【正文】 56．B 48．C 40．A 30．C 22．D 15．C 6．A()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄58．《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》規(guī)定，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場(chǎng)禁入措施的，對(duì)所有應(yīng)負(fù)責(zé)任的人都公平采取證券市場(chǎng)禁入措施。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄51．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄43．作為國(guó)家外匯體制改革的產(chǎn)物，中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心1993年4月成立，并在此后的10多年獲得了蓬勃發(fā)展。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄35．美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)；歐式權(quán)證僅可以在失效日當(dāng)日行權(quán)；百慕大式權(quán)證則可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄27．我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，先召開基金持有人大會(huì)通過，再經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告。該國(guó)債為記賬式附息國(guó)債，期限為50年，年利率為7．2％。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄13．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄6．1998年12月，《證券法》正式頒布，并于1999年1月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。A．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B．對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息C．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)A．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元C．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元52．證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，可對(duì)其采取的措施有()。A．選擇樣本股B．選定某基期司C．計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D．指數(shù)化45．下面()是債券的投資收益來源。A．金融機(jī)構(gòu)B．政府機(jī)構(gòu)C．大型工商企業(yè)D．公共事業(yè)機(jī)構(gòu)38．根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為()。A．規(guī)范投資組合以消除證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)C．避免基金操縱市場(chǎng)D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用30．獨(dú)立衍生工具的特征有()。A．《證券法》B．《公司法》C．《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》D．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》21．我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有()。A．股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)薰事會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)提議召開等情形時(shí)，也可召開臨時(shí)股東大會(huì)B．股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過，但公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)C．股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過D．股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制13．依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股票分為()。A．有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)B．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)C．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)D．主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)5．政府發(fā)行債券所籌集的資金()。A．20％B．30％C．40％D．50％58．根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于()注冊(cè)成立。 10％C．10％A．證券發(fā)行機(jī)構(gòu)B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)46．()新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定。A．證券公司辦公的場(chǎng)所B．證券交易的場(chǎng)所C．證券監(jiān)管部門D．證券交易所38．我國(guó)的股票發(fā)行核準(zhǔn)制中的保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，認(rèn)真履行審慎審核和輔導(dǎo)義務(wù)，并對(duì)其出具的發(fā)行保薦書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。A．產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所B．基礎(chǔ)工具種類C．自身交易的方法和特點(diǎn)D．風(fēng)險(xiǎn)一收益特性31．期貨交易所一般實(shí)行()。A．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜B．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資C．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶27．目前，我國(guó)封閉式基金按照()的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提。A．個(gè)人的利息所得B．個(gè)人的股息所得C．國(guó)債利息收入D．個(gè)人的紅利所得19．()采取二級(jí)托管體制，由各承辦銀行總行和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證帶來的風(fēng)險(xiǎn)。A．普通股票B．優(yōu)先股票C．記名股票D．無記名股票11．()又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。A．法律憑證B．電子憑證C．書面憑證D．法律條文2．()是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。A．北平證券交易所B．青島市物品證券交易所C．天津市企業(yè)交易所D．上海證券物品交易所7．自()開始，我國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。A．商品證券B．無價(jià)證券C．有價(jià)證券D．貨幣證券16．下面()不是債券票面的基本要素。A．集合投資B．無風(fēng)險(xiǎn)性C．分散風(fēng)險(xiǎn)D．專業(yè)理財(cái)24．封閉式基金的存續(xù)期經(jīng)()通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。 90％D．60％A．期貨合約B．遠(yuǎn)期合約C．有價(jià)證券D．無價(jià)證券35．我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前()個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A．放松監(jiān)管B．審慎推進(jìn)C．統(tǒng)分結(jié)合D．統(tǒng)籌兼顧43．中證流通指數(shù)計(jì)算采用()。A．2000萬B．5000萬C．1億D．2億51．證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()；對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。A．股份的轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓方式，不得轉(zhuǎn)讓股份的情形，公司不得收購(gòu)本公司股份的例外情形B．轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定證券從業(yè)考試網(wǎng)：C．人民法院強(qiáng)制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序D．股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的處置55．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于()起施行。A．有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利B．有價(jià)證券持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入C．有價(jià)證券可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格D．證券可以采取紙面形式或者證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式2．下列選項(xiàng)中能發(fā)行債券的地方政府有()。A．股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的B．股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式C．股票既可以創(chuàng)造股東的權(quán)利，也可以證明股東的權(quán)利D．股票是證權(quán)證券10．記名股票的特點(diǎn)主要包括()。A．我國(guó)1995年開始發(fā)行記賬式國(guó)債B．投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶C．記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高D．記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全18．目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債主要有()。A．基金的出資人B．基金管理人C．基金資產(chǎn)的所有者D．基金投資回報(bào)的受益人27．我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)()。A．交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)下跌B．買入期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利C．交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌D．買入期權(quán)和賣出期權(quán)的買人者損失最大額就是支付的期權(quán)費(fèi)35．根據(jù)權(quán)