東華理工大學(xué)學(xué)年論文封面格式-免費(fèi)閱讀
【正文】 各候選人思維敏捷，各顯神通，力爭給評委們留下深刻的印象。通過引進(jìn)國外先進(jìn)經(jīng)營管理技術(shù)、投資理念和海外人才，我國證券機(jī)構(gòu)和基金管理機(jī)構(gòu)的治理水平和經(jīng)營水平將不斷提高，并具備良好的風(fēng)險(xiǎn)管理、服務(wù)質(zhì)量。（一）證券市場法規(guī)體系將更加完備從總體上看，我國證券市場已具備了現(xiàn)代證券市場的基本要素，但在證券市場的法制建設(shè)方面，仍有不完備之處，而且一些法律和法規(guī)也缺乏操作性，證券市場監(jiān)管體制和監(jiān)管力度尚不適應(yīng)證券市場的要求，有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，違法不糾的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。（七）我國證券市場交易品種：目前，在我國證券市場中，主要證券品種有普通股 A股、B股（外資股）、債券（包括國債和少量的企業(yè)債券），證券投資基金和國債回購交易。（二）英國證券市場交易品種：英國證券市場的交易品種，除了股票、債券的現(xiàn)貨交易和期貨交易外，還有選擇權(quán)交易、選擇權(quán)買賣、記帳買賣與補(bǔ)差轉(zhuǎn)期等交易方式。韓國的證券監(jiān)督委員會(huì)與證券交易委員會(huì)同時(shí)成立，并且是作為政府的代理機(jī)構(gòu)從事政府委托的業(yè)務(wù)。香港的證監(jiān)會(huì)以獨(dú)立于政府行政機(jī)構(gòu)之外的法人團(tuán)體形式設(shè)立，財(cái)政上與政府相分離，而與證券交易所相同，其財(cái)政取自市場交易稅。英國政府對證券市場的管理主要體現(xiàn)為立法管制，一系列不同的證券法案和證券業(yè)相關(guān)法案既是自我管制的指導(dǎo)，又是自我管制的補(bǔ)充。目前美國的證券市場監(jiān)管體制是一種 單一性職能管理體制，以聯(lián)邦獨(dú)立機(jī)構(gòu)——“證券交易管理委員會(huì)”來統(tǒng)一管理全國證券市場。二、中外證券市場監(jiān)管制度情況目前在國際證券市場上主要分為三種監(jiān)管模式，即美國和日本的集中式監(jiān)管模式、英國自律式監(jiān)管模式以及歐陸式中間型監(jiān)管模式。證券是資本的存在形式，所以，證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表，其本質(zhì)上只是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。本畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）引起的法律結(jié)果完全由本人承擔(dān)。作 者 聲 明本人以信譽(yù)鄭重聲明：所呈交的學(xué)位畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文），是本人在指導(dǎo)教師指導(dǎo)下由本人獨(dú)立撰寫完成的，沒有剽竊、抄襲、造假等違反道德、學(xué)術(shù)規(guī)范和其他侵權(quán)行為。迄今為止,發(fā)達(dá)國家的證券市場已經(jīng)歷了產(chǎn)生、發(fā)展、成熟幾個(gè)重要階段,在證券市場上占有很重要的地位，中國證券市場經(jīng)過十余年的發(fā)展，在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮日益重要的作用，但由于處在發(fā)展的初級階段，因此在制度法規(guī)建設(shè)方面還需要不斷探索和完善。（二）功能融通資金 證券市場的融資功能是指證券市場為資金需求者籌集資金的功能。5．宏觀調(diào)控 證券市場是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，它能夠靈敏地反映社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)向，為經(jīng)濟(jì)分析和宏觀調(diào)控提供依據(jù)。證券市場中存在的投機(jī)現(xiàn)象十分嚴(yán)重。英國的主要管理形式有兩種——自律機(jī)制和立法管制，并且以自律管理為主。（四）德國的證券市場德國證券市場制度實(shí)行的是聯(lián)邦政府制定和頒布證券法規(guī)，各州政府負(fù)責(zé)實(shí)施監(jiān)督管理以及與證券交易委員會(huì)、證券審批委員會(huì)和公職經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)等自律管理相結(jié)合的證券管理制度。其職責(zé)主要是聆聽對證監(jiān)會(huì)所做有關(guān)拒絕上市申請、施加條件、沒收、暫時(shí)吊銷或撤銷注冊等決定
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