統(tǒng) — 看法是，要保證工程或產(chǎn)品質(zhì)量，靠外部檢查只是一個(gè)方面的措施，但更重要的還是依靠企業(yè)內(nèi)部的質(zhì)量自檢與質(zhì)量保證，企業(yè)的自檢體系一般較健全，要求較嚴(yán)格。政府主要職能是對(duì)建筑工程質(zhì)量進(jìn)行宏觀控制，國(guó)家通過(guò)制定法規(guī)來(lái)規(guī)范施工過(guò)程中參與各方的行為，對(duì)于建筑工程的質(zhì)量管理，主要按市場(chǎng)規(guī)律辦事，即“誰(shuí)設(shè)計(jì)誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)施工誰(shuí)負(fù)責(zé)” [23]。 CPMBOK體現(xiàn)了中國(guó)項(xiàng)目管理特色，擴(kuò)充了項(xiàng)目管理知識(shí)體系的內(nèi)容，為中國(guó)的項(xiàng)目管理的發(fā)展發(fā)揮了重要的推動(dòng)作用。 在《中華人民共和國(guó)建筑法》、國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等國(guó)家法律、法規(guī)的啟動(dòng)下，建設(shè)部和有關(guān)部門(mén)先后頒發(fā)了《建筑工程質(zhì)量檢測(cè)工作的規(guī)定》、《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法》等國(guó)家級(jí)規(guī)范性文件和部門(mén)規(guī)章，各省市、各專業(yè)部門(mén)也相應(yīng)制定了地方性、專業(yè)性的法規(guī)和規(guī)范性文件、實(shí)施 細(xì)則等質(zhì)量監(jiān)督管理法規(guī) [28]。 ,應(yīng)重視監(jiān)理組織的資質(zhì)管理。本文通過(guò)對(duì)山東省煤田地質(zhì)局綜合樓建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量問(wèn)題的研究， 分析建筑企業(yè)當(dāng)前項(xiàng)目質(zhì)量控制中存在的缺點(diǎn)與不足，提高企業(yè)項(xiàng)目質(zhì)量控制水平，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，從而更好地控制建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量。因此，確保工程質(zhì)量是工程建設(shè)管理永恒的主題，質(zhì)量控制是工程項(xiàng)目三大目標(biāo)控制的重點(diǎn)。 （一）國(guó)外相關(guān)研究現(xiàn)狀 20世紀(jì) 40年代，美國(guó)把研制第一顆原子彈的任務(wù)作為一個(gè)項(xiàng)目來(lái)管理，命名為“曼哈頓”計(jì)劃，當(dāng)時(shí)的項(xiàng)目管理著重于計(jì)劃和協(xié)調(diào)，這一計(jì)劃的實(shí)施標(biāo)志著項(xiàng)目管理理論研究的開(kāi)始 [4]。項(xiàng)目管理知識(shí)體系（ Project Management Body of Knowledge， PMBOK）由美國(guó)項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)最先提出 [9]，之后，英國(guó)也提出了受控制環(huán)境中的項(xiàng)目體系（ PRoject INControlled Environments， PRINCE）。 PRINCE2過(guò)程界定了項(xiàng)目過(guò)程中需要進(jìn)行的管理活動(dòng)，同時(shí) PRINCE2也描述了這些活動(dòng)所包含的一些組成內(nèi)容。 Kreuzer Heidi針對(duì)新澤西州 Schoor DePalma公司承攬的尤因鄉(xiāng) Shabakunk溪水質(zhì)措施項(xiàng)目，研究了該項(xiàng)目的目標(biāo)、洪水和其他水質(zhì)問(wèn)題、項(xiàng)目詳細(xì)設(shè)計(jì)、項(xiàng)目效益 [15]。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施是靠“師傅帶徒弟”的方式口授手教進(jìn)行的，因此稱之為“操作者的質(zhì)量管理”。 1940年以前，由于企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，這一職能又由工長(zhǎng)轉(zhuǎn)移給專職的檢驗(yàn)人員，大多數(shù)企業(yè)都設(shè)置專職的檢驗(yàn)部門(mén)并直屬?gòu)S長(zhǎng)來(lái)領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)全廠各生產(chǎn)單位和產(chǎn)品檢驗(yàn)工作。美國(guó)國(guó)防工業(yè)采用統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制的成功，使軍火工業(yè)獲取巨額利潤(rùn)，促使民用工業(yè)競(jìng)相采用，從而推動(dòng)了世界范圍統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制的運(yùn)用。全面質(zhì)量管理不僅利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，而且結(jié)合專業(yè)技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理方法和人員教育培訓(xùn)等，建立一整套質(zhì)量管理方法體系，使之更 有針對(duì)性地進(jìn)行質(zhì)量管理。國(guó)外對(duì)于質(zhì)量檢查的統(tǒng) — 看法是，要保 證工程或產(chǎn)品質(zhì)量，靠外部檢查只是一個(gè)方面的措施，但更重要的還是依靠企業(yè)內(nèi)部的質(zhì)量自檢與質(zhì)量保證，企業(yè)的自檢體系一般較健全，要求較嚴(yán)格。政府主要職能是對(duì)建筑工程質(zhì)量進(jìn)行宏觀控制，國(guó)家通過(guò)制定法規(guī)來(lái)規(guī)范施工過(guò)程中參與各方的行為，對(duì)于建筑工程的質(zhì)量管理，主要按市場(chǎng)規(guī)律辦事，即“誰(shuí)設(shè)計(jì)誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)施工誰(shuí)負(fù)責(zé)” [23]。 CPMBOK體現(xiàn)了中國(guó)項(xiàng)目管理特色，擴(kuò)充了項(xiàng)目管理知識(shí)體系的內(nèi)容，為中國(guó)的項(xiàng)目管理的發(fā)展發(fā)揮了重要的推動(dòng)作用。 在《中華人民共和國(guó)建筑法》、國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等國(guó)家法律、法規(guī)的啟動(dòng)下，建設(shè)部和有關(guān)部門(mén)先后頒發(fā)了《建筑工程質(zhì)量檢測(cè)工作的規(guī)定》、《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法》等國(guó)家級(jí)規(guī)范性文件和部門(mén)規(guī)章，各省市、各專業(yè)部門(mén)也相應(yīng)制定了地方性、專業(yè)性的法規(guī)和規(guī)范性文件、實(shí)施細(xì)則等質(zhì)量監(jiān)督管理法規(guī) [28]。 ,應(yīng)重視監(jiān)理組織的資質(zhì)管理。 、手段 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)的形成過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)的潛在的破壞機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍以及風(fēng)險(xiǎn)的破壞力等錯(cuò)綜復(fù)雜，單一的管理技術(shù)或單一的工程技術(shù)、財(cái)務(wù)、組織、教育和程序措施都有局限性，都不能完全奏效。 （ 4） 在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中占有重要的戰(zhàn)略地位。 （ 3） 多變性。宏觀政治風(fēng)第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 14 險(xiǎn)是指在一個(gè)國(guó)家內(nèi)對(duì)所有項(xiàng)目都存在的風(fēng)險(xiǎn)。以為這種發(fā)展影響面極廣，它涉足各個(gè)領(lǐng)域，各個(gè)階層和各種行業(yè)。 （ 6）因工程設(shè)計(jì)不當(dāng)而造成的損失或損害，而這類設(shè)計(jì)又不是有設(shè)計(jì)人員提供或由設(shè)計(jì)人員負(fù)責(zé)的。 締約和履約是承包工程 的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，許多承包人因?qū)喖s或履約過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，致使本不該虧損的項(xiàng)目虧得一塌糊涂。 （ 1）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 （ 2）工程項(xiàng)目的前提、假設(shè)和制約的因素 （ 3) 工程項(xiàng)目概況和有關(guān)計(jì)劃文件 （ 4）歷史信息 在資料收集完整的基礎(chǔ)上，要識(shí)別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng) 該從以下方面分析工程項(xiàng)目的不確定性，從而確定存在的風(fēng)險(xiǎn)。這種職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)一般由下述因素構(gòu)成： （ 1）設(shè)計(jì)不充分、不完善 （ 2）自身的能力和水平不適應(yīng) 工程建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和過(guò)程 根據(jù)多年的實(shí)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)和研究，并綜合廣大工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究學(xué)者的成果，本書(shū)定義工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程和內(nèi)容如下 : 第一步，風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制 第二步，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 第三步，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 第四步，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 第五步，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃 第六步，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 第七步，總結(jié)與報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理 過(guò)程如圖所示： 圖 21 工程項(xiàng)