【正文】 系統(tǒng)管理員負責(zé)每周檢查計劃建設(shè)管理系統(tǒng)應(yīng)用程序、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫層面安全日志記錄（含對于重要的數(shù)據(jù)增、刪、改操作），發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象應(yīng)及時跟進或上報。 用戶帳號訪問權(quán)限的定期審閱系統(tǒng)維護部門主管人員或計劃建設(shè)部門對系統(tǒng)的用戶帳號和用戶訪問權(quán)限進行每半年審閱，以發(fā)現(xiàn)任何不合適的系統(tǒng)訪問權(quán)限。 超級用戶帳號的管理以下各超級用戶帳號/管理帳號/重要用戶帳號的使用僅限于經(jīng)授權(quán)人員：四、 風(fēng)險1 公司缺乏可遵循的信息安全管理政策，信息安全管理不規(guī)范，增加信息安全隱患。八、主要控制點的相關(guān)文件1 用戶（組）創(chuàng)建及系統(tǒng)訪問權(quán)限申請表2 員工工作調(diào)動/離職通知單3 系統(tǒng)管理員（操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫）帳號申請表4 系統(tǒng)特權(quán)用戶帳號申請表5 系統(tǒng)帳號/權(quán)限檢查表6 機房訪問權(quán)限檢查表7 系統(tǒng)安全日志檢查表8 機房進出登記簿9 機房訪問權(quán)限申請表10 系統(tǒng)用戶（組）權(quán)限分配審閱報告11 職責(zé)分工檢查報告九、相關(guān)制度和備查文件1 少人無人值守機房管理要求（試行） 計劃建設(shè)管理系統(tǒng)一、 業(yè)務(wù)流程范圍1 所涉及的業(yè)務(wù)范圍邏輯安全和物理安全、用戶帳號的添加、修改及刪除控制、用戶帳號的定期審閱、職責(zé)分工控制。非授權(quán)人員出入機房必須由機房工作人員陪同。
檢查系統(tǒng)安全日志記錄和定期檢查的記錄。，若發(fā)現(xiàn)存在不合適的用戶, 及時通知機房管理人員取消其相應(yīng)的授權(quán)。，其帳號須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員的書面授權(quán)審批。如發(fā)現(xiàn)權(quán)限分配的問題，應(yīng)及時跟進解決。所有出入口均具備電子門禁系統(tǒng)或門鎖的保護。發(fā)現(xiàn)的問題要及時跟進解決。 操作系統(tǒng)的超級用戶帳號(比如root用戶，系統(tǒng)管理員，安全管理員帳號，批處理用戶帳號)。2 缺乏必要的物理訪問及邏輯訪問管理機制，導(dǎo)致對信息資源未經(jīng)授權(quán)的訪問, 非法修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)。2 所涉及的部門范圍 財務(wù)部門、資產(chǎn)管理部門、信息技術(shù)部門。檢查機房訪問清單和機房訪問授權(quán)單。 安裝客戶服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用程序、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的硬件設(shè)備存放在安全的機房中。檢查審閱書面記錄。檢查數(shù)據(jù)庫管理帳號清單，檢查數(shù)據(jù)庫管理員帳號的審批文件。七、信息技術(shù)控制點信息技術(shù)控制點監(jiān)督檢查方法1 信息安全管理參見網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施中本章節(jié)。所有出入口均具備電子門禁系統(tǒng)或門鎖的保護。審閱結(jié)果留下書面記錄。4 對系統(tǒng)或數(shù)據(jù)非法和不適當?shù)脑L問不能被及時發(fā)現(xiàn)。三、 目標1 對于與財務(wù)報告相關(guān)的信息，公司應(yīng)制定相關(guān)的信息安全管理政策并使員工意識到信息安全的重要性。公司通過不同工作崗位對于系統(tǒng)資源訪問的限制來達到不相容職責(zé)分工的目的。人員進出機房會在機房門禁系統(tǒng)或機房進出日志中留下記錄。 系統(tǒng)維護部門對訪問計費賬務(wù)系統(tǒng)（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應(yīng)用程序?qū)用妫┑挠脩?含超級用戶）制定密碼政策，并根據(jù)密碼政策在系統(tǒng)中固化相應(yīng)的設(shè)置，以避免用戶使用安全級別低的密碼。 計費賬務(wù)系統(tǒng)的管理賬號（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應(yīng)用程序?qū)用妫┤绻捎谙到y(tǒng)限制存在共享，其密碼在其中任一管理員離職時需及時更改，以防止非法訪問。，及時由人力資源部門或用戶部門正式書面通知系統(tǒng)維護部門，由系統(tǒng)管理員更新或刪除其相應(yīng)的訪問權(quán)限。非授權(quán)人員出入機房必須由機房工作人員陪同。密碼政策應(yīng)包括:用戶密碼長度最低位數(shù)的規(guī)定，密碼定期更換的規(guī)定，不得使用最近的密碼。五、 相關(guān)會計科目收入類科目。3 建立相關(guān)流程以確保用戶添加、修改、刪除都經(jīng)過管理層授權(quán)，及相關(guān)操作的準確性和及時性。檢查用戶權(quán)限審批文件，觀察系統(tǒng)用戶權(quán)限配置。檢查人員進出機房的記錄。密碼政策具體包括: ?用戶密碼長度不得低于6位 ?密碼應(yīng)至少每90天進行更新?不得使用最近的密碼對于使用密鑰棒或動態(tài)密碼卡的系統(tǒng)，需要配合使用由用戶掌握的PIN碼。檢查管理員用戶離職時的密碼修改記錄。抽查人員變更的書面通知，檢查離職用戶是否已完全刪除。人員進出機房會在機房門禁系統(tǒng)或機房進出日志中留下記錄。密碼政策應(yīng)包括:用戶密碼長度最低位數(shù)的規(guī)定，密碼定期更換的規(guī)定，不得使用最近的密碼。以上用戶帳號的授權(quán)須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員的書面審批。2 用戶帳號的管理 用戶帳號的添加、修改及刪除控制省公司建立了用戶及其權(quán)限設(shè)置的管理流程，對營業(yè)受理系統(tǒng)的用戶創(chuàng)建和授權(quán)必須通過各級業(yè)務(wù)部門主管人員審批后，方可由系統(tǒng)管理員在系統(tǒng)中創(chuàng)建用戶帳號，以避免未經(jīng)授權(quán)帳號及權(quán)限的創(chuàng)建或修改。5 確保在關(guān)鍵流程中存在適當?shù)穆殭?quán)分離。檢查職責(zé)分工的檢查記錄。對機房的訪問授權(quán)需經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員審批。觀察系統(tǒng)密碼設(shè)置。，以發(fā)現(xiàn)任何不合適的系統(tǒng)訪問權(quán)限帳號，并及時跟進解決。 超級用戶帳號的管理，其帳號須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員的書面授權(quán)審批。4 職責(zé)分工在大客戶管理系統(tǒng)中創(chuàng)立新用戶角色或?qū)τ脩艚M(或用戶)角色定義進行修改時，根據(jù)用戶部門或相關(guān)管理部門對用戶角色權(quán)限的審批結(jié)果進行設(shè)定。對于使用密鑰棒或動態(tài)密碼卡的系統(tǒng)，需要配合使用由用戶掌握的PIN碼。大客戶管理系統(tǒng)的管理賬號（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應(yīng)用程序?qū)用妫┤绻捎谙到y(tǒng)限制存在共享，其密碼在其中任一管理員離職時需及時更改，以防止非法訪問。在員工工作調(diào)動或離職等工作職能發(fā)生變化時，由人力資源部門或用戶部門及時正式書面通知系統(tǒng)維護部門，由系統(tǒng)管理員更新或刪除其相應(yīng)的訪問權(quán)限。四、 風(fēng)險1 公司缺乏可遵循的信息安全管理政策，信息安全管理不規(guī)范，增加信息安全隱患。八、主要控制點的相關(guān)文件1 用戶（組）創(chuàng)建及系統(tǒng)訪問權(quán)限申請表2 員工工作調(diào)動/離職通知單3 系統(tǒng)管理員（操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫）帳號申請表4 系統(tǒng)特權(quán)用戶帳號申請表5 系統(tǒng)帳號/權(quán)限檢查表6 機房訪問權(quán)限檢查表7 系統(tǒng)安全日志檢查表8 機房進出登記簿9 機房訪問權(quán)限申請表10 系統(tǒng)用戶（組）權(quán)限分配審閱報告11 職責(zé)分工檢查報告九、相關(guān)制度和備查文件1 少人無人值守機房管理要求（試行） 大客戶管理系統(tǒng)一、 業(yè)務(wù)流程范圍1 所涉及的業(yè)務(wù)范圍邏輯安全和物理安全、用戶帳號的添加、修改及刪除控制、用戶帳號的定期審閱、職責(zé)分工控制。非授權(quán)人員出入機房必須由機房工作人員陪同。、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫層面安全日志記錄（含對于重要的數(shù)據(jù)增、刪、改操作），發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象及時跟進或上報。3 信息系統(tǒng)的的邏輯訪問和物理訪問，對智能網(wǎng)系統(tǒng)的訪問必須使用用戶名和密碼，而且每個用戶帳號被授予唯一的用戶。（例如具有增加/變更/刪除用戶等權(quán)限）僅限于經(jīng)授權(quán)的系統(tǒng)管理人員，其帳號須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管或相關(guān)業(yè)務(wù)部門主管的書面授權(quán)審批。2 用戶帳號的管理 用戶帳號的添加、修改及刪除控制，對智能網(wǎng)系統(tǒng)的用戶創(chuàng)建和授權(quán)必須通過業(yè)務(wù)部門主管審批后，方可由相關(guān)的系統(tǒng)管理員在系統(tǒng)中創(chuàng)建用戶帳號。對機房的訪問授權(quán)須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管書面審批。3 信息系統(tǒng)的邏輯訪問和物理訪問在智能網(wǎng)系統(tǒng)中采用用戶身份的驗證機制，對智能網(wǎng)系統(tǒng)的訪問必須使用用戶名和密碼，而且每個用戶帳號被授予唯一的用戶。五、 相關(guān)會計科目收入類科目。3 建立相關(guān)流程以確保用戶添加、修改、刪除都經(jīng)過管理層授權(quán)，及相關(guān)操作的準確性和及時性。4 職責(zé)分工，對維護承載網(wǎng)上計費相關(guān)設(shè)備的維護管理員，特別是具有訪問管理終端的權(quán)限的維護管理員，必須遵循嚴格的職責(zé)分工。 密碼應(yīng)至少每90天進行更新，如果發(fā)現(xiàn)不恰當用戶的存在及時通知機房管理人員取消相應(yīng)用戶的授權(quán)。檢查審閱書面記錄。按照相關(guān)的規(guī)定，實行多級的管理權(quán)限劃分，對于通話記錄(CDR)數(shù)據(jù)的訪問僅限于有最高安全權(quán)限的管理員。所有出入口均具備電子門禁系統(tǒng)或門鎖的保護。審閱結(jié)果留下書面記錄。六、 流程概述1 信息安全管理省公司按照信息產(chǎn)業(yè)部或集團公司的相關(guān)規(guī)定和標準，對承載網(wǎng)的計費相關(guān)設(shè)備進行定期檢查并保留書面的檢查記錄，嚴格確保交換網(wǎng)的設(shè)備安全。 4 確保定期對系統(tǒng)中用戶的訪問權(quán)限進行審閱，以減少未經(jīng)授權(quán)或不適當?shù)膶ο到y(tǒng)或數(shù)據(jù)進行訪問而帶來的風(fēng)險。，并進行防火墻規(guī)則的更改。觀察機房安全措施。 用戶密碼長度不得低于6位 ，如果發(fā)現(xiàn)不恰當用戶的存在，則及時通知機房管理人員取消相應(yīng)用戶的授權(quán)。2 用戶帳號的管理 超級用戶帳號的管理。人員進出機房會在機房門禁系統(tǒng)或機房進出登記記錄中留下記錄。網(wǎng)絡(luò)維護部門對網(wǎng)絡(luò)管理員帳號的密碼制定密碼政策，以避免用戶使用安全級別低的密碼。2 用戶帳號的管理 超級用戶帳號的管理網(wǎng)絡(luò)管理員用戶帳號的使用僅限于經(jīng)授權(quán)人員,這類用戶帳號的授權(quán)須經(jīng)網(wǎng)絡(luò)維護部門領(lǐng)導(dǎo)的書面授權(quán)審批。2 缺乏必要的物理訪問及邏輯訪問管理機制，導(dǎo)致對信息資源的未經(jīng)授權(quán)的訪問, 非法修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)。2 所涉及的部門范圍所有部門。 4 確保定期對系統(tǒng)中用戶的訪問權(quán)限進行審閱，以減少未經(jīng)授權(quán)或不適當?shù)膶ο到y(tǒng)或數(shù)據(jù)進行訪問而帶來的風(fēng)險。六、 流程概述1 信息安全管理省公司在組織中建立了信息安全職能，并制定相應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)圖及部門、人員職責(zé)描述文檔。網(wǎng)絡(luò)維護部門主管人員每半年對機房訪問權(quán)限清單進行審閱，如果發(fā)現(xiàn)不恰當用戶的存在及時通知機房管理人員取消相應(yīng)用戶的授權(quán)。只有經(jīng)過授權(quán)的人員可對存放有與財務(wù)報表相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)機房和設(shè)備進行物理訪問。，為信息技術(shù)環(huán)境，包括應(yīng)用程序、數(shù)據(jù)庫和信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的信息安全提供指南。，以發(fā)現(xiàn)任何不合適的系統(tǒng)訪問權(quán)限。檢查管理員用戶離職時的密碼修改記錄。檢查機房訪問清單和機房訪問授權(quán)單。三、 目標1 對于與財務(wù)報告相關(guān)的信息，公司應(yīng)制定相關(guān)的信息安全管理政策并使員工意識到公司對信息安全重要性的重視。4 對系統(tǒng)或數(shù)據(jù)非法和不適當?shù)脑L問不能被及時發(fā)現(xiàn)。在管理員工作調(diào)動或離職等工作職能發(fā)生變化時，及時由人力資源部門正式以書面方式通知運行維護部門，按照承載網(wǎng)管理員帳號的管理流程，由系統(tǒng)管理員更新或刪除其相應(yīng)的訪問權(quán)限。密碼政策包括: 用戶密碼長度最低位數(shù)的規(guī)定，密碼定期更換的規(guī)定，不得使用最近的密碼。監(jiān)控系統(tǒng)必須留下環(huán)境監(jiān)控的記錄。授權(quán)審批文檔集中歸檔。發(fā)現(xiàn)的問題要及時跟進解決。，對承載網(wǎng)的管理軟件固化相應(yīng)的密碼政策設(shè)置，以確保用戶使用安全級別高的密碼。所有出入口均具備電子門禁系統(tǒng)或門鎖的保護。檢查環(huán)境監(jiān)控記錄。二、 所涉及的計算機系統(tǒng)智能網(wǎng)（綜合信息平臺,SP網(wǎng)關(guān),貝爾平臺(電話卡計費),固網(wǎng)短信平臺）。3 對添加、修改、刪除用戶未經(jīng)過管理層授權(quán)，離職員工帳號未及時在系統(tǒng)中刪除，導(dǎo)致對系統(tǒng)及數(shù)據(jù)未經(jīng)授權(quán)或不適當訪問。 操作系統(tǒng)的超級用戶帳號 (比如root用戶，系統(tǒng)管理員，安全管理員帳號，批處理用戶帳號)。發(fā)現(xiàn)的問題要及時跟進解決。安裝智能網(wǎng)系統(tǒng)應(yīng)用程序、操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的硬件設(shè)備存放在安全的機房中。內(nèi)審或者用戶部門每半年檢查智能網(wǎng)系統(tǒng)的用戶角色或用戶組的權(quán)限設(shè)定,確保合理的職責(zé)分工。檢查系統(tǒng)管理帳號清單，檢查系統(tǒng)管理員帳號的審批文件。檢查審閱書面記錄。 密碼應(yīng)至少每90天進行更新觀察機房安全措施、檢查人員進出機房的記錄。, 確保合理的職責(zé)分工。3 建立相關(guān)流程以確保用戶添加、修改、刪除都經(jīng)過管理層授權(quán)，及相關(guān)操作的準確性和及時性。五、 相關(guān)會計科目主營業(yè)務(wù)收入。3 信息系統(tǒng)的邏輯訪問和物理訪問在大客戶管理系統(tǒng)中采用用戶身份的驗證機制，對大客戶管理系統(tǒng)的訪問必須使用用戶名和密碼，而且每個用戶帳號被授予唯一的用戶。對機房的訪問授權(quán)需經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員書面審批。檢查用戶及其權(quán)限設(shè)置的管理流程, 抽查用戶創(chuàng)建和授權(quán)的審批文件。檢查特權(quán)用戶管理帳號清單，檢查特權(quán)用戶管理員帳號的審批文件。觀察系統(tǒng)登陸過程。人員進出機房會在機房門禁系統(tǒng)或機房進出日志中留下記錄。檢查用戶權(quán)限審批文件，觀察系統(tǒng)用戶權(quán)限配置。2 對公司信息技術(shù)資源的物理訪問及邏輯訪問已建立起通過用戶身份的識別，認證及授權(quán)的管理機制，以降低由于對系統(tǒng)及數(shù)據(jù)未經(jīng)授權(quán)的訪問所帶來的風(fēng)險。5 系統(tǒng)的權(quán)限分配與業(yè)務(wù)部門授權(quán)確定的職責(zé)分工要求不符。 數(shù)據(jù)庫的超級用戶帳號（比如數(shù)據(jù)庫管理員）。系統(tǒng)維護部門主管人員每半年對機房訪問權(quán)限清單進行審閱，如果發(fā)現(xiàn)存在不適當用戶及時通知機房管理人員取消相應(yīng)用戶的授權(quán)。只有經(jīng)授權(quán)的人員可對存放營業(yè)受理系統(tǒng)的計算機機房和設(shè)備進行物理訪問。2 用戶帳號的管理 用戶帳號的添加、修改及刪除控制，對營業(yè)受理系統(tǒng)的用戶創(chuàng)建和授權(quán)必須通過各級業(yè)務(wù)部門主管人員審批后，方可由相關(guān)的系統(tǒng)管理員在系統(tǒng)中創(chuàng)建用戶帳號。（例如具有增加/變更/刪除用戶等權(quán)限）僅限于經(jīng)授權(quán)的系統(tǒng)管理人員或業(yè)務(wù)人員，其帳號須經(jīng)系統(tǒng)維護部門主管人員的書面授權(quán)審批。3 信息系統(tǒng)的的邏輯訪問和物理訪問 在營業(yè)受理系統(tǒng)中采用用戶身份的驗證機制，對營業(yè)受理系統(tǒng)的訪問必須使用用戶名和密碼，而且每個用戶帳號被授予唯一的用戶（除用于查詢訪問的功能性賬號外）。所有出入口均具備電子門禁系統(tǒng)或門鎖的保護。和機房訪問授權(quán)單。2 所涉及的部門范圍所有前后端部門, 包括；運行維護部門、計費部門、信息技術(shù)部門、市場部門 。3 對添加、修改、刪除用戶未經(jīng)過管理層授權(quán)，離職員工帳號未及時在系統(tǒng)中刪除，導(dǎo)致對系統(tǒng)及數(shù)據(jù)未經(jīng)授權(quán)或不適當訪問。 操作系統(tǒng)的超級用戶帳號 (比如root用戶，系統(tǒng)管理員，安全管理員帳號，批處理用戶帳號)。系統(tǒng)維護部門主管人員每半年對機房訪問權(quán)限清單進行審閱，如果發(fā)現(xiàn)存在不適當用戶及時通知機房管理人員取消相應(yīng)用戶的授權(quán)。所有出入口均具備電子門禁系統(tǒng)或門鎖的保護。七、 信息技術(shù)控制點信息技術(shù)控制點監(jiān)督檢查方法1 信息安全管理參見網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施中本章節(jié)。檢查數(shù)據(jù)庫管理帳號清單，檢查數(shù)據(jù)庫管理員帳號的審批文件。檢查審閱書面記錄。檢查系統(tǒng)安全