【正文】 廉政風(fēng)險信息收集、登記制度一、暢通廉政風(fēng)險信息收集渠道，通過信訪舉報等各種途徑，廣泛收集各類廉政風(fēng)險信息。堅(jiān)持始終把加強(qiáng)教育、注重預(yù)防放在重要位置。一級預(yù)警是面向全體干部職工“敲警鐘”，簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書和廉政風(fēng)險防控責(zé)任狀，向社會公示，強(qiáng)化自我防范意識；二級預(yù)警是為重點(diǎn)崗位和人員設(shè)“警戒線”，當(dāng)群眾對重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位的工作人員有反映時，及時發(fā)出預(yù)警通知書，進(jìn)行廉政談話；三級預(yù)警是向存在苗頭性、傾向性問題的人員“亮紅燈”，實(shí)施重點(diǎn)預(yù)警，及時開展誡勉談話，敦促相關(guān)人員主動接受調(diào)查，及時糾正錯誤。認(rèn)真落實(shí)高風(fēng)險環(huán)節(jié)簽字制度為了充分尊重病人的知情權(quán)、同意權(quán)、認(rèn)真履行民法通則中規(guī)定的“作為”義務(wù)，在診療環(huán)節(jié)中實(shí)施規(guī)范性簽字制度。麻醉前談話在對手術(shù)病人麻醉前，麻醉醫(yī)師應(yīng)與患者談話，告知麻醉方式，手術(shù)操作時長，并囑患者有不適隨時告知。二、醫(yī)療風(fēng)險控制制度各臨床科室應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行核心制度中的“三三五五”醫(yī)療安全制度：（一）三看制度手術(shù)患者床頭看對于手術(shù)患者，主管醫(yī)師應(yīng)當(dāng)在床頭查看術(shù)后生命體征和恢復(fù)情況，及時根據(jù)患者病情做出相應(yīng)的處理措施，并將病情變化及時告知患者及家屬。以增強(qiáng)員工的風(fēng)險意識和技能。(3)建立靈敏準(zhǔn)確的外部環(huán)境監(jiān)測系統(tǒng)。2設(shè)立企業(yè)風(fēng)險管理和預(yù)警組織，建立一套規(guī)范、全面的預(yù)警管理程序和預(yù)警系統(tǒng)，加強(qiáng)風(fēng)險的識別、監(jiān)控和預(yù)警管理企業(yè)預(yù)警風(fēng)險管理和預(yù)警組織是企業(yè)預(yù)警風(fēng)險、分解風(fēng)險、降低風(fēng)險，化風(fēng)險為優(yōu)勢的重要職能部門?！皬?qiáng)身健體”才能勇挑重?fù)?dān)，有了高標(biāo)準(zhǔn)、高性能的船舶才能在驚濤駭浪中“游刃有余”，有了高素質(zhì)的審計(jì)隊(duì)伍，才能為風(fēng)險管理審計(jì)和國有企業(yè)增加價值做出我們應(yīng)有的貢獻(xiàn)。風(fēng)險管理審計(jì)涉及事前、事中、事后審計(jì)監(jiān)督。這也是風(fēng)險管理審計(jì)不同于財(cái)務(wù)收支審計(jì)的地方。這是重點(diǎn)監(jiān)督的內(nèi)容，因?yàn)闆]有好的管理制度，所謂風(fēng)險管理形同虛設(shè)。談到責(zé)任，根據(jù)我們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，風(fēng)險管理審計(jì)應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任是“有限責(zé)任”，而不是“無限責(zé)任”，這是規(guī)避審計(jì)風(fēng)險的重要原則。我認(rèn)為：企業(yè)的風(fēng)險管理是一個大系統(tǒng)，涉及到企業(yè)的管理體制、生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)質(zhì)量、人員素質(zhì)、市場環(huán)境、監(jiān)督體系等方方面面。但是，風(fēng)險并不等同于危害，有時甚至可以從風(fēng)險中獲得機(jī)遇。六十年代末、七十年代初，我國建設(shè)了一大批以分散、進(jìn)山、鉆洞為特征的“三線企業(yè)”，其中，部分企業(yè)給國家造成了巨大的浪費(fèi)和損失，給職工及其后代造成了難以克服的困難，至今無法消除，就是典型的決策失誤案例。（12）資金管理人員在中間業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面除了強(qiáng)調(diào)技術(shù)的成熟性、穩(wěn)定性還重視防范法律風(fēng)險、重視合同性法律文件擬訂和審查，謹(jǐn)防客戶故意利用中間新業(yè)務(wù)中的漏洞，甚至與金融系統(tǒng)內(nèi)部的不法之徒內(nèi)外勾結(jié)，進(jìn)行金融欺詐。（4）代理保險操作、卡折對賬簿的使用及代收代付等中間業(yè)務(wù)的操作，個人銀行部應(yīng)及時與運(yùn)營部、內(nèi)審監(jiān)察部溝通，針對問題及時制定相應(yīng)的措施、辦法，完善業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)各職能部門之間溝通協(xié)調(diào)，及時堵塞漏洞。內(nèi)審監(jiān)察部（1）開展中間業(yè)務(wù)專項(xiàng)稽核檢查,防范內(nèi)部風(fēng)險（2）協(xié)助個人銀行部建立健全相關(guān)內(nèi)部管理制度（3）負(fù)責(zé)合同性法律文件的合法性審查，防范法律風(fēng)險（4）協(xié)助個人銀行部建立健全相關(guān)內(nèi)部管理制度。在這里我們將集中討論風(fēng)險度量模型是如何來計(jì)算固定收益證券、外匯以及股票的日風(fēng)險價值，并如何得出交易性資產(chǎn)組合的總市場風(fēng)險，這一數(shù)字測度了摩根集團(tuán)在下一個交易日所暴露的全部市場風(fēng)險。是為進(jìn)一步促進(jìn)預(yù)防風(fēng)險和未知損失，規(guī)范與完善金融服務(wù)，提高競爭能力，同時有效防范金融風(fēng)險、違約風(fēng)險。如，平谷區(qū)檢察院在辦理郝某某申訴案時，及時對案件存在的風(fēng)險進(jìn)行評估、預(yù)警，并上報二分院。對于經(jīng)評估不存在風(fēng)險的案件，檢務(wù)接待大廳在接待中一旦發(fā)現(xiàn)來訪人出現(xiàn)情緒激動、言辭激烈等情形，及時向案件承辦部門發(fā)出風(fēng)險提示，要求其對案件重新評估，較好地實(shí)現(xiàn)了與業(yè)務(wù)部門的良性互動。二、健全制度，強(qiáng)化管理，提高風(fēng)險評估預(yù)警規(guī)范化水平。（四）保留日常風(fēng)險評估記錄，必要時及時追加到正式風(fēng)險概述中。（四）隊(duì)長、班長及技術(shù)員負(fù)責(zé)組織本單位員工進(jìn)行危險源的辨識及分級分類。第一篇：安全風(fēng)險評估預(yù)警制度1安全風(fēng)險評估預(yù)警制度一、安全風(fēng)險評估預(yù)警制度（一）識別生產(chǎn)活動過程中的危險源，針對危險源制定有效的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。（五）對不同類型、級別的危險源，各單位必須結(jié)合本單位實(shí)際落實(shí)到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實(shí)可行的預(yù)防和控制措施。（五）經(jīng)評估有危害人員及設(shè)備運(yùn)行的重大隱患，要立即向項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)及礦方調(diào)度匯報，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門采取措施消除隱患后方可進(jìn)入現(xiàn)場進(jìn)行作業(yè)。一是建立聯(lián)絡(luò)員制度。三、整合資源，協(xié)調(diào)聯(lián)動，提高風(fēng)險評估預(yù)警一體化水平。二分院對此高度重視，專門召開檢委會，研究制定了補(bǔ)償預(yù)案和化解方案。二風(fēng)險存在（一）預(yù)警制度：法律合同規(guī)范預(yù)警制度雙方簽訂合約條款，合同簽訂嚴(yán)格規(guī)范權(quán)利義務(wù)人雙方的權(quán)利和義務(wù)，在執(zhí)行合同時，合理規(guī)避法律風(fēng)險，嚴(yán)格落實(shí)法律的要求和規(guī)范。例如：國家政策導(dǎo)向預(yù)警制度（一）符合《規(guī)劃綱要》制定的相關(guān)政策，符合國家行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目審核程序、用地政策、用地標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)、生產(chǎn)安全等方面的要求；（二）在政策性銀行支持的范圍內(nèi)，優(yōu)先選擇列入國家科技計(jì)劃，且產(chǎn)品和技術(shù)具有創(chuàng)新性的項(xiàng)目；（三）符合國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，項(xiàng)目的建設(shè)需得到國家有權(quán)部門的批準(zhǔn)，確保貸款資金用于國家重大科技項(xiàng)目；（四）具備良好的國內(nèi)外市場前景、較強(qiáng)的競爭力和盈利能力；（五）項(xiàng)目申請人應(yīng)當(dāng)為在工商行政管理部門（或主管機(jī)關(guān)）依法核準(zhǔn)登記注冊的企（事）業(yè)法人，具備承擔(dān)民事責(zé)任的資格，自主經(jīng)營、獨(dú)立核算；（六）項(xiàng)目申請人建立了產(chǎn)權(quán)清晰、職責(zé)明確、分工合理、相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，制定了規(guī)范的內(nèi)部管理制度和可操作的風(fēng)險管理制度；（七）項(xiàng)目申請人具有足夠的償債能力或風(fēng)險覆蓋能力，能提供符合法律規(guī)定的第三方保證或抵質(zhì)押擔(dān)保；三定義（一）中間業(yè)務(wù)：是指不構(gòu)成本聯(lián)社表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成本聯(lián)社非利息收入的業(yè)務(wù)。（5）協(xié)助個人銀行部建立健全內(nèi)部管理制度四原則與基本規(guī)定（一）原則一線崗位要堅(jiān)持雙人雙責(zé)的控制原則營業(yè)前臺實(shí)行適當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制度，錢賬分管、重要空白憑證的保管與使用相分離的原則實(shí)行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的技術(shù)人員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員與會計(jì)人員相分離的原則（二）基本規(guī)定柜臺辦理中間業(yè)務(wù)的工作人員，對國家有統(tǒng)一收費(fèi)或定價標(biāo)準(zhǔn)的中間業(yè)務(wù)，應(yīng)按國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)；對國家沒有制定統(tǒng)一收費(fèi)或定價標(biāo)準(zhǔn)的中間業(yè)務(wù)，由本聯(lián)社與委托代理部門共同確定收費(fèi)或定價標(biāo)準(zhǔn)；不得擅自更改業(yè)務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。（5）代理保險業(yè)務(wù)中保險單、批單、保費(fèi)收據(jù)和無賠款退費(fèi)憑證等屬于重要保險單證，各信用社及營業(yè)部必須按重要憑證管理的有關(guān)規(guī)定由專人領(lǐng)用、專人保管、專柜存放。應(yīng)急措施（1）因指令執(zhí)行不當(dāng)、信息傳遞延誤、信息傳遞錯誤、信息領(lǐng)會錯誤、業(yè)務(wù)操作失誤造成的損失，操作人員要及時上報本聯(lián)社業(yè)務(wù)發(fā)展部處理，防范更大、更多的風(fēng)險發(fā)生。經(jīng)營風(fēng)險主要表現(xiàn)在市場環(huán)境、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、簽訂合同、合同糾紛的處理等方面。、內(nèi)部審計(jì)在風(fēng)險管理中的責(zé)任企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)的內(nèi)容，已經(jīng)從單純的財(cái)務(wù)收支審計(jì)，逐步向以財(cái)務(wù)收支審計(jì)為基礎(chǔ)，經(jīng)