【正文】 A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值2對基金托管人按照法規(guī)要求須向____報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。A．主動型基金 B．被動型基金 C．增長型基金 D．混合型基金1QDⅡ基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別主要有__。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有__。A．LOF B．封閉式基金 C．ETF D．一般的開放式基金2上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的____納入證券投資者保護(hù)基金。A：15 B：30 C：45 D：601__屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險。 C．A．10萬份或50萬份 B．50萬份或100萬份 C．100萬份或150萬份 D．100萬份或200萬份5當(dāng)前我國基金營銷渠道包括__。A．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶5基金的投資運(yùn)作是基金運(yùn)作的最重要的環(huán)節(jié)，它包括__等部分。A．單個開放日基金凈贖回申請達(dá)到上一日基金總份額的5% B．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10% C．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的15% D．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的20%4通常，股票分割會導(dǎo)致股價__。A：基金份額持有人大會 B：基金公司股東大會 C：基金管理公司董事會 D：基金管理公司3跟蹤誤差大致可分為__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件2中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進(jìn)行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進(jìn)行評審，作出批準(zhǔn)與否的決定。A．3 B．5 C．8 D．102基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起__個工作日內(nèi)遞交報告材料。A．基金管理公司的全部基金銷售人員B．證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員1下列關(guān)于貨幣市場和貨幣市場工具的說法，正確的有__。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；397目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__和證管費。A．安全保管基金財產(chǎn)B．按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D．編制中期和基金報告2通過報備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B．分析基金投資目標(biāo)與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進(jìn)一步完善提供參考C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo)1對于基金投資者來說，申購者希望以____實際價值的價格進(jìn)行申購。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學(xué)獎勵基金下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）證券市場是__。A．在向投資者推介基金時，不應(yīng)考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時，優(yōu)先考慮VIP客戶C．在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金1關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A．5 B．10 C．15 D．201買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低關(guān)于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。A．目標(biāo)市場可以分為主要市場和次要市場B．任何基金銷售機(jī)構(gòu)都應(yīng)全力進(jìn)入規(guī)模最大的細(xì)分市場 C．目標(biāo)市場拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷 D．市場定位的實質(zhì)就是公司在所有市場進(jìn)行全方位的營銷5__份額凈值保持在1元不變。A．投資者大多不能對基金進(jìn)行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業(yè)績C．在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風(fēng)險收益特征不同4金融衍生工具的功能包括__。A．認(rèn)真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計的差異C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績表現(xiàn)上會出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來的新的投資機(jī)會基金分析和評價中，全面性原則要求全面考察基金的__。)3證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)最近____年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A：注冊資本 B：凈資產(chǎn) C：總資產(chǎn) D：股東權(quán)益2通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回C．暫停接受贖回申請D．對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告1在進(jìn)行股票型基金業(yè)績分析時，最常見的是根據(jù)__進(jìn)行排名。A．交易時間 B．估值頻率C．價格操縱及濫估問題D．估值方法的一致性及公開性金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．10日內(nèi)A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會5基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供__基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．基金管理公司直銷中心 D．基金超市50、____是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A．以長期投資的權(quán)益投資工具為主 B．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 C．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以固定收益工具為主4基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護(hù)費。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《公司法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》3從性質(zhì)上看，ETF聯(lián)接基金可以看作是一種__。A．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為2證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險包括__。A．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費 B．對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，%的贖回費 C．按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費應(yīng)全額計入基金財產(chǎn) D．按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費的80%應(yīng)計入基金財產(chǎn)1下列不屬于證券市場顯著特征的選項是____ A：證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 B：證券市場是價值直接交換的場所 C：證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D：證券市場是風(fēng)險直接交換的場所1我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A：基金發(fā)起人 B：基金托管人C：基金持有人大會 D：證券交易所基金公司的風(fēng)險控制能力包括對__的控制。本大題共30小題，每小題2分，60分。)下列關(guān)于前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和后臺管理系統(tǒng)功能的說法，正確的有__。A．投資風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．系統(tǒng)性風(fēng)險 D．經(jīng)營決策風(fēng)險1基金的會計核算涉及的基金日常運(yùn)作經(jīng)營活動包括__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由____依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。A．信用風(fēng)險 B．經(jīng)營風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險2目前，我國基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。A．保本基金 B．指數(shù)型基金 C．傘型基金D．指數(shù)型基金中的基金3基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤4下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有__。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金5關(guān)于基金登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，下列說法正確的有__。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年5以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。 B．10個工作日內(nèi)A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風(fēng)險性按照證券的募集方式，有價證券可分為__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．行業(yè)集中度C．時間加權(quán)收益率 D．持股的平均時間1《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》自__起施行。A．證券市場基礎(chǔ)知識 B．證券投資基金 C．證券交易D．證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識2基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問題，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報告__ A．基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時銷售多只基金D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為2對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。A：1 B：2 C：3 D：43以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作____ A：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財務(wù)用章B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊C：在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜3證券市場包括__。A．價格 B．收益 C．風(fēng)險 D．結(jié)構(gòu)4基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能 D．套利功能4一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金5下列基金類型中，認(rèn)購費率最低的是__。A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷B．資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的 D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺___份。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率1買入返售金融資產(chǎn)收入屬于____ A：利息收入 B：投資收人 C：其他收入D：公允價值變動損益1下列關(guān)于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的有__。A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場D．以證券發(fā)行與交易的方式