【正文】 附 則第五十四條 第五十五條 員管理辦法。責令辭職是指分支機構(gòu)高管人員應(yīng)引咎辭職或者因其他原因不再適合擔任現(xiàn)職，本人不提出辭職的，責令其辭去現(xiàn)任職務(wù)。注重從基層一線培養(yǎng)和選拔優(yōu)秀人才。培養(yǎng)鍛煉第四十一條 按照建設(shè)學習型領(lǐng)導班子的要求，結(jié)合公司發(fā)展和個人實際，制定分支機構(gòu)高管人員培養(yǎng)鍛煉規(guī)劃，加強教育培訓和實踐鍛煉。第三十六條 第三十七條 按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行分支機構(gòu)高管人員任職回避制度。第三十一條 項。第二十六條 分支機構(gòu)領(lǐng)導班子綜合考核評價等次分為優(yōu)秀、良好、一般、較差。省級分公司總經(jīng)理任職應(yīng)當聽取當?shù)亟M織部的意見。選拔其他高管人員應(yīng)參照上述情形合理確定推薦人員的范圍。第十六條 競爭上崗、公開招聘程序（一）公布職位職責、任職條件及有關(guān)要求。第十一條 按照公司法等法律和有關(guān)黨紀政紀及保險監(jiān)管規(guī)定，屬于職位禁入情形的，均不得擔任分支機構(gòu)高管人員。任職條件和資格第八條 分支機構(gòu)高管人員應(yīng)當具備下列基本條件： 分支機構(gòu)高管人員實行聘期制，每屆聘期3年，聘期屆滿，經(jīng)考核合格的（一）具有較高的政治素質(zhì)，認真學習實踐中國特色社會主義理論體系，堅決執(zhí)行黨的路線方針政策和總公司黨委的決策部署，嚴格執(zhí)行民主集中制，忠實履行公司的經(jīng)濟責任、政治責任和社會責任；（二）具有突出的工作業(yè)績，有較強的決策判斷能力、經(jīng)營管理能力、風險管控能力、處理復雜問題能力和應(yīng)對突發(fā)事件能力，開拓創(chuàng)新精神和市場競爭意識強；（三）具有履行崗位職責所需要的專業(yè)知識，熟悉現(xiàn)代保險企業(yè)管理，熟悉國家宏觀經(jīng)濟形勢、經(jīng)濟政策和相關(guān)法律法規(guī)，熟悉國內(nèi)金融保險市場及制度規(guī)則；（四）具有強烈的事業(yè)心和責任感，聯(lián)系群眾，團結(jié)協(xié)作，作風正派，情趣健康，廉潔從業(yè)，遵紀守法，有良好的職業(yè)素養(yǎng)和從業(yè)記錄；（五）具有良好的心理素質(zhì)和身體素質(zhì)。第三條 總公司黨委對分支機構(gòu)高管人員的管理，必須堅持黨管干部原則，堅持五湖四海、任人唯賢，堅持德才兼?zhèn)?、以德為先，堅持注重實績、群眾公認、市場認可，堅持民主、公開、競爭、擇優(yōu)，堅持權(quán)利與責任統(tǒng)一、激勵與約束并重，堅持依法辦事、程序合規(guī)。第三十一條 對于保險公司分支機構(gòu)嚴重違規(guī)應(yīng)由其上級公司負領(lǐng)導責任的，所在地派出機構(gòu)應(yīng)及時提出對該上級公司高級管理人員是否取消其任職資格的處理意見，報中國保監(jiān)會批準。遇特殊情況確實需要指定臨時負責人的，指定和結(jié)束時應(yīng)報中國保監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)備案，臨時負責的時間最長不得超過3個月。前款所指高級管理人員不符合本規(guī)定第七、八、十一條規(guī)定條件或具有第十三條所列情形的，所在地派出機構(gòu)有權(quán)否決其任職資格。原件是外文的，應(yīng)當附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。（四）擔任保險公司支公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學?？埔陨蠈W歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作3年以上。適用備案制的高級管理人員在任命時應(yīng)同時報所在地派出機構(gòu)備案。第三條 本規(guī)定所稱保險公司高級管理人員是指保險公司法定代表人和其他對保險公司經(jīng)營管理活動具有決策權(quán)的主要負責人，包括：總公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；分公司（包括總公司營業(yè)部）、中心支公司（包括分公司營業(yè)部）和支公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理、副經(jīng)理；以及其他具有相同職權(quán)的負責人。第五章 附則第十八條 保險機構(gòu)受到下列行政處罰的，其分支機構(gòu)籌建工作暫緩批復：（一）保險機構(gòu)受到停業(yè)整頓、吊銷業(yè)務(wù)許可證的保險行政處罰的，保險公司分支機構(gòu)兩年內(nèi)不再批設(shè)機構(gòu)；（二）保險機構(gòu)高級管理人員、營銷服務(wù)部負責人受到保險業(yè)市場禁入的保險行政處罰的，保險公司分支機構(gòu)兩年內(nèi)不再批設(shè)機構(gòu)；（三）保險機構(gòu)受到其他金融監(jiān)管機構(gòu)作出的單次罰款金額在300萬元以上的行政處罰的，保險公司分支機構(gòu)兩年內(nèi)不再批設(shè)機構(gòu)；（四）在分類監(jiān)管中指標異常、存在重大經(jīng)營風險或票決和密報反映集中的保險公司分支機構(gòu)，暫緩其機構(gòu)批設(shè)；待分類監(jiān)管指標正常、消除重大經(jīng)營風險或票決和密報事項調(diào)查結(jié)果確定后再行批設(shè)；（五）保險機構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)行為正在受到中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)立案調(diào)查的，待調(diào)查結(jié)果確定后再行批設(shè)；（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他行政處罰。第十六條 開業(yè)驗收不合格的，按照以下情況分類處理：（一）對存在一定問題但不影響公司經(jīng)營運作的，保監(jiān)局可以要求其限期整改，保險公司分支機構(gòu)將整改報告上報保監(jiān)局。第十條 保監(jiān)局收到開業(yè)申請后進行材料完備性和實質(zhì)性審查。上級公司開業(yè)驗收報告；1中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。第二章開業(yè)驗收標準第六條 保險公司分支機構(gòu)應(yīng)當自收到籌建通知之日起6個月內(nèi)完成分支機構(gòu)的籌建工作，籌建期滿2個月以后方可提出開業(yè)申請。對保險公司分支機構(gòu)非現(xiàn)場驗收中發(fā)現(xiàn)存在疑點的，保監(jiān)局委托當?shù)乇ｋU行業(yè)協(xié)會進行現(xiàn)場驗收，驗收合格后批準開業(yè)，經(jīng)當?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊后方可開業(yè)。第二條 本指引適用于內(nèi)蒙古轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)的開業(yè)驗收。對于測試中有作弊行為的，成績按零分處理。高管人員在任職期間犯罪、受到行業(yè)紀律處分或者非保險類行政處罰的，保險機構(gòu)應(yīng)當自知道或者應(yīng)當知道判決、行業(yè)紀律處分或行政處罰決定作出之日起15日內(nèi)，向深圳保監(jiān)局報告。（二）測試成績管理。（應(yīng)報送以上材料一式兩份）報告制：（1）高級管理人員任職報告；（2）任命決定；（3）高級管理人員任職報告表（保監(jiān)會網(wǎng)站下載）；（4）高級管理人員身份證、學歷證書等有關(guān)證書的復印件。（四）適用范圍核準制：中資保險公司深圳分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理的任職資格須經(jīng)深圳保監(jiān)局核準。（二）法律依據(jù)：《中華人民共和國保險法》；《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》；《保險公司管理規(guī)定》；《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》；（三）審查原則及標準：保險公司高級管理人員應(yīng)當遵守法1律法規(guī)和保險監(jiān)管制度，遵守保險公司章程。第二十九條保險公司分支機構(gòu)及保險中介機構(gòu)未按照要求報送有關(guān)材料的或報送虛假材料的，河南保監(jiān)局將依法予以處罰。河南保監(jiān)局通過測試、檢查培訓檔案等方式對保險公司分支機構(gòu)及保險中介機構(gòu)的高管人員培訓情況進行檢查并記入監(jiān)管檔案。培訓包括下列內(nèi)容：（一）保險監(jiān)管法律、法規(guī)；（二）保險監(jiān)管有關(guān)規(guī)范性文件；（三）保險市場發(fā)展情況；（四）保險公司分支機構(gòu)或保險中介機構(gòu)規(guī)范運作實務(wù)；（五）高管人員應(yīng)掌握的其他內(nèi)容。培訓內(nèi)容緊扣保險業(yè)的特點和發(fā)展的新形勢，切實提高解決實際問題的能力。保險代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀機構(gòu)分支機構(gòu)、保險公估機構(gòu)分支機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)，向河南保監(jiān)局報告；保險經(jīng)紀機構(gòu)、保險公估機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)向保監(jiān)會報告。如有隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，河南保監(jiān)局不予受理、不予核準任職資格或者提出初步審核意見上報保監(jiān)會，對保險公司分支機構(gòu)高管人員在1年內(nèi)不再受理對其的任職資格申請。分公司、中心支公司高管人員任職資格適用核準制。第二條 本指引所稱保險公司分支機構(gòu)，是指保險公司依法在河南省設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司和營業(yè)部。第四條 中國保險監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局（以下簡稱河南保監(jiān)局）依法對轄內(nèi)保險公司分支機構(gòu)及保險中介機構(gòu)高管人員的任職資格進行審查和管理，并對其履職及培訓情況進行監(jiān)管。第八條 保險公司分支機構(gòu)、保險中介機構(gòu)應(yīng)當使用由中國保監(jiān)會制定統(tǒng)一格式的高管人員任職資格申請表、任職報告表。第十二條 高管人員有下列情形之一的，其任職資格自動失效，擬重新?lián)胃吖苋藛T的，需再次經(jīng)過任職資格審查：（一）從原任職保險公司或保險中介機構(gòu)離職的；（二）在原任職機構(gòu)由低級別職務(wù)向高級別職務(wù)晉升的；（三）受到責令予以撤換的行政處罰的；（四）出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定情形的。第四章 培訓管理第十七條高管人員培訓應(yīng)遵循以下原則：（一）分類培訓，按需施教。河南保監(jiān)局以書面測試形式對保險公司分支機構(gòu)擬任高管人員任前培訓情況進行考核，并將結(jié)果及時向省級保險分公司反饋。保險公司分支機構(gòu)高管人員全年集中培訓時間應(yīng)不少于24小時。第二十六條履職、培訓信息參見本指引第十六條、第十八條及第二十二條。有關(guān)內(nèi)容的通知》（保監(jiān)發(fā)[2005]29號、保監(jiān)發(fā)[2007]54號）、《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令[2006]4號）等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合深圳市保險市場發(fā)展的實際情況，制定本指引。（2）擔任保險公司支公司或者營業(yè)部經(jīng)理，從事經(jīng)濟工作3年以上。報告制：駐深保險分公司負責向深圳保監(jiān)局報告適用報告制的高級管理人員任免情況。深圳保監(jiān)局建立高級管理人員法律法規(guī)測試題庫，隨機抽取題目對保險公司高級管理人員進行閉卷筆試。保險機構(gòu)應(yīng)當自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向深圳保監(jiān)局報告：對高級管理人員任命和調(diào)整職責分工的決定；對高級管理人員免職或者批準其辭職的決定；（跨地區(qū)調(diào)任高級管理人員的，應(yīng)當向深圳保監(jiān)局報告免職，同時報告高級管理人員的任職去向。確有特殊情況的，最遲于測試安排公布后2個工作日內(nèi)向深圳保監(jiān)局書面請假。中國保監(jiān)會“保險機構(gòu)和高管人員管理信息系統(tǒng)”已于2009年4月1日正式上線運行，各公司應(yīng)按照要求認真填報相關(guān)電子文檔。中心支公司的開業(yè)驗收，須由省級分公司先行驗收合格并書面報告保監(jiān)局后，再經(jīng)過保監(jiān)局組織的現(xiàn)場驗收，驗收結(jié)果合格并批準開業(yè)，經(jīng)當?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊后方可開業(yè)。（四）逐項評價原則，保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收按照九類66項驗收標準逐項現(xiàn)場查驗并進行評價。擬設(shè)機構(gòu)營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)情況報告及《保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)情況表》；省級分公司、中心支公司須依據(jù)《保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收指引》（保監(jiān)發(fā)?2005?44號）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收指引》（內(nèi)保監(jiān)發(fā)?2008?47號）要求上報開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)情況報告，支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部開業(yè)可參考上述文件。（五）高管符合要求籌建機構(gòu)擬任高級管理人員符合中國保監(jiān)會《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令?2010?2號）和《內(nèi)蒙古保監(jiān)局保險機構(gòu)和高級管理人員管理實施細則》（內(nèi)保監(jiān)發(fā)?2010?13號）的規(guī)定；擬任高級管理人員已與保險公司簽訂勞動合同，與原單位解除勞動合同關(guān)系，無勞動合同糾紛問題。第四章開業(yè)驗收結(jié)果的確定第十三條 根據(jù)現(xiàn)場開業(yè)驗收的情況，驗收小組應(yīng)在5個工作日內(nèi)，完成保險公司分支機構(gòu)統(tǒng)計信息化建設(shè)驗收報告和保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收情況報告，對驗收情況作出綜合評價，并提交行政許可委員會審議，確定開業(yè)驗收的最終結(jié)果。保險公司應(yīng)持批復文件及許可證，向工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后方可營業(yè)。第四篇：保險公司高級管理人員任職資格管理規(guī)定《保險公司高級管理人員任職資格管理規(guī)定》，自2002年4月1日起施行。第六條 中國保監(jiān)會和所在地派出機構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，分為核準制和備案制。第十一條 擔任保險公司高級管理人員還應(yīng)具備以下條件：（一）擔任保險公司總公司的高級管理人員，應(yīng)具有大學本科以上學歷；從事金融保險或其他經(jīng)濟工作10年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構(gòu)或其他公司、企業(yè)擔任部門經(jīng)理或分公司副總經(jīng)理以上領(lǐng)導職務(wù)4年以上任職經(jīng)歷，或在國家綜合經(jīng)濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有3年以上領(lǐng)導職務(wù)任職經(jīng)歷。第十五條 保險