【正文】 A．高風(fēng)險等級 B．中風(fēng)險等級 C．低風(fēng)險等級 D．無風(fēng)險等級。A．32 B．40 C．50 D．80 ，%，則最后申購到的份額約為__份。A．基金管理人的職責(zé)是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來，說明提貨單是一種__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預(yù)測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．道德風(fēng)險 B．逆向選擇 C．基金投資風(fēng)險 D．基金價格波動性。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露 。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．1 B．2 C．3 D．4 。A．募集期內(nèi)的認(rèn)購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B．股票基金、債券基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，而在申購時不知道成交價格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D．貨幣市場基金認(rèn)購時按照面值認(rèn)購，申購時基金份額價格在買賣當(dāng)時無法確定 。A．% B．% C．% D．% (ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金。A．上證國債指數(shù) B．上證企業(yè)債指數(shù) C．中國債券指數(shù) D．中證全債指數(shù)5依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按____分配給基金份額持有人。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金5基金業(yè)務(wù)申請類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金D．ETF的申購、贖回通過交易所進行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行，也可以在交易所進行4以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式3在我國，投資者認(rèn)購ETF份額的方式包括__。A．2 B．5 C．7 D．102按照證券的募集方式，有價證券可分為__。A．季度對賬單 B．基金賬戶卡 C．基金通訊 D．理財月刊1__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．零風(fēng)險等級 B．低風(fēng)險等級 C．中風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級金融衍生工具按其自身交易的方法和特點，可以分為__。)__為開放式基金持有人在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。A．認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購時間 C．股權(quán)登記日D．持有股票時間的長短5下列屬于社會公益基金的有__。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密4股票具有的特征包括__。A．交易密碼修改 B．設(shè)置分紅方式 C．基金轉(zhuǎn)托管 D．交易賬戶開戶3依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的25%歸入__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億2下列關(guān)于基金分析和評價目的的說法，正確的有__。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金組織D：基金份額持有人1基金銷售機構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問題，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告__ A．基金銷售機構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為1財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的__。A．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足12個月的除外B．基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間C．基金銷售機構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果D．基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績來預(yù)期基金未來投資業(yè)績基金銷售的__要求從投資人的需要和實際承受能力出發(fā)，向投資人銷售合適的產(chǎn)品。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．債券票面B．債券持有人名稱C．債券發(fā)行者名稱D．債券承銷機構(gòu)名稱5基金銷售機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負(fù)責(zé)的基金銷售機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。A：改善投資者面臨的環(huán)境B：降低投資風(fēng)險C：提高投資收益D：消除投資者對收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險4個別證券特有的風(fēng)險是____ A：操作風(fēng)險B：系統(tǒng)性風(fēng)險C：非系統(tǒng)性風(fēng)險D：管理運作風(fēng)險4國家股、法人股等是按__來劃分的。A：市場供求關(guān)系B：市場存款利率C：基金份額凈值D：基金份額總額3中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起____個工作日內(nèi)，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。)3通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。A．基金投資收益B．衍生工具收益C．買入返售金融資產(chǎn)收入D．股利收益2OTC交易的衍生工具的特點有__。A．LOF B．封閉式基金C．ETF D．一般的開放式基金1就一般開放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內(nèi)支付贖回款項。A．收益性、風(fēng)險性B．流動性C．參與性D．永久性下列不屬于會計系統(tǒng)內(nèi)部控制規(guī)范的是__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．清償能力B．盈利能力C．資本調(diào)節(jié)能力D．融資能力基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．逐時結(jié)轉(zhuǎn)B．逐日結(jié)轉(zhuǎn)C．逐周結(jié)轉(zhuǎn)D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)1____按交易所掛牌的同一股票的市價估值。A．最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上B．最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上C．向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項D．所在公司旗下基金在基金業(yè)績排名中連續(xù)3年名次下滑以下哪種基金不僅計提管理費和托管費，還計提銷售服務(wù)費用____ A：證券衍生工具基金B(yǎng)：股票基金 C：債券基金D：貨幣市場基金2下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是____ A：提議召開臨時股東會B：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置C：決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案D：制定公司的具體規(guī)章2《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司每個發(fā)起人的實收資本不少于__人民幣。A．地理因素B．人口因素C．投資者心理因素D．投資者行為因素《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售活動的業(yè)務(wù)主體是__。A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰3根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起__內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A．保持一致性B．保持公開性C．保持靈活性D．任何情況都不能變化4以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購費用及方式的說法，正確的有__。A．登記B．清算C．存管D．交收5上市公司公積金的來源有__。A．國際收支B．收支平衡C．資本運營D．貨幣政策第二篇：河北省2017年基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表考試試題河北省2017年基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(LO偏進取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A．時效性 B．持續(xù)性 C．規(guī)范性 D．專業(yè)性1公募基金會計中，承擔(dān)主會計責(zé)任的是__。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函 B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明 C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件2在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)注意__。A：15 B：30 C：45 D：602基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)了解其__。A．日 B．周 C．月 D．季3某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．風(fēng)險提示B．基金的運作方式 C．基金的投資D．招募說明書摘要4交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結(jié)算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行4基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．50% B．60% C．80% D．90%5證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展主要歸因于__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期1我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機構(gòu)可以進行證券投資，但僅限于投資____ A：國債 B：股票 C：基金D：證券衍生產(chǎn)品1__是考察封閉式基金內(nèi)在價值的重要指標(biāo)。A．跨期性 B．杠桿性 C．風(fēng)險性 D．投機性2《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得