融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則介紹-免費(fèi)閱讀
【正文】 :11:1201:11:12March 27, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 上午 1時(shí) 11分 :11March 27, 2023 ? 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 上午 1時(shí) 11分 12秒 上午 1時(shí) 11分 01:11: ? 沒(méi)有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 01:11:1201:11:1201:113/27/2023 1:11:12 AM ? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見(jiàn)頻。 ? 交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布以下信息： ? 前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息； ? 前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。前述期限不得超過(guò) 2個(gè)交易日。 ? 融資保證金比例是指投資者融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為： 融資保證金比例＝保證金 /(融資買入證券數(shù)量 買入價(jià)格 ) 100% ? 投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于 50%。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。 ? 證券公司融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。 2023/3/27 業(yè)務(wù)規(guī)則 —— 業(yè)務(wù)流程 ? 證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。投資者用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。 2023/3/27 業(yè)務(wù)規(guī)則 —— 業(yè)務(wù)流程 ? 按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，并在開(kāi)戶后 3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。 2023/3/27 試點(diǎn)資格的申請(qǐng)和核準(zhǔn) ? 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。 2023/3/27 相關(guān)法規(guī) ? 《 中華人民共和國(guó)證券法 》 （第一百四十二條） ? 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 （第四十八條至第五十六條 ） ? 《 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法 》 ? 《 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引 》 ? 《 上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則 》 ? 《 深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則 》 ? 《 融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 》 ? 《 融資融券合同必備條款 》 ? 《 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款 》 2023/3/27 試點(diǎn)資格的申請(qǐng)和核準(zhǔn) ?證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 ? 近期中國(guó)證監(jiān)會(huì)將發(fā)布證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知，進(jìn)一步明確試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)，并按照行政許可法的要求，公示證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)審批內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序，建立公開(kāi)透明的受理、審核和專家評(píng)價(jià)制度。 ? 證券公司融資融券業(yè)務(wù)將按照“試點(diǎn)先行、逐步推開(kāi)”的原則進(jìn)行，根據(jù)證券公司凈資本規(guī)模、合規(guī)狀況、凈資本風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和試點(diǎn)方案準(zhǔn)備情況，擇優(yōu)批準(zhǔn)首批符合條件的試點(diǎn)證券公司。 ?未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列書面文件： ? 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件； ? 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件； ? 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式； ? 交易所要求提交的其他文件。 ? 建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限： ? 制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序。 ? 上述帳戶的開(kāi)立和注銷，融資融券交易清算交收的具體規(guī)則按照 《 融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 》 執(zhí)行。 ? 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 100股 (份 )或其整數(shù)倍。 ? 投資者信用證券賬戶不得買入或
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