【正文】 對于中、高級管理人員以及省公司高級管理層的任免，中國移動人力資源部經(jīng)過對備選人德、能、勤、績、廉五方面的評價，報公司管理層最終審批。? 培訓《中國移動通信集團公司員工培訓管理暫行辦法實施細則》中規(guī)定各部門應(yīng)在每年 12 月份向人力資源部報送下一年度培訓計劃，經(jīng)人力資源部匯總并報公司管理層批準后執(zhí)行。中國移動在職責描述中亦加入各職位的審批權(quán)限或職責權(quán)限，作為對職責描述的細化，便于各級別人員更有效的履行審批職能。員工具備與企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營行為和系統(tǒng)的特點和復(fù)雜程度相適應(yīng)的技能水平。對于因職責范圍變化引起的用戶權(quán)限變化，及時通知信息系統(tǒng)維護部門及時進行更新，以確保信息系統(tǒng)內(nèi)用戶權(quán)限與職責的一致性。 適當分配職責并下放職權(quán)，以實現(xiàn)公司目標、完成經(jīng)營職能和遵循法律法規(guī)的要求，包括信息系統(tǒng)中的職責分配和對職責變更的授權(quán)，考慮是否：? 不同的職責和權(quán)限適當?shù)胤峙浣o公司的全體員工；? 決策權(quán)與員工的職責和權(quán)限相關(guān)聯(lián)；? 職責和權(quán)限的分配以充分的信息為依據(jù)。中國移動管理層認為員工數(shù)量基本可以與公司的發(fā)展相匹配。中國移動信息技術(shù)部門對省公司的管理主要通過制定政策、標準及實施細則等方面進行指導(dǎo)，另外在各主要項目開發(fā)中對安全及內(nèi)控的實施提供指導(dǎo)性文件。中國移動可以通過每季度以及年末會對關(guān)鍵管理人員進行績效考核以持續(xù)了解其是否具備足夠的知識和經(jīng)驗以履行其職責。主要涉及部門：人力資源部文件索引：《關(guān)于部分調(diào)整集團公司總部機構(gòu)及人員稱謂的通知》中移人[2022]171 號 對關(guān)鍵管理人員職責定義的充分性，以及其對自身職責的理解程度。 公司組織結(jié)構(gòu)的適當性，以及該結(jié)構(gòu)為管理公司運作提供必要信息的能力。目前公司與外部審計師之間沒有就會計處理產(chǎn)生過較大爭議，外部審計師亦未提出過審計調(diào)整。主要涉及部門：財務(wù)部、計費賬務(wù)中心、網(wǎng)絡(luò)部文件索引：《中國移動業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全管理辦法（試行）》 高層管理人員和經(jīng)營管理人員的交流和互動的頻率，尤其是對于地理距離較遠的經(jīng)營地點。管理層還專門投資建立了經(jīng)營分析系統(tǒng)，提高了市場經(jīng)營分析所需數(shù)據(jù)的準確性與及時性。目前公司的人員流動情況處于正常的水平。管理層是否在進行投資前謹慎分析風險和收益。主要涉及部門：董事會、審核委員會、薪酬委員會、提名委員會文件索引：《董事會議記錄》（2022 年 11 月 5 日） 在確立 “管理基調(diào) ”過程中所扮演的角色。主要涉及部門：董事會及審核委員會文件索引：《內(nèi)審部二零零五年信息披露控制制度評估報告》《網(wǎng)絡(luò)管理及操作流程內(nèi)部審計中期報告》《董事會議記錄》（2022 年 3 月 11 日） 董事會及審核委員會是否能夠充分而適時的獲知敏感信息、調(diào)查報告和違規(guī)行為（例如：高級管理人員的差旅費、重大訴訟、監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查報告、挪用、貪污和濫用公司資產(chǎn)的行為、違反內(nèi)部交易規(guī)定、政治獻金、非法支付等）。中國移動內(nèi)部建立有暢通的溝通渠道，確保董事會及相關(guān)委員會充分有效地與公司管理層及內(nèi)、外部審計師進行溝通。主要涉及部門：董事會文件索引：2022 年年報審核委員會職權(quán)范圍書薪酬委員會職權(quán)范圍書提名委員會職權(quán)范圍書公司章程 當對某些特殊事項需要深入、直接的關(guān)注時，董事會及下屬委員會是否參與。董事會由 13 名董事組成，其中包括 9 名執(zhí)行董事，3 名獨立非執(zhí)行董事，以及 1名非執(zhí)行董事。同時，招聘程序亦可體現(xiàn)中國移動對員工開展工作所需技能和知識的明確要求。中國移動實施認股期權(quán)計劃，目的是調(diào)動中高級管理層以及專業(yè)技術(shù)骨干等人員的積極性，是對其進行的長期激勵機制，促使員工更多地關(guān)注企業(yè)的長遠發(fā)展和長期利益。中國移動通過在 OA 系統(tǒng)中固化審批權(quán)限、MIS 系統(tǒng)遠程辦公、設(shè)置 AB 角色等管理方式禁止管理者干涉正常程序或凌駕制度的行為的出現(xiàn)。對于背離服務(wù)規(guī)范或不執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)程的各類行為，通過既定的評估標準進行考核。行為守則方面：根據(jù)《員工行為守則》的規(guī)定，對違反守則的員工，所在部門應(yīng)視情節(jié)輕重，及時對其進行批評教育、給予經(jīng)濟處罰或行政處分，并將情況書面通知人力資源部。對同業(yè)者，要共同維護健康的市場秩序，提升行業(yè)整體價值。（例如，管理者本身是否篤信誠信經(jīng)營，并以此要求他人，抑或?qū)Υ四魂P(guān)心。人力資源部對《員工手冊》進行定期更新和維護。例如，要求員工不能收受任何形式的禮金、禮品等，如收取需要及時上報監(jiān)察室。子公司本部及地市公司應(yīng)比照本內(nèi)部控制手冊，對內(nèi)部控制框架和其中涉及的業(yè)務(wù)流程進行差距分析并就差距產(chǎn)生的原因進行說明。1 / 355中國移動（香港）有限公司內(nèi)部控制手冊1 / 355縮寫中國移動（香港）有限公司及其子公司 中國移動中國移動（香港）有限公司 公司中國移動通信有限公司 中國移動總部/總部中國移動通信集團公司 集團公司美國《薩班斯 奧克斯利法案》 《薩班斯法案》2 / 355目錄1 手冊概述 ......................................................................................................................................................4 目的 ....................................................................................................................................................4 評價內(nèi)部控制的有效性的評估架構(gòu) ................................................................................................4 與《薩班斯法案》404 條款相關(guān)的內(nèi)部控制的定義 .....................................................................4 內(nèi)部控制手冊的遵循 ........................................................................................................................5 頒布日期 ............................................................................................................................................52 公司層面的控制 ..........................................................................................................................................6 控制環(huán)境 ............................................................................................................................................6 正直守德的價值取向 ..................................................................................................................6 勝任能力 ....................................................................................................................................11 董事會及審核委員會 ................................................................................................................12 管理哲學和經(jīng)營風格 ................................................................................................................15 組織結(jié)構(gòu) ....................................................................................................................................19 職權(quán)和職責的分配 ....................................................................................................................22 人力資源政策和實務(wù) ................................................................................................................24 信息技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃 ....................................................................................................................28 信息技術(shù)組織架構(gòu)及關(guān)系 ........................................................................................................29 信息技術(shù)部門的人力資源管理 ...........................................................................................30 用戶教育和培訓 ...................................................................................................................31 風險評估 ..........................................................................................................................................32 企業(yè)層面目標 ............................................................................................................................32 經(jīng)營活動目標 ............................................................................................................................34 風險 ............................................................................................................................................37 對環(huán)境變化的管理 ....................................................................................................................39 信息風險評估 ............................................................................................................................40 控制活動 ..........................................................................................................................................41 信息及溝通 ......................................................................................................................................42 信息 ............................................................................................................................................42 溝通 ...........................................