反洗錢20xx年上半年工作總結(jié)下半年工作計劃-免費閱讀
【正文】 加強與當?shù)厝嗣胥y行的溝通，積極配合人民銀行的反洗錢工作，及時向當?shù)厝嗣胥y行報送反洗錢材料。（十）、每月的合規(guī)工作：每月對營業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)進行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務流程當中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進行客戶身份的識別；每月對新開戶的風險等級進行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標準進 行劃分，并在客戶分類信息中標注。 營業(yè)部不定期在舉辦反洗錢方面的投資者風險教育宣傳。（ 4）、其他業(yè)務辦理過程中的身份識別，包括第三方存管變更存管銀行、密碼重置、賬戶基本信息變更等業(yè)務，均嚴格按照公司的相關(guān)業(yè)務流程和審批制度進行辦理。 （四）、大額交易和可疑交易報告情況：對可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進行審核、檢查。 （二）、營業(yè)部反洗錢工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營業(yè)部相關(guān)細則和辦法，將日期細化、具體，并將各項責任落實到每個崗位上，營業(yè)部全體員工在工作中嚴格遵照執(zhí)行。對所辦理業(yè)務進行檢查，各項業(yè)務辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶?？蛻魴n案客服中心負責管理保存，反饋記錄由營業(yè)部合規(guī)管理專員保管。（七）、相關(guān)資料報送情況：營業(yè)部能夠及時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，及時、準確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送當?shù)厝嗣胥y行。 做好當?shù)厝嗣胥y行反洗錢臺賬資料的報送工 作及時更新上報資料，做好新入職員工的崗前反洗錢培訓工作。
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1