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擔保公司內部控制管理-免費閱讀

2025-10-09 18:28 上一頁面

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【正文】 根據(jù)工作需要,需要印制名片的員工需首先向主管副總經理提出申請;主管副總經理批準后會通知綜合管理部門;綜合管理部門負責對外印制名片的印刷業(yè)務,印制完畢后發(fā)給當事人名片使用須恰到好處,不可像撒傳單般濫用,掌握使用范圍。員工出差旅費,應據(jù)實提出收據(jù),核發(fā)之,但如發(fā)現(xiàn)有虛報不實之事,除將所領追回外,并視情節(jié)之輕重,酌予懲處。2)、住宿費:a、總經理、副總經理實報實銷。公司員工因公外出辦事,交通工具以公交車為主,特殊情況需要乘坐出租車時須向主管經理請示同意后方可執(zhí)行,否則費用不予報銷。嚴禁任何人以任何手段,蓄意破壞公司網絡的正常運行。嚴禁使用計算機玩游戲。公司是一個大家庭,員工應團結互助,為公司發(fā)展做出努力。任何時間,員工均不可擅自邀請親朋好友在公司聚會。員工在工作時間必須全身心地投入,保持高效率地工作。四、工作要求工作時間內不應無故離崗、串崗,不得閑聊、吃零食、大聲喧嘩,確保辦公環(huán)境的安靜有序。如公司要求員工加班,計發(fā)加班工資及補貼;員工因工作需要自行要求加班,需向部門主管或經理提出申請,準許后方可加班。員工要注重個人儀態(tài)儀表,工作時間的著裝及修飾須大方得體。第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。第三十一條 資產公司各部門和分支機構的負責人應對其職責范圍內的具體作業(yè)程序和風險控制措施進行自我檢查、評價和糾正,并接受資產公司上級管理部門和監(jiān)督檢查部門的檢查和評價。應加強對選用中介機構的風險控制,對選用中介機構工作的效果和操作風險及時進行評價,對核查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)操作和合謀行為,必須依法依規(guī)查處。涉及資產、負債、業(yè)務、財務以及機構、人員等重要事項,應明確決策權限和程序。相關部門和崗位之間要建立業(yè)務處理順暢傳遞的工作程序和制衡機制。第十三條 資產公司應建立經營風險責任制,明確規(guī)定各個部門、崗位的風險責任,并落實責任追究制度。第二章 內部控制環(huán)境第六條 資產公司應樹立合法合規(guī)經營的理念和風險控制優(yōu)先的意識,健全資產公司行為準則和員工道德規(guī)范,培育良好的企業(yè)精神和內部控制文化,營造合規(guī)經營的內控文化環(huán)境。(四)內部控制應確保有效性,公司部門、分支機構和員工不得擁有不受內部控制約束的權利,內部控制存在的問題應能夠得到及時反饋和糾正。第三條 資產公司內部控制的目標是:(一)確保國家法律法規(guī)和資產公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。第十一條監(jiān)察制度 公司設立了監(jiān)察部門,負責公司的法律事務和監(jiān)察工作。第八條財務控制制度嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度及相應的操作和控制規(guī)程,確保會計業(yè)務有章可循。投資決策委員會負責制定投資原則并審定資產配置比例;投資經理/基金經理在投資決策委員會確定的范圍內,負責確定與實施投資策略、建立和調整投資組合并下達投資指令,對于超過投資權限的操作需要經過嚴格的審批程序。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序,每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。審慎性原則:內部控制的核心是有效防范各種風險,公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發(fā)點。第六十四條 本制度自發(fā)布之起執(zhí)行。(一)設計內部控制體系;(二)組織、督促各職能部門和分支機構建立和健全內部控制;(三)檢查、監(jiān)督和評價內部控制的健全性和有效性;(四)采取措施,處理和糾正內部控制存在的問題。計算機系統(tǒng)管理員與業(yè)務人員、操作人員不能互相兼任,明確各自的崗位職責,做到崗位之間的相互制約。第四十三條 公司會計主管的變動應當?shù)玫蕉聲耐?;會計人員調動工作或離職,應當與接管人員辦清交接手續(xù),嚴格執(zhí)行監(jiān)交程序。第五章 會計的內部控制第三十六條 公司會計內部控制的重要是: 實行會計工作的統(tǒng)一管理,嚴格執(zhí)行會計制度和會計操作規(guī)程,積極運用計算機技術手段強化會計內部控制,確保會計信息的真實、完整和合法,嚴禁設置賬外賬,嚴禁亂用會計科目,嚴禁編制和報送虛假會計數(shù)據(jù)。切實保障公司所投項目最大限度的成功率,并追求最佳的投資效益。第二十六條 任何人無權干預業(yè)務人員對擔保項目的盡職調查,嚴格執(zhí)行業(yè)務審批程序。公司部門主要是受理項目,初審項目,對項 目情況進行調查、論證、初步分析并撰寫調查報告,項目的評審由公司評審部門完成,并由公司風險控制委員會決策。第十三條 公司按照規(guī)定進行會計核算和業(yè)務記錄,建立完整的會計、統(tǒng)計和業(yè)務檔案并妥善保管,確保原始記錄、合同契約和各種報告資料的真實、完整。高級管理層負責執(zhí)行董事會批準的各項戰(zhàn)略、政策、制度和程序,負責建立授權和責任明確、報告關系清晰的組織結構,建立識別、計量和管理風險的程序。第三條 公司內部控制的目標(一)保證公司制定的各項規(guī)章制度能夠貫徹執(zhí)行;(二)保證公司發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標的全面實施和充分實現(xiàn);(三)保證公司風險管理體系的有效性;(四)保證業(yè)務記錄、財務信息及其他管理信息的及時、完整和真實。2009年3月,我縣某企業(yè)法人背著擔保公司將全部股權轉讓他人,但該企業(yè)在我公司有融資性貸款300萬,且都辦理了合規(guī)合法的抵押手續(xù)。京山誠信擔保公司是財政部門直接出資入股的融資性擔保公司,按照政府引導,市場化運作、企業(yè)化管理的原則,不斷建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度,完善法人治理結構,實現(xiàn)企業(yè)自主經營、自負盈虧、自我完善、自我發(fā)展的工作目標,財政部門作為金融主管部門,積極參與但不干預擔保公司內部事務,努力幫助擔保公司控制、降低、化解風險。二是反復論證,審慎決策,每做一個項目,都要經過一個反復思考,反復論證的過程,都要通過肯定——否定——再肯定的多次循環(huán),寧緊勿松,寧嚴勿寬,審慎決策。二是融資金額上靈活,根據(jù)我縣一部分企業(yè)的實力及資金要求量,不論金額大小,都一樣熱情服務。京山誠信擔保公司通過幾年的運作,在認真總結以前工作經驗的基礎上,公司董事會反復分析公司與銀行業(yè)的異同,結合京山經濟發(fā)展狀況,努力查找公司在市場中的位置和扮演的角色,認真確定工作目標,不斷拓展經營業(yè)務,確定了以“防范風險為前提,靈活經營,熱忱為中小企業(yè)提供短期的、季節(jié)性的、臨時的、相對小額的融資服務”的工作目標。通過近幾年的工作學習實踐,基本上做到了根據(jù)情況不同,對分類業(yè)務的不同的防范要點進行經常性地學習、總結,讓員工能適應各種不同情況下的風險防控。擔保公司作為政府支持的一個新興行業(yè),對于緩解中小企業(yè)融資難,促進經濟發(fā)展有著不可替代的重要作用,其發(fā)展前景也是一片光明的。第一篇:擔保公司內部控制管理融資擔保公司,要有效規(guī)避經營風險,真正為中小企業(yè)發(fā)展和地方經濟建設服務,不斷推進擔保公司可持續(xù)發(fā)展,必須嚴格遵守與融資擔保行業(yè)密切相關的法律法規(guī)。如何防范好風險,保證擔保公司健康發(fā)展,是每個員工應盡的義務。(2)建章建制,強化制度約束。按照這個定位,公司4年來共壓縮二年以上的長期融資貸款9筆,金額2245萬元,回收4筆,金額775萬元。2007年至2009年提供的融資中,最大的1000萬元,最小的僅幾萬元。三是發(fā)現(xiàn)資金風險,及時采取對策。一是幫助擔保公司制定了各種規(guī)章制度,如《擔保資金管理辦法》、《擔保公司風險控制辦法》、《擔保公司財務管理制度》、《擔保業(yè)務操作流程》等一整套規(guī)章制度和操作規(guī)范文本,使擔保企業(yè)業(yè)務操作更加合理有序,管理更加規(guī)范,有效防范了操作風險;二是按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,幫助公司成立了股東會、董事會和監(jiān)理會,實行董事會領導下的董事長負責制;三是加強對擔保公司的財務管理,督促擔保公司嚴格執(zhí)行政策,遵守財經紀律;四是實行擔保業(yè)務每月報備制度,通過審查擔保公司每月報送的擔保業(yè)務資料,及時發(fā)現(xiàn)可能存在的問題,切實幫助擔保公司有效降低經營風險。公司董事會知道情況后,第一時間發(fā)出預警,多次主動上門溝通,對新買主講明情況,請律師出面調停、督促,與法院聯(lián)系準備隨時查封資產,終于促使新買主在準備支付出讓價款的同時,優(yōu)先還清了擔保公司貸款本息,避免了損失,化解了風險,提高了擔保公司在社會上的知名度和企業(yè)業(yè)主的滿意度。第四條 公司內部控制的基本原則(一)全面性。第七條 公司設立風險控制委員會,履行風險管理職能,并制定和實施識別、計量、監(jiān)測和管理風險的制定、程序和方法,以保證風險管理和經營目標的實現(xiàn)。第十四條 公司建立有效的信息交流、共享和反饋機制,確保董事會和高級管理層及時了解本公司的經營和風險狀況。第二十一條 風險控制委員會實行集體審議、充分發(fā)表意見、少數(shù)服從多數(shù)的原則。第二十七條 公司業(yè)務部門應當建立資產質量監(jiān)測指標體系,密切關注資產質量的變化,每月分析資產質量監(jiān)測指標,分析不良資產形成原因,及時作出防范和化解風險的對策。第三十一條 公司的投資方向應嚴格限制在符合國家產業(yè)政策,能夠促進企業(yè)技術進步,具有良好的市場前景和資金周轉快的項目上。第三十七條 公司依據(jù)國家統(tǒng)一的企業(yè)會計制度制訂并實施財務管理辦法。第四十四條 出納、會計主管等重要會計崗位人員實行定期輪換。第五十一條 公司購買計算機軟、硬件設備,必須對供應商的資信進行嚴格的審查,確保產品在使用期間的有效維護和正常運作,并明細產品供應商(包括軟件、硬件、通訊設備供應商)對產品在使用期間應當承擔的責任。第五十七條 公司建立內部控制的報告和信息反饋制度,各部、室及其工作人員發(fā)現(xiàn)內部控制存在的問題和缺陷,應當及時向稽核法律部或公司高級管理層報告。第三篇:基金管理公司內部控制制度深圳市前海眾房匯互聯(lián)網金融服務有限公司公司治理準則第02號關于公司執(zhí)行內部控制制度的通知各部門、各崗:為了更好地推動公司業(yè)務發(fā)展,進一步完善、規(guī)范公司業(yè)務制度,強化風險控制,樹立并維護公司品牌形象,經公司董事會研究決定,試行《深圳市前海眾房匯互聯(lián)網金融服務有限公司內部控制制度》(詳見附件)。相互制約原則:公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。公司重視對制度的持續(xù)檢驗,結合業(yè)務的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求,不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。警示性控制。做好財務審核工作,經辦財會人員應認真審核每項業(yè)務的合法性、真實性、手續(xù)完整性和資料的準確性。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調查程序和處理制度,以及對員工行為的監(jiān)察。(二)確保資產公司發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標的充分實施。(五)資產公司部門和崗位的設置應權責分明,決策、執(zhí)行、評價、監(jiān)督、反饋等環(huán)節(jié)相互分離、有效制衡。第七條 資產公司應結合建立現(xiàn)代企業(yè)制度,逐步建立健全公司治理結構,并明確各自對內部控制所承擔的責任。第十四條
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