【正文】 由于審核是利用有限資源在有限時(shí)間內(nèi)開 展工作 ，因此審核期間所收集的信息不可避免地只是建立在對可獲得信息的抽樣基礎(chǔ)上。末 次會(huì)議切忌拖沓，發(fā)生爭執(zhí)。(7)會(huì)議結(jié)束，審核方表示謝意。審核是抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)。 (2)報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)(重點(diǎn)在不合格項(xiàng))和審核結(jié)論。如是無效的，應(yīng)有充分理由和證據(jù)文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3735說服受審核方。如無充分證據(jù)，應(yīng)取消不合格項(xiàng)報(bào)告。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3734●不合格項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng)(1)不合格項(xiàng)報(bào)告必須寫出標(biāo)準(zhǔn)要求下的不合格客觀事實(shí)，描述應(yīng)清楚、正確、完整 、并取得受審核方代表確認(rèn)。(2)應(yīng)能將定性分析轉(zhuǎn)化為科學(xué)的定量分析。“觀察項(xiàng)”的設(shè)置無疑 為審 核方和受審核方各準(zhǔn)備了一個(gè)臺(tái)階，對于緩解審核氣氛會(huì)帶來好處。如卷宗里有一 張圖 張或一份文件的版次不是最新的，某一份文件沒有標(biāo)明日期，用詞不準(zhǔn)確，簽字不符合要求 等。⑤違反法律、法規(guī)的不合格項(xiàng)。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有：①質(zhì)量管理體系與約定的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的要求嚴(yán)重不符。分級的目的在于正確客觀地得到審核結(jié)論。(6)其他的不合格項(xiàng)。(2)設(shè)備的不合格項(xiàng)。(2)文件規(guī)定(包括質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量記錄和質(zhì)量計(jì)劃或技術(shù)性文件和管理性文件)。(9)與受審核方的溝通審核期間，審核組長應(yīng)定期就審核的狀況和任何關(guān)注的問題與受審核方進(jìn)行適當(dāng)?shù)臏贤?。對需追蹤的重要線索可由組長決定延長審核時(shí)間直至得到可信的檢查結(jié)果。審核員在審核時(shí)決不能在一個(gè)部門“直至找到問題為止”，對偏離檢查表的審核應(yīng)特別慎 重，除非有關(guān)鍵線索，一般不應(yīng)偏離，應(yīng)審時(shí)度勢，調(diào)查至必要的深度。(10)“故意拖延”型千方百計(jì)轉(zhuǎn)移審核員審核目標(biāo)、精力和時(shí)間，你讓他取資料，他遲遲不提供； 你讓他介紹， 他給你海闊天空吹一通；陪同人員口才特別好，總愛主動(dòng)介紹情況或經(jīng)常用ISO9001標(biāo)準(zhǔn)解 釋有關(guān)問題或經(jīng)常溜文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3725號，要尋找才來等。應(yīng)對技巧是：清楚、耐心地說明這是標(biāo)準(zhǔn)的要求，審核是標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對的過程。應(yīng)對技巧是:保持冷靜，堅(jiān)持審核，對查到的問題作清楚耐心的說明。(25)最有效原則當(dāng)存在多種判斷時(shí)按最有利改進(jìn)或改進(jìn)最易見效的條款處判。(20)、工裝、 工藝、生產(chǎn)、搬運(yùn)、貯存、包 裝、交付、服務(wù)等組織產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的特定過程，在涉及上述方面問題時(shí)，在沒有其他條款相對 應(yīng)時(shí)。(15)策劃標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“策劃”要求條款有：、 理體系策劃、. 3過程的監(jiān)視和測量、。沒有相應(yīng)條款可判時(shí)。(7)做法實(shí)際做法有效，但未滿足規(guī)定要求，即合理不合法時(shí)應(yīng)判不合格項(xiàng)；實(shí)際做法符合規(guī)定要求，但該規(guī)定做法不盡合理、科學(xué)，即合法不合理時(shí)，不應(yīng)判不合格項(xiàng)。如何正確判斷，除深刻理解標(biāo)準(zhǔn)要求外，還需掌握一些技巧。，驗(yàn)證是一種最直接有效的方法；、理解對方的回答；，善于從中捕捉到蛛絲馬跡，順藤摸瓜。一個(gè)老練的審核員的提問方式常常在表面看來是隨機(jī)的，但他總是能在當(dāng)時(shí)場景中找到最適當(dāng)?shù)?提問方式，并得到理想的答案。封閉式提問往往會(huì)使面談對象情緒緊張，有些問題也很難回答，實(shí)際中的許多情況是不能用“是”或“不是”來定論的；。通過提問，有目的、有重點(diǎn)地去收集信息。(1)面談技巧一次成功的面談，有利于建立融洽關(guān)系，消除心理障礙；有助于爭取受審核方人員的合 作，有助于查明情況，獲取需要的客觀證據(jù)。審核員應(yīng)具有職業(yè)敏感 性，在審核中善于發(fā)現(xiàn)、捕捉問題線索。 (6)問題溯源審核策略及選用問題溯源審核策略是針對某個(gè)問題進(jìn)行原因追查的審核方法。 文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼379(4)選擇過程審核策略及選用選擇過程審核策略是審核質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中與某一個(gè)過程有關(guān)的每一項(xiàng)活動(dòng)的審核方法。該策略審核思路清晰，方法簡便，容易發(fā)現(xiàn)“接口”問題或“系統(tǒng)失效”。受審核方的確認(rèn)表明不合格 項(xiàng)中的事實(shí)是準(zhǔn)確的，并且對不合格項(xiàng)得到理解。在審核時(shí)，應(yīng)統(tǒng)一審核記錄表形式，并規(guī)定填寫和保存要求。只有經(jīng)驗(yàn)證的客觀證據(jù)才可作 為審核證據(jù)。 (3)堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則審核判斷時(shí)應(yīng)堅(jiān)決排除其他干擾因素，包括來自受審核方的、審核員感情上的等等影響判斷 獨(dú)立、公正的因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不能因情面或畏懼而 私自消化不合格項(xiàng)。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項(xiàng)判斷的依 據(jù)。(8)強(qiáng)調(diào)在審核所安排日程(時(shí)間)段中，被審核部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在場。(2)會(huì)議應(yīng)始終圍繞主題，簡明扼要。強(qiáng)調(diào)公正客觀立場，說明審核是一個(gè)抽樣過程，有一定局限性 ，但審 核將盡可能取其有代表性的樣本，使得審核結(jié)論公正；說明相互配合是審核順利進(jìn)行和獲得 公正結(jié)論的重要條件，提出不合格項(xiàng)報(bào)告的形式等。(2)人員介紹。(5)澄清并協(xié)調(diào)有關(guān)審核問題。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼371內(nèi)審首次會(huì)議首次會(huì)議是實(shí)施審核的開端，是審核組全體成員與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的 會(huì)議 。●首次會(huì)議的要求(1)建立審核活動(dòng)的風(fēng)格。審核組長介紹審核組成員及分工，受審核部門介紹將要參加陪同工作的人員。(6)闡明、澄清有關(guān)問題。(3)規(guī)模較小、時(shí)間較短或常規(guī)性內(nèi)審，可不開首次會(huì)議，有關(guān)問題可以通知審核形 式替代，即使召開首次會(huì)議，上述內(nèi)容及環(huán)節(jié)可視具體情況增刪?，F(xiàn)場審核首次會(huì)議結(jié)束后，即進(jìn)入現(xiàn)場審核階段?？陀^證據(jù)不足或未經(jīng)驗(yàn)證也不能作為判斷不合格項(xiàng)的證據(jù)。 (4)堅(jiān)持“三要三不要”原則 文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼375即：要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實(shí)際做得怎樣，不要停留 在文件、嘴巴(回答)上面；要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行，不要“不查出問題非好漢”?！瘳F(xiàn)場審核記錄在提問、驗(yàn)證、觀察中，審核員應(yīng)作好記錄，記下審核中聽到、看到的有用的真實(shí)信息，這些記錄是審核員提出報(bào)告的真憑實(shí)據(jù)。對所收集的審核證據(jù)，審核組應(yīng)根據(jù)審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)，以形成審核發(fā)現(xiàn)。雙方應(yīng)力求解決就有關(guān)事實(shí)存在的意見分歧，未能達(dá)成一致的意見應(yīng)予以記錄。在審核設(shè)計(jì) 開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、內(nèi)部審核等時(shí)可采用該策略。 該策略的適用性與選擇部門審核策略相同。在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)各種各樣問 題，為使判斷正確、深刻，應(yīng)分析、追溯產(chǎn)生問題的本質(zhì)原因。有時(shí)問題線索會(huì)超出檢查表范圍，但若是與標(biāo)準(zhǔn)有 關(guān)的重大問題線索，不妨變更計(jì)劃，緊追不舍。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3711①在面談時(shí)審核員應(yīng)掌握的技巧有：；，要多聽；；。信息不是越多 越好，而是適用信息越多越好，即所獲取的信息應(yīng)有助于迅速地正確地達(dá)到審核目的；，保證審核計(jì)劃如期兌現(xiàn)?？蓢@問題展開討論以便獲得更多的信息的提問方式。假如你到采購部門審核合同評審要求，怎樣提問呢?問1:合同評審是不是你們負(fù)責(zé)的?(目的是確認(rèn)責(zé)任)問2:今年你們一共訂了多少合同?(目的是調(diào)查應(yīng)評審的合同數(shù))問3:請你把今年所訂的全部合同拿給我看看?(目的是確認(rèn)合同評審數(shù)和評審有效性 驗(yàn)證)④在提問時(shí)還應(yīng)注意：；文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3714；；；；；。 一般情況下，審核員在得到回答后，常采用“請我看……”的語句，如果客觀證據(jù)一時(shí) 拿不出，受審核方推托或稍后提供時(shí)，審核員應(yīng)記下此細(xì)節(jié)，以防遺忘。現(xiàn)以ISO9001:2000為例，將條款判斷的一些技巧介紹如下:(1)最高管理者標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到最高管理者要求的條款有：、權(quán)限與溝通、如判斷上述條款有不合格項(xiàng)，往往意味著系統(tǒng)失效，且主要責(zé)任者是最高管理者，其不合格項(xiàng)所引 起的隨后措施，可能會(huì)涉及整個(gè)質(zhì)量管理體系，所以應(yīng)慎判。 (8)評審文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3718標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“評審”要求的條款有： 諾、 件控制、 和開發(fā)輸入、 過程的確認(rèn)、。(12)溝通標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“溝通”要求的條款有：、 職責(zé)和權(quán)限、 。在對“策劃”問題進(jìn)行判斷時(shí) ，應(yīng)根據(jù)策劃對象、目的、過程、時(shí)機(jī)、需要，尋找相應(yīng)條款。(21)統(tǒng)計(jì)技術(shù)統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用知識沒有掌握或應(yīng)用不正確， 力、意識和培訓(xùn)。(26)最關(guān)鍵原則當(dāng)同時(shí)存在多個(gè)問題時(shí)，應(yīng)尋找關(guān)鍵詞或關(guān)鍵客觀證據(jù)或關(guān)鍵問題進(jìn)行判斷。(3)