【正文】 教育培訓(xùn)以煙草專賣法律法規(guī)及上級相關(guān)文件、規(guī)定和監(jiān)管技能為主要 內(nèi)容；紹興煙草管理體系文件將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔。 組織調(diào)查核實(shí) 內(nèi)管辦負(fù)責(zé)人根據(jù)上報(bào)的異常情況決定由內(nèi)管辦或者專賣管理所開展調(diào)查。 （ 4）煙葉調(diào)撥方面： 煙葉調(diào)撥期間每月至少檢查一次準(zhǔn)運(yùn)證開具使用情況，對無準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸、準(zhǔn)運(yùn)證與實(shí)物不符、準(zhǔn)運(yùn)證開具時(shí)間和調(diào)撥時(shí)間不符等問題，做好記錄并進(jìn)行調(diào)查。 存在二級配送點(diǎn)（委托送貨）的單位，業(yè)務(wù)營銷部門應(yīng)將委托送貨協(xié)議交專賣內(nèi)管辦備案，每月抽查部門二級配送點(diǎn)是否按規(guī)定配送。 六是卷煙促銷監(jiān)管方面。 二是客戶訂單異常情況。 （三）同級監(jiān)管 縣級局同級監(jiān)管的內(nèi)容主要有卷煙銷售、配送和煙葉生產(chǎn)經(jīng)營三部分組成。 工作考核。 信息數(shù)據(jù)上報(bào)。 （二）專賣管理所專賣內(nèi)管職責(zé)： 通過 市場巡查和系統(tǒng)分析，主動(dòng)開展日常監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)卷煙未落戶、落地銷售線索，按規(guī)定上報(bào)內(nèi)管辦處理； 根據(jù)內(nèi)管辦下派任務(wù)，按規(guī)定開展監(jiān)管檢查，核查卷煙是否落戶、落地銷售，并向內(nèi)管辦反饋核查結(jié)果； 配合內(nèi)管辦對行業(yè)內(nèi)人員涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營行為進(jìn)行調(diào)查取證； 完成上級交辦的其他任務(wù)。 嚴(yán)格按照紹興市局內(nèi)管制度和同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書開展工作； 將此項(xiàng)工作列入對專賣科分管內(nèi)管副科長的考核。 國家法律法規(guī)：《中華人民共和國煙草專賣法》。 《紹興市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督專賣管理所工作規(guī)范（試行）》 。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 第 19 頁 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員 保管期限： 5年 8 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 無 9 工作標(biāo)準(zhǔn) 上級文件： 《浙江省縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督具體工作規(guī)范（試行）》 。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 第 11 頁 專賣管理所所長、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局 (分公司 )業(yè)務(wù)科市場部市場經(jīng)理 (兼職 )、紹興市局(公司 )配送中心嵊州分中心送貨部主任、縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科專賣管理所所長、縣級局 (分公司 )業(yè)務(wù)科送貨部主任 記錄人：紹興市局 (公司 )營銷中心市場部客戶經(jīng)理、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處專賣管理所 市場管理員、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處專賣管理所市場管理員、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局 (分公司 )業(yè)務(wù)科市場部客戶經(jīng)理、紹興市局 (公司 )配送中心嵊州分中心送貨部送貨員、縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科專賣管理所市場管理員、縣級局 (分公司 )業(yè)務(wù)科送貨部送貨員 保管期限： 5年 SXYCZM19R04： 《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督調(diào)查表》 保管人：縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員 記錄人：縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員、紹興市局 (公司 )專 賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員 保管期限： 5年 SXYCZM02R07： 《專賣管理所內(nèi)部專賣管理監(jiān)督調(diào)查表》 保管人：紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處專賣管理所所長、縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科專賣管理所所長、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處專賣管理所副所長 (主持工作 ) 記錄人：紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處專賣管理所市場管理員、縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科專賣管理所市場管理員、紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處專賣管理所市場管理員 保管期限： 5年 SXYCZM19R05：《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況下發(fā)處理表》 (系統(tǒng)內(nèi) ) 保管人：紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員 記錄人：紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員 保管期限： 5年 紹興煙草管理體系文件 考核對象：紹興市局專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦內(nèi)管監(jiān)督員，考核人：紹興市局專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦副主任。 根據(jù)《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書》要求，對紹興市局（公司）卷煙購進(jìn)、配送、銷售和煙葉生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，實(shí)行同級網(wǎng)上實(shí)時(shí)監(jiān)督，實(shí)時(shí)監(jiān)督率 100%； 對紹興市局（公司）同級業(yè)務(wù)部門的整改落實(shí)率達(dá)到 100%； 對紹興市局（公司）日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)上報(bào) /反饋； 真煙案件及時(shí)上報(bào)率達(dá)到 100%。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 第 8 頁 處處長審核、專賣副局長審批。 驗(yàn)證通過的，市局內(nèi)管辦主任（副主任）、縣級局分管副科長在《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督整改通知書》或《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督建議書》上簽署驗(yàn)證意見。 分析調(diào)查結(jié)果 市局內(nèi)管辦主任（副主任）、縣級局分管副科長進(jìn)入專賣系統(tǒng) — 內(nèi)部監(jiān)管 —內(nèi)管流程 — 流程管理模塊查看、分析調(diào)查結(jié)果，對于調(diào)查正常的，填寫意見后正常結(jié)束；存在問題的，選擇違規(guī)類型、處理建議，填寫意見 后送市局專賣副局長、縣級局副局長審核、市局局長（經(jīng)理）、縣級局局長 (經(jīng)理）審批。 調(diào)查核實(shí) 市局內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局內(nèi)管監(jiān)督員通過實(shí)地走訪、網(wǎng)上監(jiān)管等方式，發(fā)現(xiàn)購進(jìn)、銷售、配送、煙葉經(jīng)營等環(huán)節(jié)存在異常情況及對獲取的外部信息存在異常情況的（異常情況見《紹興市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)》中監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)第二條），進(jìn)入專賣系統(tǒng) — 內(nèi)部監(jiān)管 — 內(nèi)管流程 — 流程管理模塊進(jìn)行異常情況登記；舉報(bào)投訴發(fā)現(xiàn)的異常情況進(jìn)入專賣系統(tǒng) — 內(nèi)部監(jiān)管 — 內(nèi)管流程 — 日常登記模塊進(jìn)行舉報(bào)投訴信息登記；上級交辦的異常情況進(jìn)入專賣系統(tǒng) — 內(nèi)部監(jiān)管 — 內(nèi)管流程 — 流程管理模塊接受任務(wù)。 市局內(nèi)管監(jiān)督員、縣級局內(nèi)管監(jiān)督員進(jìn)入專賣系統(tǒng) — 內(nèi)部監(jiān)管 — 參數(shù)設(shè)置 — 預(yù)警參數(shù)模塊內(nèi)設(shè)置預(yù)警參數(shù)。 縣級局 (分公司 )專賣監(jiān)督管理科內(nèi)管監(jiān)督員負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)監(jiān)管縣級局（分公司）業(yè)務(wù)經(jīng)營行為，對縣級局專賣內(nèi)管有關(guān)的異常情況提出初步調(diào)查意見，并對異常情況、舉報(bào)、投訴和上級局交辦的任務(wù)信息進(jìn)行調(diào)查； 負(fù)責(zé)上報(bào)真煙案件信息，建立縣級局專賣內(nèi)管工作臺帳，填寫相關(guān)內(nèi)管工作表單，匯總有關(guān)工作資料、數(shù)據(jù)，起草內(nèi)管工作報(bào)告。 紹興市局 (公司 )專賣監(jiān)督管理處處長負(fù)責(zé)監(jiān)督、考核紹興市局專賣監(jiān)督管理處內(nèi)管辦同級監(jiān)管工作、審核內(nèi)管工作報(bào)告。 紹興市煙草專賣局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 紹興市煙草專賣局 二○○九年九月 目 錄 一、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管作業(yè)指導(dǎo)書 .................................... 1 二、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管流程圖 ....................................... 22 三、浙江省縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督具體工作規(guī)范 ............................. 22 四、 浙江省煙草專賣局關(guān)于做好查獲真煙案件統(tǒng)計(jì)上報(bào)工作的通知 .............. 47 五、浙江省市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督具體工作規(guī)范 ............................. 49 六、浙江省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任追 究規(guī)定 ........................... 77 七、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管檢查內(nèi)容及方法 ............................... 82 八、紹興市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則 ............................. 99 九、紹興市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督專賣管理所工作規(guī)范 .................. 105 十、紹興市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管制度 ........................ 122 十一、紹興市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作報(bào)告制度 ...................... 125 十二、紹興市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn) .......................... 128 十三、浙江省紹興市煙草專賣局關(guān)于對《浙江省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任追究規(guī)定（修訂稿）》補(bǔ)充規(guī)定的通知 ............................................. 139 十四、浙江省煙草專賣局煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施辦法 .................. 140 十五、浙江省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn) .......................... 149 十六、浙江省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程圖 ........................ 160 十七、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督調(diào)查申請表 ........................................ 161 十八、三線人員聯(lián)系單 .................................................... 162 十九、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督調(diào)查表 ............................................ 163 二十、專賣管理所內(nèi)部專賣管理監(jiān)督調(diào)查表 .................................. 164 二十一、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督整改通知書 ...................................... 165 二十二、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督建議書 .......................................... 166 二十三、 _____煙草專賣局 __月內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作報(bào)告 ..................... 167 二十四、 _____煙草專賣局 __季度內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作報(bào)告 ................... 168 二十五、卷煙購銷存情況檢查表 ............................................ 169 二十六、卷煙銷售投放檢查表 .............................................. 170 二十七、供貨對象檢查登記表 .............................................. 171 二十八、卷煙促銷監(jiān)管記錄表 .............................................. 172 二十九、虛擬客戶檢查情況登記表 .......................................... 173 三十、合理定量檢查表 .................................................... 174 三十一、訂單檢查表 ...................................................... 175 三十二、客戶屬性修改檢查表 .............................................. 176 三十三、自營零售店檢查情況登記表 ........................................ 177 三十四、自營零售店內(nèi)管監(jiān)督盤庫表 ........................................ 178 三十五、特殊煙銷售檢查表 ................................................ 179 三十六、送貨底單檢查表 .................................................. 180 三十七、貨款回籠檢查表 .................................................. 181 三十八、煙葉種植、收購合同檢查表 ........................................ 182 三十九、煙葉收購站檢查表 ................................................ 183 四十、煙葉收購檢查表 .................................................... 184 四十一、煙葉扶持政策執(zhí)行檢查表 .......................................... 185 四十二、煙葉投售 與煙葉合同數(shù)量異常核查表 ................................ 186 四十三、煙葉合同執(zhí)行情況檢查表 .......................................... 187 四十四、煙葉調(diào)運(yùn)檢查表 .................................................. 188 四十五、廢棄煙葉檢查表 ....