【正文】 屆時(shí)我們將制定出詳細(xì)的檢查方案，認(rèn)真組織實(shí)施，確保檢查工作取得實(shí)實(shí)在在的效果。整改總結(jié)階段?，F(xiàn)提出如下實(shí)施方案：一、案件專項(xiàng)治理工作的指導(dǎo)思想本次開展的嚴(yán)控操作風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)防案件發(fā)生的專項(xiàng)治理工作，在深刻領(lǐng)會(huì)銀監(jiān)會(huì)和安徽銀監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)同志的講話精神基礎(chǔ)上，把嚴(yán)控操作風(fēng)險(xiǎn)、防范各類案件，同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化體制改革有機(jī)結(jié)合起來；把嚴(yán)控操作風(fēng)險(xiǎn)、防范各類案件，同加強(qiáng)員工行為管理和實(shí)施以人為本教育有機(jī)結(jié)合起來；堅(jiān)持“橫向到邊、縱向到底”的原則，排查風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)控制、案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，從嚴(yán)治社，強(qiáng)化管理，緊盯風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，控制住關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人，有效遏制案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為聯(lián)社改革和發(fā)展，創(chuàng)造良好環(huán)境。今后的努力方向。四是能夠加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評(píng)與自我批評(píng)，做一名合格的信合人。五是能夠嚴(yán)格按照惠城區(qū)農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴(yán)格，操作合規(guī)。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺維護(hù)單位利益?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)。九是完善不良資產(chǎn)處置辦法，做好資產(chǎn)管理公司案件治理工作。銀監(jiān)會(huì)將配合有關(guān)部門盡快制定《銀行業(yè)重大案件責(zé)任追究規(guī)定》。第三篇：案件專項(xiàng)治理工作知識(shí)學(xué)習(xí)園地案件專項(xiàng)治理工作知識(shí)自2006年以來銀監(jiān)會(huì)著力開展金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作，期間陸續(xù)出臺(tái)了防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條意見”、“四項(xiàng)制度”、以及內(nèi)控制度“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”等文件內(nèi)容，為讓大家對(duì)該項(xiàng)治理工作有個(gè)大概的了解，便于今后內(nèi)控檢查、案件專項(xiàng)治理檢查工作的開展，現(xiàn)將其中涉及的一些案件防范知識(shí)大致總結(jié)如下：一、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括哪些要素？答：包括內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、內(nèi)部控制措施、信息交流與反饋、監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。（10月1日—10月15日）各單位、部門要針對(duì)治理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，從制度建設(shè)、權(quán)力制約、流程設(shè)計(jì)、監(jiān)督管理等方面，分析問題根源，查找存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步制定整改措施并抓好落實(shí)。（2）規(guī)范和約束權(quán)力運(yùn)行情況。擬定8月中旬開展中層干部述職述廉活動(dòng)；二是從管理抓起。（4）銀行內(nèi)部員工與客戶是否有經(jīng)濟(jì)往來情況專項(xiàng)治理。各部門按照本條線有關(guān)要求分別組織檢查。重點(diǎn)檢查外匯資金管理及結(jié)售匯情況。計(jì)財(cái)部牽頭。負(fù)責(zé)本條線的專項(xiàng)治理工作；；《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度內(nèi)部移送辦法》的規(guī)定，及時(shí)移送綜合辦公室處理。五是防范治理與改革發(fā)展相結(jié)合。對(duì)于防范、治理過程中，不論自查、檢查或舉報(bào)所發(fā)現(xiàn)的一切問題，嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)、政策、規(guī)定進(jìn)行認(rèn)真糾改，堅(jiān)決做到不放過一筆大的，不遺漏一筆小的，且堅(jiān)決做到“措施嚴(yán)、行動(dòng)快”。五、案件專項(xiàng)治理的工作要求相關(guān)各部室及基層社要高度重視本次專項(xiàng)治理工作。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有部門、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制訂了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)有效糾正；崗位責(zé)任制是否明確有效并真正執(zhí)行。聯(lián)社將按照電視電話會(huì)議的要求，4—5月份，積極開展專項(xiàng)治理的各項(xiàng)工作，全面完善規(guī)章制度，認(rèn)真開展各項(xiàng)檢查，嚴(yán)格操作風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)肅查處各類案件，積極推進(jìn)業(yè)務(wù)工作，努力用業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的業(yè)績(jī)，體現(xiàn)專項(xiàng)治理工作的實(shí)際效果。***聯(lián)社決定集中一段時(shí)間，在全系統(tǒng)開展一次以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的嚴(yán)控操作風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)防案件發(fā)生的專項(xiàng)治理工作?，F(xiàn)提出如下實(shí)施方案：一、案件專項(xiàng)治理工作的指導(dǎo)思想本次開展的嚴(yán)控操作風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)防案件發(fā)生的專項(xiàng)治理工作，在深刻領(lǐng)會(huì)銀監(jiān)會(huì)和安徽銀監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)同志的講話精神基礎(chǔ)上，把嚴(yán)控操作風(fēng)險(xiǎn)、防范各類案件，同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化體制改革有機(jī)結(jié)合起來；把嚴(yán)控操作風(fēng)險(xiǎn)、防范各類案件，同加強(qiáng)員工行為管理和實(shí)施以人為本教育有機(jī)結(jié)合起來；堅(jiān)持“橫向到邊、縱向到底”的原則，排查風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)控制、案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，從嚴(yán)治社，強(qiáng)化管理，緊盯風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，控制住關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人，有效遏制案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為***聯(lián)社改革和發(fā)展，創(chuàng)造良好環(huán)境。整改總結(jié)階段。屆時(shí)我們將制定出詳細(xì)的檢查方案，認(rèn)真組織實(shí)施，確保檢查工作取得實(shí)實(shí)在在的效果。單位負(fù)責(zé)人要親自組織，制定出詳細(xì)的工作計(jì)劃，長(zhǎng)計(jì)劃短安排，明確相關(guān)責(zé)任，并督促相關(guān)人員認(rèn)真落實(shí)；職能部室負(fù)責(zé)同志要分工合作，一級(jí)抓一級(jí)，多到一線檢查、多到問題集中的地方，深入調(diào)研，仔細(xì)檢查，幫助基層社解決問題，發(fā)揮三線監(jiān)督的作用。對(duì)問題得不到及時(shí)糾改解決的單位，要從嚴(yán)追究有關(guān)人員責(zé)任?，F(xiàn)正處于改革階段，貸款五級(jí)分類工作同案件專項(xiàng)治理工作同步進(jìn)行，因此，要充分認(rèn)識(shí)到案件專項(xiàng)治理的必要性，讓案件專項(xiàng)治理為改革保駕護(hù)航，在抓好改革工作的同時(shí)，做到改革與防范治理兩不誤。、交流、匯總和總結(jié)、驗(yàn)收工作。重點(diǎn)開展對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)制度落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。檢查結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸是否超限額，是否存在借方敞口現(xiàn)象；是否存在BIBS系統(tǒng)辦理個(gè)人結(jié)匯業(yè)務(wù)問題；資本金結(jié)匯是否未直接向指定收款人支付，而轉(zhuǎn)入企業(yè)在商業(yè)銀行的基本賬戶。開展對(duì)各類案件和重大違規(guī)問題整改“回頭看”檢查，對(duì)照檢查底稿，對(duì)問題調(diào)查和責(zé)任人處理等進(jìn)行認(rèn)真的核查，看問題是否調(diào)查清楚，是否按規(guī)定進(jìn)行了處理。綜合辦公室牽頭。建立運(yùn)作透明、科學(xué)合理的工作流程，建立易于操作、行之有效的內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，設(shè)立高壓線，使權(quán)力的運(yùn)行能夠得到有效的監(jiān)督和監(jiān)控，避免權(quán)力濫用。辦公室牽頭檢查領(lǐng)導(dǎo)班子崗位分工情況，是否形成了相互協(xié)調(diào)、相互制約的崗位權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，是否按照黨總支議事規(guī)則、決策程序，決定和執(zhí)行重大事項(xiàng)，是否存在個(gè)人或少數(shù)人專斷行為；信貸管理部牽頭檢查授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)執(zhí)行情況，是否存在濫用權(quán)力和不正當(dāng)行使權(quán)力的行為。同時(shí)，要對(duì)治理工作進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，并及時(shí)上報(bào)總結(jié)報(bào)告。二、防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”內(nèi)容有哪些？答：高度重視防范操作風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律制度建設(shè)；切實(shí)加強(qiáng)稽核建設(shè)；加強(qiáng)對(duì)基層行的合規(guī)性監(jiān)督；訂立職責(zé)制，明確總行及各級(jí)分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任，形成明確的制度保障；堅(jiān)持相關(guān)的行務(wù)管理公開制度；建立和實(shí)施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假