【正文】 如投資人為法人或其他組織，投資人保證已就簽署及履行基金合同獲得了有關(guān)法律法規(guī)及公司章程所規(guī)定的一切批準(zhǔn)或授權(quán)。（二）申明條款各當(dāng)事人申明：在簽署本合同時(shí)，各當(dāng)事人已仔細(xì)閱讀本合同，對(duì)本合同所有條款均無異議，并對(duì)當(dāng)事人之間的基金關(guān)系及有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。本合同自基金起始運(yùn)作之日起生效。第二十四節(jié) 基金合同的效力（一）基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。未被取回的基金財(cái)產(chǎn)由管理人代為保管。在基金終止日，若仍有證券類資產(chǎn)不能變現(xiàn)的，則由投資人大會(huì)決定證券類資產(chǎn)的處置方式，待證券類資產(chǎn)處置完成后再進(jìn)行清算?；鸸芾砣隧氃诠婧笫鍌€(gè)工作日內(nèi)以書面或電子方式向基金份額持有人發(fā)送合同變更征詢意見函（或通知）。同時(shí)本基金項(xiàng)下管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過往業(yè)績不代表該基金產(chǎn)品未來運(yùn)作的實(shí)際效果，該產(chǎn)品存在較大投資風(fēng)險(xiǎn)，僅適合具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者認(rèn)購，投資人應(yīng)充分認(rèn)識(shí)加入本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，管理人不保證最低收益或基金本金不受損失。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等。（3）信息風(fēng)險(xiǎn)：掛牌公司信息披露要求和標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司，除掛牌公司所披露的信息外，投資者還需認(rèn)真獲取和研判其他信息，審慎做出投資決策。第二十一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)揭示本基金項(xiàng)下的基金財(cái)產(chǎn)在運(yùn)用和管理過程中可能會(huì)面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)。（九） 基金份額持有人會(huì)議決議的披露 基金份額持有人會(huì)議決定的事項(xiàng)，應(yīng)通過在基金管理人網(wǎng)站公告或電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會(huì)的時(shí)間?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表。組合根據(jù)實(shí)際從登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收到的股息、利息等相關(guān)收入直接確認(rèn)收益。（3）業(yè)績報(bào)酬支付管理人的業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成，托管人不承擔(dān)復(fù)核業(yè)績報(bào)酬的責(zé)任。當(dāng)年天數(shù)。外包服務(wù)費(fèi)經(jīng)管理人或外包服務(wù)機(jī)構(gòu)與托管人核對(duì)一致后，托管人于次季五個(gè)工作日內(nèi)從托管戶中劃至外包服務(wù)機(jī)構(gòu)指定賬戶。管理人在執(zhí)行交易決策時(shí)，需考慮費(fèi)用支付對(duì)可用交易金額的影響。管理人收款賬戶信息：戶 名：XX公司賬 號(hào)：開戶銀行： 以上收款賬戶如有變更的，管理人需至少提前兩個(gè)工作日以告知函的形式通知托管人，賬戶變更生效日為托管人收到告知函的次一工作日。（二）費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式管理人的管理費(fèi)本基金的管理費(fèi)按前一日基金財(cái)產(chǎn)凈值的2%年費(fèi)率計(jì)提。本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日?；鸱蓊~凈值的確認(rèn)用于向投資人報(bào)告的基金份額凈值由管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，托管人進(jìn)行復(fù)核。估值錯(cuò)誤的處理如管理人或托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)投資人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，協(xié)商解決。（20）如存在上述估值約定未覆蓋的投資品種，管理人可根據(jù)具體情況，在與托管人商議后，按最能反映該投資品種公允價(jià)值的方法估值。（16）上海黃金交易所掛盤的貴金屬現(xiàn)貨延期交收合約,以其估值日在上海黃金交易所掛盤的結(jié)算價(jià)估值。（10）同一債券在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。管理人、托管人應(yīng)于估值核對(duì)日次工作日計(jì)算估值核對(duì)日的資產(chǎn)凈值。管理人應(yīng)及時(shí)向基金銷售機(jī)構(gòu)索取開放式基金贖回確認(rèn)單,并傳真給托管人，以作為雙方進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的依據(jù)。資金劃撥管理人的資金劃撥指令，托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。本基金選擇其他機(jī)構(gòu)作為本基金的證券經(jīng)紀(jì)商的，管理人按與托管人協(xié)商確定的方式委托證券經(jīng)紀(jì)商通過規(guī)定的方式（包括專線連接、電話撥號(hào)、電子郵件、人工等）在本委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作周期內(nèi)每個(gè)交易日上午9：30之前向托管人傳送T1日柜臺(tái)交易清算數(shù)據(jù)和資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。 第九節(jié) 基金份額的登記（一）本基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人賬戶管理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。（3）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。管理人的義務(wù)除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的義務(wù)外，管理人還應(yīng)履行下列義務(wù)：（1）管理人應(yīng)嚴(yán)格按基金文件約定，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)；（2）管理人因違反基金文件約定管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)致使基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，管理人應(yīng)予以賠償；未賠償?shù)?，管理人不得要求支付基金管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬；（3）管理人應(yīng)按法律、法規(guī)之規(guī)定及本基金合同約定進(jìn)行信息披露，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；（4）管理人應(yīng)按基金文件約定向基金投資人分配基金財(cái)產(chǎn)；（5）管理人應(yīng)妥善托管基金業(yè)務(wù)交易的完整記錄、原始憑證及材料，保存期限為基金終止日起不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；（6）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成份額注冊(cè)登記變更?；鸪跏间N售失敗的，管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2）在初始銷售期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。（十）認(rèn)購資金的交付管理人不接受現(xiàn)金認(rèn)購，投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶。認(rèn)購申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)，在同一時(shí)間接收的認(rèn)購申請(qǐng)，按照金額優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)。（六）基金份額的計(jì)算本基金采用金額認(rèn)購的方式。（二）基金份額的銷售方式本基金通過管理人及管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。（三）托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。 贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。 募集期：指本基金的初始銷售期限。 基金份額：基金項(xiàng)下所有基金受益權(quán)劃分為等額的份額，每一份基金受益權(quán)為一份基金份額。具體標(biāo)準(zhǔn)由相關(guān)法律法規(guī)、本合同及中國證監(jiān)會(huì)做出規(guī)定。訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。（四）投資人在認(rèn)購本基金前，應(yīng)詳閱并準(zhǔn)確理解基金文件中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示的全部內(nèi)容。（三）管理人按基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。管理人因違背基金文件約定或因處理基金事務(wù)不當(dāng)而造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由管理人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資人自擔(dān)。在簽署本申明書和《XX基金基金合同》（下稱“基金合同”）前，投資人應(yīng)仔細(xì)閱讀本申明書、基金合同及其他基金文件，謹(jǐn)慎做出是否簽署基金合同的決策。（二）投資人自簽訂基金合同即成為基金合同的當(dāng)事人。 基金文件：指本基金合同和認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書。 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。第四節(jié) 基金的基本情況（一）基金的名稱沈陽農(nóng)產(chǎn)品配送中心物流倉儲(chǔ)園區(qū)夾層信托基金（二）運(yùn)作方式封閉運(yùn)作。投資人認(rèn)購本基金，必須與管理人和托管人簽訂基金合同，按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購款項(xiàng)。認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）認(rèn)購費(fèi)用＝凈認(rèn)購金額認(rèn)購費(fèi)率認(rèn)購份額＝凈認(rèn)購金額247。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且基金合同生效為準(zhǔn)。投資人劃款時(shí)需在備注中注明認(rèn)購的產(chǎn)品名稱。第八七 基金的申購和贖回（一）本基金存續(xù)期內(nèi)全封閉運(yùn)作，不接受投資人的申購和贖回申請(qǐng)?；鸱蓊~的轉(zhuǎn)讓行為不影響收益計(jì)算的連續(xù)性。（三）托管人托管人概況名稱：光大證券股份有限公司沈陽營業(yè)部辦公地址：沈陽和平北大街156號(hào)郵政編碼：310002存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營法定代表人：電話：網(wǎng)站：托管人的權(quán)利（1）依照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。（4）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)建立和保管投資人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給管理人。法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。本基金的交易數(shù)據(jù)傳輸具體操作按照管理人、托管人及證券經(jīng)紀(jì)商簽訂的《證券投資操作備忘錄》的約定執(zhí)行。如管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面通知管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。對(duì)于因基金管理公司不能在約定的時(shí)間提供開放式基金交易確認(rèn)憑證、分紅憑證、拆分?jǐn)?shù)據(jù)等，致使托管人在核算估值日缺乏必要的核算依據(jù)而造成的資產(chǎn)核算和估值差錯(cuò)，托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。（11）持有資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià),且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。因核算估值需要的其他相關(guān)信息，若托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)無法公開取得，應(yīng)由管理人負(fù)責(zé)向托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供，若無法提供，管理人應(yīng)與托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)商解決方案。當(dāng)組合資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。管理人應(yīng)于每個(gè)估值核對(duì)日次工作日計(jì)算估值核對(duì)日的基金份額凈值并發(fā)送給托管人。基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝ER247。托管人的托管費(fèi)%年費(fèi)率計(jì)提。如基金實(shí)際運(yùn)作天數(shù)不足一年的，托管費(fèi)按照一年收取，于基金終止日補(bǔ)提。管理人應(yīng)保證支付日在托管賬戶中預(yù)留足額資金。業(yè)績報(bào)酬（1）收取業(yè)績報(bào)酬的原則同一投資人不同時(shí)間多次參與本基金的，對(duì)投資人每筆參與份額分別計(jì)算年化收益率計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人于收到指令后5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給管理人。投資人應(yīng)繳納的稅收，由投資人負(fù)責(zé)，管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起30日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額20%以上(含 20%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集。 通訊方式開會(huì) 管理人以網(wǎng)站公告等形式將基金份額持有人會(huì)議的提案送達(dá)投資人處，即視為通訊方式的會(huì)議已經(jīng)召開，出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人會(huì)議召開日基金總份額2/3以上（含2/3）的，通訊方式的會(huì)議視為有效召開。（十）本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人會(huì)議召開事由、召集、召開條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人會(huì)議審議。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括股票投資風(fēng)險(xiǎn)、債券投資風(fēng)險(xiǎn)、參與期貨、期權(quán)等金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)等。擬新三板掛牌或上市企業(yè)的存量及增發(fā)股票風(fēng)險(xiǎn)（1）所投資股票最終沒有