【正文】 116　 重要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制表1給出了基于本標(biāo)準(zhǔn)所依據(jù)的流程識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)及控制?！?加大責(zé)任追究力度。　 決策監(jiān)督與責(zé)任追究　 建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策監(jiān)督檢查和責(zé)任追究制度。單一部門承辦工作的，按照業(yè)務(wù)分工確定承辦部門；多個(gè)部門承辦的，明確一個(gè)牽頭承辦部門，其他部門配合。對于會(huì)議表決情況，應(yīng)記錄表決方式和與會(huì)人員表決意見，確保會(huì)議記錄能夠清晰、準(zhǔn)確追溯決策過程；—— 會(huì)議記錄應(yīng)忠于事實(shí)，忠實(shí)記錄會(huì)議發(fā)言和有關(guān)動(dòng)態(tài)，不能夾雜記錄者的任何個(gè)人情感，更不允許有意增刪發(fā)言內(nèi)；—— “三重一大”事項(xiàng)決策會(huì)議，一般應(yīng)及時(shí)形成會(huì)議紀(jì)要。與會(huì)人員要充分討論，領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)對議題的決策建議逐個(gè)明確表示同意、不同意或緩議的意見，并說明理由；主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論性意見。　 分管領(lǐng)導(dǎo)聽取職能部門調(diào)研和可行性論證情況匯報(bào)，并召集有關(guān)職能部門進(jìn)行初步審核。　 將擬任免的干部名單提交黨組（黨委）會(huì)議討論決定，執(zhí)行《黨組（黨委）會(huì)會(huì)議管理標(biāo)準(zhǔn)》?！?公司本部辦公室或各三級單位文秘管理部門匯總議題?！?董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子研究“三重一大” 事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)事先與本級黨組（黨委）溝通，聽取意見?！?大宗物資、設(shè)備、材料采購和重大服務(wù)購買事項(xiàng)：a) 公司組織的大宗物資、設(shè)備、材料的招標(biāo)采購管理事項(xiàng)；b) 公司本部重要資產(chǎn)（如本部辦公區(qū)域重要設(shè)備、設(shè)施）購置及建設(shè)等事項(xiàng)?！?后備干部人選事項(xiàng)：a) 公司領(lǐng)導(dǎo)班子副職后備人選情況；b) 處級后備干部考察情況。 　 公司中長期發(fā)展規(guī)劃事項(xiàng)：a) 公司發(fā)展規(guī)劃；b) 公司人力資源規(guī)劃、信息化發(fā)展規(guī)劃等專業(yè)子規(guī)劃?！?“三重一大”決策程序具體執(zhí)行公司《黨組（黨委）會(huì)議管理標(biāo)準(zhǔn)》、《總經(jīng)理（廠長）辦公會(huì)議管理標(biāo)準(zhǔn)》、《職工代表大會(huì)管理標(biāo)準(zhǔn)》以及公司關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部管理、固定資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)資金管理、投資管理、綜合計(jì)劃管理、招標(biāo)采購管理、對外捐贈(zèng)管理等相關(guān)規(guī)定。　 集體討論決定的各項(xiàng)決定，領(lǐng)導(dǎo)班子的每個(gè)成員都要認(rèn)真執(zhí)行，并按照各自分工，盡職盡責(zé)，組織實(shí)施?！?審計(jì)管理部門將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重要內(nèi)容和經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計(jì)評價(jià)的重要依據(jù)?！?組織匯總本單位 “三重一大”決策會(huì)議議題和會(huì)議材料?！?其他相關(guān)部門組織對公司重大投資和工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研和可行性論證，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備職責(zé)范圍內(nèi)會(huì)議議題材料，做好公司決策事項(xiàng)的承辦執(zhí)行工作。　 做好公司決策事項(xiàng)的督辦工作?！?根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)班子分工和具體情況，就公司“三重一大”決策承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。Q/XXDXXXXXXXX公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/XXD 2XXXXXX2016“三重一大”決策管理標(biāo)準(zhǔn)2016 – XX 16 發(fā)布2016 – XX 16 實(shí)施XXXXXXXX公司?發(fā)布Q/XXD 2XXXXXX2016目??次前言 II1　范圍 12　規(guī)范性引用文件 13　術(shù)語和定義 14　職責(zé) 25　管理內(nèi)容與方法 36　重要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制 117　檢查與考核 128　報(bào)告與記錄 12附錄A（規(guī)范性附錄）　流程圖 14附錄B（規(guī)范性附錄）　表格樣式 15前??言本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)集團(tuán)公司、華電國際“三重一大”相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況編制，編寫要求和表述滿足GB/T 154982003《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)體系》的規(guī)定，在編寫格式上與GB/T 。中國共產(chǎn)黨黨員處分條例Q/XXD 2XXXXXX2016 黨組（黨委）會(huì)議管理標(biāo)準(zhǔn)Q/XXD 2XXXXXX2016 參股公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議管理標(biāo)準(zhǔn)Q/XXD 2XXXXXX2016 總經(jīng)理辦公會(huì)議管理標(biāo)準(zhǔn)Q/XXD 2XXXXXX2016 職工代表大會(huì)管理標(biāo)準(zhǔn)Q/XXD 2XXXXXX2016 領(lǐng)導(dǎo)干部管理標(biāo)準(zhǔn)Q/XXD 2XXXXXX2016 后備干部管理標(biāo)準(zhǔn)3　 術(shù)語和定義　 “三重一大”“三重一大”是指涉及公司重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作的事項(xiàng)。　 召集有關(guān)職能部門初步審核公司重大決策事項(xiàng)，提出可行性論證意見?！?監(jiān)察部　 在公司重要人事任免事項(xiàng)征求意見時(shí)出具有關(guān)意見?！?各三級單位　 分管領(lǐng)導(dǎo)　 黨政主要負(fù)責(zé)人是貫徹落實(shí)本單位“三重一大”決策制度的主要責(zé)任人。　 負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，起草會(huì)議紀(jì)要?！?工會(huì)對于需要由職工代表大會(huì)決定的公司重大事項(xiàng)，組織聽取職工意見和建議的工作，負(fù)責(zé)會(huì)議組織工作。同時(shí)要求將完成情況和結(jié)果及時(shí)向黨政主要領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；實(shí)施過程中如果遇到重大問題，應(yīng)及時(shí)向黨政主要領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)或提請討論?！?決策事項(xiàng)的主要范圍　 重大決策事項(xiàng)主要包括：a) 貫徹落實(shí)黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定等事項(xiàng)；b) 公司改革發(fā)展的戰(zhàn)略、目標(biāo)、重大經(jīng)營策略、管理體制等事項(xiàng)；c) 公司中長期發(fā)展規(guī)劃事項(xiàng)；d) 公司改制重組、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（調(diào)整）、股權(quán)（轉(zhuǎn)讓）投資、資產(chǎn)收（并）購等事項(xiàng)；e) 公司年度經(jīng)營綜合計(jì)劃、預(yù)算安排等事項(xiàng)；f) 公司機(jī)構(gòu)調(diào)整、勞動(dòng)用工、利益分配、薪酬管理等事項(xiàng)；g) 公司安全穩(wěn)定重大事項(xiàng)；h) 公司黨的建設(shè)、文化建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)重大事項(xiàng)?！?公司改制重組、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（調(diào)整）、股權(quán)（轉(zhuǎn)讓）投資、資產(chǎn)收（并）購等事項(xiàng)：a) 公司直屬全資、控股單位重組改制事項(xiàng)；公司所屬賬面凈資產(chǎn)大于5000萬元（含），或雖不足5000萬元、但影響重大的全資、控股單位改制重組事項(xiàng)；b) 公司直接對外股權(quán)投資事項(xiàng)；