【正文】 第六節(jié) 跟蹤審核n 對(duì)審核中提出的不符合項(xiàng)，通常由受審核方提出糾正措施，再由認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排進(jìn)行跟蹤審核，以驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況和實(shí)施效果。n 對(duì)于在審核過(guò)程中因發(fā)現(xiàn) “ 足以決定不推薦注冊(cè)的嚴(yán)重不符合項(xiàng) ” ，而受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)同意提前中止審核的，則可寫出比較簡(jiǎn)短的報(bào)告。n 十三、結(jié)束會(huì)議n 審核組長(zhǎng)應(yīng)掌握時(shí)機(jī)，及時(shí)結(jié)束會(huì)議。n 九、征求受審核方意見(jiàn)n 審核組長(zhǎng)應(yīng)給受審核方機(jī)會(huì)，征求受審核方對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告、總結(jié)和結(jié)論的意見(jiàn)。因此，對(duì)受審核方質(zhì)量工作上的成績(jī)和優(yōu)點(diǎn)應(yīng)予以肯定，這將有助于受審核方進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)成績(jī)，改正缺點(diǎn)，不斷完善 HACCP體系。因此，審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)受審核方的幫助與合作表示感謝。n 當(dāng)審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)足以決定不推薦注冊(cè)的嚴(yán)重不符合項(xiàng)時(shí)，經(jīng)受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)同意中止審核，也可提前召開(kāi)末次會(huì)議。n ? 對(duì)不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分類n 審核組內(nèi)部會(huì)議上要做的另外一項(xiàng)重要工作是對(duì)全部的現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果進(jìn)行n 整理、分類和分析，以評(píng)定受審核方 HACCP體系的有效性。會(huì)議內(nèi)容可包括：n ? 討論審查不符合項(xiàng)報(bào)告；n ? 對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分類；n ? 制作不符合項(xiàng)分布表；n ? 對(duì)受審核方 HACCP體系作出合理判斷 ,內(nèi)容包括受審核方的 HACCP體系達(dá)到其規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)的能力，內(nèi)部審核的可信程度， HACCP體系與標(biāo)準(zhǔn)及其HACCP體系文件的符合程度， HACCP體系的實(shí)施及其有效性總體評(píng)價(jià)等 。所以，不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)能讓未參加審核的人員都能看懂，并有助于受審核方采取糾正措施 。n 受審核方應(yīng)確定適用法律法規(guī)的要求，審核員應(yīng)了解受審核方通過(guò)何種方式或手段獲得并識(shí)別適用的法律法規(guī)要求，以及如何跟蹤法律法規(guī)的修改和變化。n 對(duì)使用計(jì)算機(jī)的人員而言，審核員要核查他們調(diào)用某程序所用的指令是否是獨(dú)有的n七．參照的 HACCP手冊(cè) /程序文件 /作業(yè)指導(dǎo)書的版本號(hào)和段落號(hào)n 在審核中，審核員應(yīng)記錄實(shí)際情況與文件要求的不同之處。n二． 文件編號(hào)和修改版號(hào)n 在審核中所見(jiàn)到的文件名稱、編號(hào)、發(fā)布日期、修改日期、修改版號(hào)等。n 五、驗(yàn)證資源的充分性和適宜性n 及時(shí)提供適宜、充分的資源是保證組織滿足法律法規(guī)要求、顧客要求和持續(xù)改進(jìn) HACCP體系有效性的基礎(chǔ)。如果體系內(nèi)人員所說(shuō)的是有關(guān)自己職責(zé)范圍的話，也可以作為客觀證據(jù)。n注意 ：提問(wèn)中應(yīng)該避免向受審核方提出一個(gè)問(wèn)題后，自己來(lái)回答它。n 六 確定受審核方與相關(guān)法律法規(guī)的符合性n HACCP體系是一個(gè)生產(chǎn)安全食品的保證體系，各國(guó)政府對(duì)食品的生產(chǎn)都十分重視，一個(gè)食品生產(chǎn)的組織必須滿足相應(yīng)的法律法規(guī)才能得以合法的生產(chǎn)和銷售，因此食品生產(chǎn)組織符合相關(guān)法律法規(guī)要求是進(jìn)行 HACCP體系審核的前提，在第一階段審核這是一個(gè)重點(diǎn)。n 一、第一階段審核的目的n 判斷 HACCP體系文件化要求是否科學(xué)、是否合理n 了解被審核方 HACCP體系的運(yùn)行情況，確定第二階段審核的可行性和條 n 件n 收集充分的信息，了解現(xiàn)場(chǎng)的情況，確定第二階段審核的重點(diǎn)和方案n 現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)審核范圍n n 第一階段審核的內(nèi)容n 體系建立、運(yùn)行的基本情況。n 審核準(zhǔn)則n 審核準(zhǔn)則是指用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。n 審核范圍是指審核的廣度和界限。n — 系統(tǒng)方法n 審核是一個(gè)系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。n — 在考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后，應(yīng)決定最終審核結(jié)果。n ISO9000： 2023《質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》標(biāo)準(zhǔn)在有關(guān) “ 體系審核 ” 要求中強(qiáng)調(diào)了審核的必要性：n — 用于確定符合體系要求的程度；n — 審核發(fā)現(xiàn)用于評(píng)定體系的有效性；n — 用于識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。n 驗(yàn)證產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和加工的特殊要求是適宜的并能持續(xù)達(dá)到預(yù)期目的。審核證據(jù)可以是定性的或定量的。n — 客觀性n 審核只能使用客觀證據(jù)，即那些支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)。 HACCP體系審核技術(shù)重點(diǎn)涉及審核員的抽樣調(diào)查活動(dòng)、搜集信息的方法以及制定檢查表等內(nèi)容。第二章 HACCP體系審核的策劃n 審核策劃是 HACCP體系審核的重要步驟，是成功地進(jìn)行審核的基礎(chǔ)。n 確定審核范圍n 按產(chǎn)品n 按生產(chǎn)線和 /或生產(chǎn)地點(diǎn)n 食物鏈中的位置n 組成審核組n 可以由一個(gè)、或一個(gè)以上的審核員組成，由一個(gè)審核組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)。n 為達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，確保產(chǎn)品安全，所進(jìn)行的各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)是否明確相應(yīng)的控制內(nèi)容、控制手段和控制職責(zé)。第三節(jié) 審核計(jì)劃n 在文件審核完成以后，應(yīng)進(jìn)行第一階段審核的現(xiàn)場(chǎng)審核，應(yīng)編制審核計(jì)劃以便審核順利進(jìn)行。要注意傾聽(tīng)第一線工作人員的意見(jiàn) 。n雖然文件最容易出問(wèn)題，審核文件也較容易做，但現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員不應(yīng)把過(guò)多的時(shí)間用在文件和記錄的審核上，而應(yīng)更加注重對(duì)過(guò)程和過(guò)程結(jié)果的審核，以獲得過(guò)程運(yùn)作和實(shí)際效果的信息。n 必須將審核觀察到的符合 /不符合事項(xiàng)加以詳細(xì)記錄 第四節(jié) 審核記錄n在收集證據(jù)的過(guò)程中，審核員應(yīng)特別重視做好審核記錄。尤其在發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，更需要記錄設(shè)備編號(hào)，以及當(dāng)時(shí)的設(shè)備使用條件（水、電、壓縮空氣、班次、潤(rùn)滑油、衛(wèi)生保養(yǎng)等n四． 物品的標(biāo)識(shí)n 要記錄與客觀事實(shí)有關(guān)物品的各種標(biāo)識(shí)，例如：批號(hào)、保質(zhì)期、鍋號(hào)、條形碼、包裝、容器或存放物品的貨架號(hào)等。第六節(jié) HACCP體系中幾個(gè)要求的審核n 一． 食品安全衛(wèi)生目標(biāo)審核n 食品安全衛(wèi)生目標(biāo)應(yīng)與食品安全衛(wèi)生方針保持一致。n第二節(jié) 不符合項(xiàng)報(bào)告n 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 ,諸如違反 HACCP體系標(biāo)準(zhǔn)、合同、 HACCP手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書，以及有關(guān)法規(guī)等，將以不符合項(xiàng)報(bào)告的方式提交受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并以此做出對(duì)受審核方 HACCP體系有效性評(píng)價(jià)的結(jié)論。n 判定不符合項(xiàng)的嚴(yán)重與否應(yīng)考慮兩個(gè)問(wèn)題：n ，會(huì)出現(xiàn)什么后果？n ？n 判定由 “ 違反 HACCP體系要求的一般不符合項(xiàng)數(shù)量太多 ” 構(gòu)成的嚴(yán)重不符合項(xiàng)，應(yīng)考慮以下兩個(gè)問(wèn)題：n 程或要求？n ？第三節(jié) 小結(jié)會(huì)和審核組內(nèi)部會(huì)議n 小結(jié)會(huì)應(yīng)有審核人員、對(duì)方陪同人員和受審核方代表參加，會(huì)上由審核組介紹一天的審核進(jìn)展情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與對(duì)方交流信息，征求對(duì)方對(duì)審核工作的意見(jiàn)。n ? 討論審查不符合項(xiàng)n 在末次會(huì)之前，審查不符合項(xiàng)報(bào)告是非常必要