反洗錢20xx年上半年工作總結(jié)下半年工作計(jì)劃-免費(fèi)閱讀
【正文】 加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的溝通，積極配合人民銀行的反洗錢工作，及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送反洗錢材料。（十）、每月的合規(guī)工作：每月對(duì)營業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當(dāng)中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進(jìn)行客戶身份的識(shí)別；每月對(duì)新開戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn) 行劃分，并在客戶分類信息中標(biāo)注。 營業(yè)部不定期在舉辦反洗錢方面的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育宣傳。（ 4）、其他業(yè)務(wù)辦理過程中的身份識(shí)別，包括第三方存管變更存管銀行、密碼重置、賬戶基本信息變更等業(yè)務(wù)，均嚴(yán)格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。 （四）、大額交易和可疑交易報(bào)告情況：對(duì)可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進(jìn)行審核、檢查。 （二）、營業(yè)部反洗錢工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營業(yè)部相關(guān)細(xì)則和辦法，將日期細(xì)化、具體，并將各項(xiàng)責(zé)任落實(shí)到每個(gè)崗位上，營業(yè)部全體員工在工作中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。對(duì)所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶?？蛻魴n案客服中心負(fù)責(zé)管理保存，反饋記錄由營業(yè)部合規(guī)管理專員保管。（七）、相關(guān)資料報(bào)送情況：營業(yè)部能夠及時(shí)采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)，及時(shí)、準(zhǔn)確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報(bào)送當(dāng)?shù)厝嗣胥y行。 做好當(dāng)?shù)厝嗣胥y行反洗錢臺(tái)賬資料的報(bào)送工 作及時(shí)更新上報(bào)資料，做好新入職員工的崗前反洗錢培訓(xùn)工作。
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