公司治理評估情況報告-免費閱讀
【正文】 未發(fā)生重大事項調(diào)降評級情況。 。 。 （3）不存在年報近三年內(nèi)被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見。 。高級管理人員參與本人績效考核標(biāo)準(zhǔn)和薪酬的決定過程。 （2）不存在高級管理層超越董事會授權(quán)開展業(yè)務(wù)情況。（2）獨立董事未按監(jiān)管要求發(fā)表獨立意見。董事按規(guī)定如實向董事會報告關(guān)聯(lián)關(guān)系。董事會對監(jiān)管通報、監(jiān)管意見、現(xiàn)場檢查意見書等監(jiān)管文書提出的問題，未能督促整改并及時審議整改進(jìn)展。 （8）不存在股東質(zhì)押商業(yè)銀行股權(quán)數(shù)量達(dá)到或超過其持有商業(yè)銀行股權(quán)50%時，未對其在股東大會和派出董事在董事會上的表決權(quán)進(jìn)行限制。 二、商業(yè)銀行公司治理有效性評價 （一）股東治理 （1）投資人不存在以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股情況。 （2）在公司內(nèi)部適用以客戶為中心的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)。 （3）委托具有獨立性、專業(yè)勝任能力和聲譽良好的外部審計機(jī)構(gòu)從事審計業(yè)務(wù)。按照監(jiān)管要求及時披露公司基本信息、公司治理信息、股權(quán)管理信息、財務(wù)會計報告、風(fēng)險管理信息、關(guān)聯(lián)交易信息、年度重大事項等。 （3）重大關(guān)聯(lián)交易按照規(guī)定程序?qū)徟? （2）對關(guān)聯(lián)自然人、關(guān)聯(lián)法人等關(guān)聯(lián)方以及關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)符合監(jiān)管要求。 （5）現(xiàn)階段無總審計師。董事會專門委員會能積極履行合規(guī)管理職責(zé)。 （8）本行未設(shè)專職股東監(jiān)事。 （4）建立了規(guī)范的績效考評管理流程，確?？冃Э荚u指標(biāo)體系和實施過程公開透明。 （6）監(jiān)事會所有成員不存在連續(xù)兩次未親自出席、也不存在委托其他監(jiān)事代為出席會議的情形。 （2）監(jiān)事會能夠?qū)ΡO(jiān)管要求的財務(wù)活動、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計等事項進(jìn)行監(jiān)督，按規(guī)定提出意見。董事會相關(guān)專業(yè)委員會能充分論證年度經(jīng)營計劃的科學(xué)性。 （8）獨立董事在同一家商業(yè)銀行任職時間累計不超過六年。 （3）董事會各專門委員會按照規(guī)定定期召開會議，參會人數(shù)及會議表決方式符合規(guī)定。 （4）未建立董事履職檔案。相關(guān)職責(zé)明確具體，議事規(guī)則完備。本行董事會未能每年對主要股東落實公司章程或協(xié)議條款情況進(jìn)行評估。 （1）主要股東能夠按照《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定向商業(yè)銀行提供信息。 （2）股東大會會議通知符合法律法規(guī)要求。 （3）本行董事會每年未對主要股東資質(zhì)情況、履行承諾事項情況、落實公司章程或協(xié)議條款情況以及遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定情況進(jìn)行評估，并及時將評估報告報送中國銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)。本行能夠加強(qiáng)對主要股東及其控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人信息進(jìn)行核實并掌握其變動情況。 （二）董事會治理 （1）本行依法設(shè)立董事會。 （2）董事會專門委員會成員專業(yè)知識和工作經(jīng)驗符合要求。 （6）董事會提名與薪酬委員會由獨立董事?lián)呜?fù)責(zé)人。 （2）高級管理層在發(fā)展戰(zhàn)略框架下制定科學(xué)合理的年度經(jīng)營管理目標(biāo)與計劃。監(jiān)事長專業(yè)知識和工作經(jīng)驗符合要求。 （5）監(jiān)事出席會議次數(shù)、在行工作時間符合監(jiān)管規(guī)定。 （1）對于發(fā)生一般案件的考評對象，調(diào)低績效薪酬等級一級；發(fā)生重大案件的考評對象，調(diào)低績效薪酬等級兩級。高級管理人員以及對風(fēng)險有重要影響崗位上的員工，其績效薪酬的40%以上采取延期支付的方式，其中主要高級管理人員績效薪酬的延期支付比例調(diào)整后達(dá)到50%。 （1）本行建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險管理體系。 （2）稽核審計部現(xiàn)有人員*人，全行職工現(xiàn)有人數(shù)*人，占比*%，不少于員工總數(shù)的1%。 （3）建立獨立垂直的內(nèi)部審計體系，設(shè)立獨立的內(nèi)部審計部門。主要非自然人股東按照規(guī)定向商業(yè)銀行報告關(guān)聯(lián)情況，同時以書面形式向商業(yè)銀行保證其報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并承諾如因其報告虛假或者重大遺漏給商業(yè)銀行造成損失的，負(fù)責(zé)予以相應(yīng)的賠償。 （3）關(guān)聯(lián)交易的信息披露及時、充分、準(zhǔn)確。 （1）聘請外審機(jī)構(gòu)對年度財務(wù)報告進(jìn)行審計。 （4）涉及職工切身利益的重大問題經(jīng)過職代會審議。 （2）高級管理層未制定綠色信貸目標(biāo)，建立機(jī)
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