風(fēng)險控制工作指導(dǎo)意見專項學(xué)習(xí)教材21頁-免費閱讀
【正文】 通過實地督導(dǎo)的形式，對機構(gòu)進行抽查或全面檢查，以檢視各機構(gòu)是否存在風(fēng)控制度不健全，經(jīng)營流程不規(guī)范等問題。 17 ? 《 **管理業(yè)務(wù)渠道風(fēng)險控制工作指導(dǎo)意見 》 學(xué)習(xí)目錄 **業(yè)務(wù)主要風(fēng)險點分析 風(fēng)控管理的目標 風(fēng)控管理工作的推動與落實 風(fēng)控管理工作的推動節(jié)奏 風(fēng)控管理的效果評估 18 ? 風(fēng)控管理工作的推動節(jié)奏 第一階段制定自查方案： 3月 15日前，總、分公司全面梳理問題，制定整改自查方 案，下發(fā)相關(guān)通知。 13 ? 風(fēng)控管理工作的推動與落實 ⑥ 銷售行為整改措施 確保按照保監(jiān)會 、 銀監(jiān)會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行 ， 規(guī)避作業(yè)風(fēng)險； 規(guī)范業(yè)務(wù)一線銷售流程 ， 制定產(chǎn)品銷售標準用語 ， 杜絕銷售誤導(dǎo)； 確?？蛻敉侗?shù)據(jù)真實性 ， 重點檢查代簽名代抄寫 、 電話及通訊信息真實性 ， 并 嚴格處罰 。 10 ? 風(fēng)控管理工作的推動與落實 ①完善風(fēng)控管理制度 分公司在自查自糾階段完善本機構(gòu)、本渠道的風(fēng)險管控相關(guān)制度，并上 報總公司人管后援處報備； 總公司 **管理業(yè)務(wù)部下發(fā) 《 新華人壽 **管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管控工作指引 》 的相關(guān)文件，要求系統(tǒng)內(nèi)統(tǒng)一學(xué)習(xí)并嚴格執(zhí)行。項俊波主席在 1月 7日全國保險監(jiān)管工作會議上強調(diào) 2020年的監(jiān)管工作重點 ，明確了抓服務(wù)、嚴監(jiān)管、防風(fēng)險、促發(fā)展的發(fā)展方向，強調(diào)保險業(yè)的風(fēng)險管理，2020年保監(jiān)會工作將側(cè)重梳理和完善治理銷售誤導(dǎo)的規(guī)章制度； 2. 公司 2020年已成功上市，在政策監(jiān)管和市場監(jiān)管下，公司治理透明度增強，風(fēng)險管理工作迫在眉睫； 3. **渠道為新型業(yè)務(wù)渠道，市場定位目標為高端客戶。 在同行業(yè)競爭中取得有利的競爭地位，提升合作渠道的合作信心，提升客 戶的滿意度及忠誠度，提升隊伍的服務(wù)專業(yè)水平及技能。重點檢查產(chǎn)說會各項培訓(xùn)課件； 嚴格規(guī)范使用總公司下發(fā)的各項宣傳資料，各分公司不得私自印制，如涉及分公 司自行開發(fā)資料，需嚴格執(zhí)行上報審批制度； 開發(fā)完善電子建議書，對使用不合規(guī)工具者嚴格處罰。 ④承諾書簽訂 要求系統(tǒng)內(nèi)所有銷售人員簽署 《 合規(guī)經(jīng)營承諾書 》 ，新入司人員自入司之日即簽署 該
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