【正文】 在達(dá)兩類因素中哪一類更為重要?這部分取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段，部分取決于人口對土地壓力的強度。一般來說，在地多人少的國家，要解決的問題是如何用有限的勞動力生產(chǎn)出最大的產(chǎn)量。？答：傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的改造主要有兩條途徑：制度創(chuàng)新(土地占有方式的變革)和技術(shù)創(chuàng)新(農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的變革)。（3）要素貢獻(xiàn)。（1）產(chǎn)品貢獻(xiàn)?！按笾行〗Y(jié)合”是指在城市規(guī)模方面，大中小城市并舉，注意發(fā)揮各級城市對產(chǎn)業(yè)和人口的集聚作用。其二，隨著工業(yè)化和城市化水平的提高，資本對勞動的替代傾向日趨明顯，現(xiàn)代部門增長的就業(yè)彈性越來越小，無法承擔(dān)解決繁重就業(yè)問題的任務(wù)。這主要表現(xiàn)在：一部分比較發(fā)達(dá)的現(xiàn)代工業(yè)與大量的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)并存；一部分現(xiàn)代化城市與廣闊的傳統(tǒng)農(nóng)村并存；一部分現(xiàn)代工業(yè)與大量的落后手工勞動或半機械化的企業(yè)并存；一部分經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)地區(qū)與廣大不發(fā)達(dá)和貧困地區(qū)并存。但傳統(tǒng)部門要完成現(xiàn)代化的蓄水池這一功能，其自身也必須有所發(fā)展，傳統(tǒng)部門的萎縮就長期而言并不是可取的選擇。這個部門的人均產(chǎn)量比資本主義部門低，因為它的產(chǎn)品不是用資本生產(chǎn)出來的。新設(shè)備就是新技術(shù)的體現(xiàn)，進(jìn)口新設(shè)備就相當(dāng)于引進(jìn)了新技術(shù)；新產(chǎn)品不只是作為消費品進(jìn)口，而是對其進(jìn)行仿制，把它引入國內(nèi)生產(chǎn)，這也相當(dāng)于引進(jìn)了新技術(shù)；②從國外購買專利權(quán)或生產(chǎn)許可證，在國內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)；③接受外國政府和企業(yè)進(jìn)行的技術(shù)援助。3. 簡述技術(shù)引進(jìn)的必要性及其途徑。依靠技術(shù)進(jìn)步提高生產(chǎn)要素的產(chǎn)出效率是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的主要途徑。?？怂怪行裕合？怂沟闹行孕图夹g(shù)進(jìn)步，是指在資本勞動比率K/L一定時，使資本邊際生產(chǎn)力對勞動邊際生產(chǎn)力比率保持不變的技術(shù)進(jìn)步，或者說技術(shù)進(jìn)步并沒有改變資本的邊際產(chǎn)量對勞動的邊際產(chǎn)量之間的比率。從某種意義上說，在中國當(dāng)前環(huán)境問題已經(jīng)不是能否造福子孫后代的問題，而已經(jīng)是當(dāng)代人是否能安然度過的現(xiàn)實問題。但是，發(fā)展中的代價也是很大的，同世界其他國家相比，我國的發(fā)展和環(huán)境面臨的問題更多、更復(fù)雜，可以說，當(dāng)代人類面臨的一些問題在中國都有所表現(xiàn)。資源的合理利用和生態(tài)系統(tǒng)持續(xù)性的保持是人類持續(xù)發(fā)展的首要條件。也有學(xué)者主張通過行政和法律手段來解決環(huán)境污染問題。 (3)關(guān)于不可再生資源： 反對該限論的學(xué)者認(rèn)為，已探明的礦產(chǎn)資源并不是地球上擁有資源的全部，僅僅是陸地地表資源儲藏而已，在地殼的更深處還擁有目前開采技術(shù)尚不能開發(fā)的大量資源，在廣闊的海洋里和海床中還蘊藏更多的礦產(chǎn)資源。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國民收入水平提高，人們生育觀念的改變以及節(jié)育技術(shù)的普及，促使出生率下降。他用下式來表示這一觀點：M=g(1+r)n,其中，g為某一增長因數(shù)的基數(shù)，r為一期的增長率，M為第n 期數(shù)量。因此，開辟新的就業(yè)渠道，充分開發(fā)和合理利用我國龐大的人力資源，對于實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長有著特殊的意義。改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，基本上解決了12億人口的溫飽問題，并且人均收入已經(jīng)達(dá)到了小康水平。這二者的乘積即城市的預(yù)期工資。在劉易斯看來，傳統(tǒng)部門存在大量過剩勞動力，而工業(yè)部門則不存在，這是二元結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)里的一種特有的失業(yè)現(xiàn)象。發(fā)展中國家應(yīng)該為人才創(chuàng)造一個良好的生活、工作環(huán)境，縮小同發(fā)達(dá)國家的收入差距，使他們從個人理性的角度認(rèn)為留在國內(nèi)也是個人的最優(yōu)決策。發(fā)展中國家教育投資的效率不高，主要表現(xiàn)為輟學(xué)率高，教育脫離本國實際，對不同層次教育的投資不合理等。為了盡快獲得本國急需的人才，許多發(fā)展中國家在高等教育方面投入了大量的資金。這反映了大多數(shù)發(fā)展中國家人力資本的稀缺程度。隨著人口的增加，而且收入水平的下降又會降低生活水平。遷移的費用也算作人力資本投資的原因是這種遷移將有助于解決國內(nèi)人力資源的合理配置和余缺調(diào)劑問題。馬爾薩斯人口陷阱：在經(jīng)濟(jì)分析史上，馬爾薩斯關(guān)于人口增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系的論述被現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家命名為“人口陷阱理論”(The Theory of Population Trap)，用以說明發(fā)展中國家人均收入停滯不前的原因。目前在一些發(fā)達(dá)國家人口增長已出現(xiàn)靜止?fàn)顟B(tài)，有的甚至在一個時期出現(xiàn)負(fù)增長。第二階段：死亡率迅速下降，但出生率依然很高，結(jié)果導(dǎo)致人口增長率迅速上升。由于金融體制不健全、國家對金融體制有嚴(yán)格管制，許多發(fā)展中國家即使擁有足夠的儲蓄，儲蓄也無法轉(zhuǎn)化為投資，或者投資沒能有效地形成生產(chǎn)能力。在供求一致時，儲蓄等于投資?；A(chǔ)設(shè)施的建設(shè)需大量的投資。 起飛要具備三個條件才能實現(xiàn)，(1)要有較高的資本積累率，生產(chǎn)性投資大幅度提高；(2)要有一個或多個重要的制造業(yè)部門高速增長，成為帶動經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)部門；(3)要進(jìn)行政治、社會和制度的變革，使增長具有持續(xù)性。發(fā)展中國家的現(xiàn)實是，壓低收入的力量往往大于提高收入的力量，收人增長滯后于人口增長導(dǎo)致人均收人難以打破低水平的均衡。因此，必須通過大量投資，使收入增長沖破這個障礙。赫西曼的關(guān)聯(lián)效應(yīng)認(rèn)為由于產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)，一個產(chǎn)業(yè)的增長會帶動預(yù)期有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)的成長。同時，企業(yè)規(guī)模過小，企業(yè)間彼此提供的外部效應(yīng)較小，企業(yè)的獲利能力很低。二戰(zhàn)以后，西方的學(xué)者繼承了重視經(jīng)濟(jì)增長中資本作用的這個傳統(tǒng)，產(chǎn)生了許多資本形成理論，如著名的哈羅德多馬模型，這些資本形成理論對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資本形成理論產(chǎn)生了重要影響。二、問答１．如何理解資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系？你對西方學(xué)者的各種資本形成理論有何評價？所謂資本,就是用于生產(chǎn)、擴(kuò)大生產(chǎn)能力及提高生產(chǎn)效率的物質(zhì)及其載體，,投資,資本積累,資本的大量形成,就是增加儲蓄,儲蓄增加,能夠形成大量投資,投資增加,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,產(chǎn)業(yè)發(fā)展會增加供給,提高收入,收入水平的提高,消費規(guī)模就會擴(kuò)大,市場容量增加,產(chǎn)業(yè)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展,進(jìn)而擴(kuò)大資本積累,推動經(jīng)濟(jì)增長,大量資本并不一定會帶來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,這還需結(jié)合一國的生產(chǎn)力水平和技術(shù)狀況以及人力資源等.在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的過程中，對資本的強調(diào)由來已久。他認(rèn)為金融淺化，金融資產(chǎn)與國民收入之比不合理，利率不能準(zhǔn)確地反映投資替代消費的機會等，不利于一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在存在通貨膨脹的情況下，實際利率還可能是負(fù)值，導(dǎo)致人們追求實物形式的積累，最終使可用于投資的資本減少。早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家納克斯就給資本形成下了定義，他認(rèn)為，資本形成即指社會不把其全部的生產(chǎn)活動用于直接消費品的生產(chǎn)，而以一部分用于工具、機器、交通器材、工廠及設(shè)備等各種可用來增加生產(chǎn)效能的物質(zhì)資本的生產(chǎn)。（3）粗放型經(jīng)濟(jì)增長重視產(chǎn)品數(shù)量，忽視產(chǎn)品質(zhì)量、品牌和款式，往往導(dǎo)致大量的產(chǎn)品滯銷，并帶來資金占用等一系列問題。 2．中國為什么必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式？對中國的經(jīng)濟(jì)增長分析表明：中國的經(jīng)濟(jì)增長主要來源于資本和勞動的投入，即中國的經(jīng)濟(jì)增長方式是一種典型的粗放型增長方式。另一方面，許多發(fā)展中國家，抓住全球化的機遇，大力引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，提高本國生產(chǎn)率，并且以出口作為增長的主要動力，實現(xiàn)了持續(xù)的高增長率。一是工農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展不平衡，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，使得農(nóng)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率極為低下，無法滿足工業(yè)化和城市化進(jìn)程需要。許多發(fā)展中國家愛要素使用效率及生產(chǎn)率的低下。財富積累到特定水平，人們從專注于生產(chǎn)性投資轉(zhuǎn)向非生產(chǎn)性活動，生產(chǎn)率下降，經(jīng)濟(jì)停滯，消費不能相應(yīng)節(jié)制而引起長期通貨膨脹。（3）AK模型認(rèn)為不存在不同經(jīng)濟(jì)趨向一致的趨勢。其中，A是反映生產(chǎn)技術(shù)水平的正常數(shù)，Y是產(chǎn)出，K看作是包括物質(zhì)資本也包括人力資本的廣義資本。其中A是勞動效率，AL效率勞動，該新生產(chǎn)函數(shù)表示Y決定于資本K的數(shù)量和效率勞動量AL。黃金律穩(wěn)態(tài)的條件是MPK＝δ（3）人口增長：引進(jìn)人口增長這一因素以后，工人人數(shù)的增長導(dǎo)致人均資本量減少。反之，當(dāng)資本存量的初始水平高于穩(wěn)態(tài)水平，投資小于折舊，資本存量會減少，同樣會走向穩(wěn)態(tài)。y =f(k) （2）資本積累：人均資本存量的變化：△k=s 這得出了實際增長率與有保證的增長率之間一旦發(fā)生偏差則經(jīng)濟(jì)體系不但不能自我糾正還會持續(xù)產(chǎn)生更大的偏離的結(jié)論，這就是哈羅德的“不穩(wěn)定原理”。假設(shè): (1)整個社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品；(2)資本產(chǎn)量比是可變的,從而資本勞動比也是可變的；(3)規(guī)模報酬不變，但資本或勞動的邊際生產(chǎn)力遞減；(4)不考慮技術(shù)進(jìn)步。這些因素中最重要的有兩類：一是技術(shù)，二是制度。勞動力人口的增長率和勞動生產(chǎn)率的增長率決定了一個社會潛在的國民收入的增長。這一階段新古典主義一統(tǒng)天下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)死而不僵。②激進(jìn)主義的興起。第二階段：20世紀(jì)6070年代。同時，許多發(fā)展中國家的資本凈形成率較低，因此，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為束縛經(jīng)濟(jì)增長的首要因素是資本匱乏，如何提高資本形成率就成為了極其緊迫的問題。從時間上看是20世紀(jì)40—50年代，上限是1943年，下限至1960年。資本的用途對國民財富的增長速度有很大影響?！?，這一定義具有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)通用的國民生產(chǎn)總值或國民收入的涵義；其次，國民財富的增長決定于兩個條件，即勞動生產(chǎn)率的高低和從事生產(chǎn)性勞動人數(shù)的多寡。 新古典主義：是與結(jié)構(gòu)主義相對的一種世界觀，它認(rèn)為世界是靈活的，市場總是趨于均衡，價格機制可以良好地發(fā)揮作用。創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。各國貿(mào)易品和非貿(mào)易品的相對價格不一樣，這就造成按匯率來折算各國GDP失真。 根據(jù)GDP和GNP來衡量發(fā)展水平存在以下缺點：首先，這個指標(biāo)沒有包括非市場或非貨幣化的經(jīng)濟(jì)活動。 聯(lián)系：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個既包含數(shù)量增長又包含質(zhì)量變化的概念，突出體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)的變化。以上七個方面，構(gòu)成了第三世界國家經(jīng)濟(jì)的共同特征。（4）高水平的失業(yè)和低度就業(yè)。上述六個特征是互相聯(lián)系的。在算出每個指標(biāo)的等級后，對它們進(jìn)行簡單的平均，便得到一個綜合的人類發(fā)展指數(shù)。一個經(jīng)濟(jì)世界有三個組成要素：首先，它占據(jù)著一個特定的地理空間，有其特定的界限:其次，一個經(jīng)濟(jì)世界總要有一個或幾個中心；第三，每個經(jīng)濟(jì)世界都分解為延續(xù)的區(qū)域。 人類發(fā)展指數(shù)：人類發(fā)展指數(shù)是由聯(lián)合國發(fā)展計劃署在1990年首次發(fā)表的《人類發(fā)展報告》中提出來的，由三個指標(biāo)構(gòu)成的，即壽命、教育程度與生活水準(zhǔn)。工業(yè)部門國民收入的相對比重大體上是上升的，而工業(yè)部門勞動力的相對比重，大體不變或略有上升。由于人力資源素質(zhì)、資本存量、技術(shù)和管理水平等條件的限制，生產(chǎn)率水平比較低下。發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在國際關(guān)系上是不平等的，發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)上受發(fā)達(dá)國家支配，依附于發(fā)達(dá)國家。其將發(fā)展定義為“一個社會或社會體系向著更加美好和更加人道的生活的持續(xù)前進(jìn)”。但是，有經(jīng)濟(jì)增長不一定有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這是因為福利包含多方面的內(nèi)容，同時福利又具有很大的主觀性；再次，在進(jìn)行國際比較時，這一指標(biāo)往往會因匯率的折算、各國相對價格結(jié)構(gòu)的差異以及不同的國民收入核算體系等問題出現(xiàn)較大的統(tǒng)計失真。從這時起到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束這段時間，價值理論和分配理論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究領(lǐng)域；研究方法通常是靜態(tài)分析或比較靜態(tài)分析；制度被視為既定的因素或是外生變量而不予討論。國際貿(mào)易的收益更多由中心國家獲得。 斯密的增長理論包括以下幾個要點。斯密還注意到了人口質(zhì)量以及與此相關(guān)的教育對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。2．發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段?概述各個階段的主要流派和觀點。資本，是指物質(zhì)資本。結(jié)構(gòu)主義者認(rèn)為發(fā)展中國家的市場無論在結(jié)構(gòu)上還是功能上都不完善，價格機制的作用有限。盡管許多國家實行了計劃化，但結(jié)果卻令人失望。以中心—外圍論為基點，激進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了依附論，認(rèn)為發(fā)展中國家不發(fā)達(dá)狀態(tài)是發(fā)達(dá)國家造成的。 自然增長率：哈羅德多馬模型從勞動力投入的角度說明了人口增長率與勞動生產(chǎn)率的提高這兩個因素和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，提出了“自然增長率”這個概念。（1）直接因素是指資源投入數(shù)量和資源使用效率。 資源的使用效率是決定經(jīng)濟(jì)增長的另一直接因素。最為直接的影響表現(xiàn)在資源從低生產(chǎn)率部門向高生產(chǎn)率部門的轉(zhuǎn)移，這無疑會使總體經(jīng)濟(jì)的增長加快。根據(jù)哈羅德的理論，若實際的增長率大于有保證的增長率，則說明是企業(yè)的投入產(chǎn)出比小于企業(yè)家意愿的投入產(chǎn)出比，產(chǎn)出不能達(dá)到企業(yè)家的意愿水平。（1）總量生產(chǎn)函數(shù)：Y=F (K, L)。穩(wěn)態(tài)代表了經(jīng)濟(jì)的長期均衡，不論經(jīng)濟(jì)的初始水平如何，它終究要走向穩(wěn)態(tài)。可見，資本積累本身不能解釋持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。在有人口增長的穩(wěn)態(tài)中，由于人均資本和人均產(chǎn)量不發(fā)生變化，總資本量和總產(chǎn)量也按人口增長率n的速度增長。由此可以得出推論:如果各國經(jīng)濟(jì)都采用相同的技術(shù)，各國生產(chǎn)率的增長速度將趨于一致。此時，任意人均資本存量都是AK模型的穩(wěn)態(tài)。在這一階段，社會必須做出調(diào)整以提供創(chuàng)新的環(huán)境，個人價值受到尊重。如果一個國家從低水平的人力資本和物質(zhì)資本起步，它將長期居于在這兩方面具有較佳稟賦的國家之下。一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)等都對經(jīng)濟(jì)增長起著不可忽視的影響作用。全球化進(jìn)程將各國都卷入了同一個系統(tǒng)中，國際分工進(jìn)一步發(fā)展，國際間思想和技術(shù)的擴(kuò)散不斷加快。另一方面，健全的制度能夠為經(jīng)濟(jì)增長提供公平的、以規(guī)則為基礎(chǔ)的環(huán)境。 （2）粗放型經(jīng)濟(jì)增長造成了我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理。其認(rèn)為，資本匱乏是阻礙發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。影響全要素生產(chǎn)率的因素主要有以下幾個：知識增進(jìn)、知識應(yīng)用時滯的變化、資本存量調(diào)整、資本配置的改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。為什么名義利率和通貨膨脹率之差較小甚至為負(fù)呢?只能解釋為，要么是利率被壓低，要么是通貨膨脹率較高，也可能是二者兼而有之，這就是所謂“金融抑制”。肖認(rèn)為，推行金融深化可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。斯密所謂的資本存量。他認(rèn)為，資本的供給是不可分的，比如基礎(chǔ)設(shè)施是互相依存緊密聯(lián)系在一起的。在現(xiàn)實生活中，收入增長與投資增長是相互促進(jìn)的。第二，需要克服由于不具備外在的相互依存關(guān)系而產(chǎn)生的外在不經(jīng)濟(jì)。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長中所存在的這兩種力量既相互依存又相互對立，因為這兩種力量受不同因素支配。起飛的標(biāo)志是技術(shù)創(chuàng)新及其應(yīng)用程度，他認(rèn)為，“起飛”就是要突破經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)，實現(xiàn)在短時間內(nèi)基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變，是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展走上坦途。但是，如果把資本形成看作是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素，就有片面和絕對的理論傾向。（２）儲蓄與資本形成。儲蓄向投資轉(zhuǎn)化是通過金融機構(gòu)進(jìn)行的。第一階段：由于出生率與死亡率都保持比較高的水平，人口數(shù)量處于相對穩(wěn)定狀態(tài)。第三階段：出生率開始下降，并逐步趨近死亡率，人口增長速度十分緩慢。而發(fā)展中國家的人口增長這一變化并不是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高為前提，而是借助國際援助(醫(yī)療衛(wèi)生和保健事業(yè)的發(fā)展)等外力實現(xiàn)的。它是人類自身在經(jīng)濟(jì)活動中獲得收益的能力，這種能力主要指勞動