【正文】 A、中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)規(guī)范的證券公司所屬的證券營業(yè)部；B、不存在被法院查封、凍結(jié)的情形；C、客戶交易結(jié)算資金已經(jīng)全部歸位；D、違法違規(guī)形成的負(fù)債已全部清退。營業(yè)部的管理申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部的證券公司具備條件營業(yè)部的業(yè)務(wù)范圍營業(yè)部的變更事項(xiàng)管理營業(yè)部的終止證券服務(wù)部的管理證券營業(yè)場(chǎng)所設(shè)立及變更的審核程序二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與管理營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程三、客戶管理與服務(wù)客戶管理客戶服務(wù)四、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理業(yè)務(wù)差錯(cuò)的種類業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則五、交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)操作應(yīng)急方案(一)業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應(yīng)急處理第二節(jié)證券營業(yè)部的技術(shù)管理一、信息系統(tǒng)設(shè)備管理管理體系硬件設(shè)施軟件環(huán)境數(shù)據(jù)處理技術(shù)事故的防范與處理二、其他設(shè)備管理營業(yè)場(chǎng)地管理通訊設(shè)備管理其他設(shè)備管理三、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制與技術(shù)操作規(guī)程信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容與要求信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程四、信息系統(tǒng)故障應(yīng)急方案(一)信息系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備(二)信息系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急處理*五、證券公司集中交易安全管理(2007年教材新增部分)(一)證券公司集中交易系統(tǒng)的特征(考點(diǎn))客戶數(shù)據(jù)集中化委托處理集中化清算、交收處理集中化權(quán)限管理集中化運(yùn)行管理集中化(二)證券公司集中交易系統(tǒng)的管理管理組織體系機(jī)房及運(yùn)行環(huán)境網(wǎng)絡(luò)和通信系統(tǒng)建設(shè)運(yùn)行管理災(zāi)難備份應(yīng)急恢復(fù)與事故處理第三節(jié)證券營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理一、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制二、營業(yè)部財(cái)務(wù)管理的基本要求三、營業(yè)部財(cái)務(wù)管理的主要內(nèi)容計(jì)劃控制管理資金管理資產(chǎn)管理成本費(fèi)用管理收入管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告及評(píng)價(jià)管理四、資金管理財(cái)務(wù)管理是有關(guān)資金籌集、投放和分配的管理工作。A、清算；B、交割；C、交收；D、登記交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)()結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。(F)以券融資的回購交易每筆最大申報(bào)數(shù)量為1萬手。清算原則國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行。實(shí)行債券回購交易的債券品種及其實(shí)施時(shí)間二、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則(一)證券交易所質(zhì)押式回購交易的條件(重點(diǎn)掌握，特別是對(duì)回購交易的禁止性行為應(yīng)該重點(diǎn)掌握)(二)證券交易所質(zhì)押式回購交易的申報(bào)程序債券回購交易中，融資方按“買入”予以申報(bào)，融券方按“賣出”予以申報(bào)。A、15；B、20；C、10；D、30二、多項(xiàng)選擇題分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管()。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有()行為A、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益；B、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益；C、自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益；D、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。A、配股登記日；B、送股登記日；C、配股權(quán)益日；D、送股權(quán)益日對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前()刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。二、掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌三、除權(quán)與除息如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除權(quán)與除息。證券進(jìn)行大宗交易的條件(重點(diǎn)掌握)二、回轉(zhuǎn)交易回轉(zhuǎn)交易的定義債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。*二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序(2007年教材較2006年變化較大)(一)基本規(guī)定申購單位及上限申購次數(shù)申購配號(hào)資金交收(二)操作流程(重點(diǎn)掌握)投資者申購申購資金凍結(jié)驗(yàn)資及配號(hào)搖號(hào)抽簽中簽處理申購資金解凍結(jié)算與登記(三)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接發(fā)行公告的刊登網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)芫W(wǎng)下股份登記(四)有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購特點(diǎn)(一)定價(jià)方式(二)申購權(quán)及價(jià)格的確定(三)優(yōu)先認(rèn)購權(quán)第二節(jié)公司行為服務(wù)一、公司行為概念二、分紅派息上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程三、配股繳款配股權(quán)證及其派發(fā)、登記認(rèn)購配股繳款的操作流程四、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股五、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票(重點(diǎn)掌握)2005年，我國上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來行使自己的權(quán)利。A、證券公司不墊付資金；B、證券公司不賺差價(jià)；C、證券公司可為委托人融券；D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開立()A、資金賬戶；B、證券賬戶；C、結(jié)算賬戶；D、委托賬戶()是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。但境外投資者從事B股交易除外。(T)可轉(zhuǎn)換債券具有期權(quán)的特性。(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分(六)特別會(huì)員的管理二、交易制度交易席位的含義及種類交易席位的含義交易席位可以分為若干種類根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，分為有形席位和無形席位。成交在成交價(jià)格確定方面，競(jìng)價(jià)市場(chǎng)與做市商市場(chǎng)是不同的。(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行)(3)市場(chǎng)交易方式。證券交易所證券交易所的定義。限制成為證券投資者的范圍。聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū)收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載大家論壇，全免費(fèi)公益性考試論壇，期待您的光臨！2009年證券資格考試《證券交易知識(shí)》章節(jié)精選講義證券交易知識(shí)：第一章證券交易概述第一節(jié)證券交易的概念和基本要素一、證券交易的概念及原則(一)證券交易的定義及其特征證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上的買賣活動(dòng)。合格境外機(jī)構(gòu)投資者的定義。我國《證券交易所管理辦法》則將證券交易定義為：依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)、實(shí)行自律性管理的法人。(詢價(jià)交易)(4)債券交易品種。在成交上，我國采用“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，分為普通席位和專用席位。(T)在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。深圳證券交易所交易證券的托管制度這一制度可以概括為：自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。A、證券委托賬戶；B、證券交易賬戶；C、證券交易結(jié)算資金賬戶；D、證券賬戶二、多項(xiàng)選擇題資金賬戶用于投資者證券交易的()A、資金清算；B、記錄資金的幣種；C、記錄資金的余額；D、記錄資金的變動(dòng)情況有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易，允許使用其()A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款；B、外幣現(xiàn)鈔；C、外幣現(xiàn)鈔存款；D、從境外匯入的外匯資金E、存入境外的人民幣證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；C、客戶指令的權(quán)威性；D、客戶資料的保密性E、獲取傭金的盈利性F、中介機(jī)構(gòu)的安全性三、判斷題證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。三、股票交易的特別處理(一)警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度的定義及實(shí)行時(shí)間退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施受到退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司條件(重要考點(diǎn))上市公司相關(guān)公告內(nèi)容(二)其他特別處理其他特別處理的處理措施實(shí)行其他特別處理上市公司的條件(重點(diǎn)掌握)其他交易事項(xiàng)*四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定(為2007年教材新增部分)(一)退市風(fēng)險(xiǎn)警