【正文】 （四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報有關(guān)監(jiān)管部門兩份，每份具有同等法律效力。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?；鹎逅阈〗M可以依法進(jìn)行必要的民事活動。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。更換基金托管人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；(4)交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時與新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收，并與基金管理人核對基金財產(chǎn)；(5)審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費(fèi)用從基金財產(chǎn)中列支；(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。（二）合同檔案的建立基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內(nèi)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。每年6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人和基金托管人。（五）不列入基金費(fèi)用的項目基金募集期間的律師費(fèi)、會計師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)中列支。指數(shù)許可使用基點(diǎn)費(fèi)每日計算，逐日累計?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過指定報刊和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：若基金合同生效不滿3個月，可不進(jìn)行收益分配；；；?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核財務(wù)報表的編制基金管理人應(yīng)當(dāng)及時編制并對外提供真實(shí)、完整的基金財務(wù)會計報告。（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。（2）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。2）在任何情況下，基金管理人如采用本項第1）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。（2）債券估值方法：1）在證券交易所市場掛牌交易且實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進(jìn)行估值。每工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，在基金申購、贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費(fèi)用、收款或付款等各方面相互配合，積極履行各自的義務(wù)，保證基金的申購、贖回工作能夠順利進(jìn)行。、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。（八）其他事項基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時通知基金管理人。（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)資產(chǎn)管理人提供的授權(quán)文件進(jìn)行表面相符的形式審查，及時審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，基金托管人對指令的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。六、 指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。基金托管資金帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹉技跐M或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值）、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告?；鹜泄苋藢λ泄艿牟煌鹭敭a(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查, 督促基金托管人改正?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準(zhǔn)。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。一、 基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：南方基金管理有限公司注冊地址：深圳市福田中心區(qū)福華一路六號免稅商務(wù)大廈塔樓3333層整層辦公地址：深圳市福田中心區(qū)福華一路六號免稅商務(wù)大廈塔樓3333層整層郵政編碼：518048法定代表人：吳萬善成立日期：1998年3月6日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]4號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的100％，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20％；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20％；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值合計（軋差計算）不得超過基金資產(chǎn)凈值的100％；進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值的40%。基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣伺c基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。四、 基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為?；鹜泄苋藨?yīng)安全保管基金財產(chǎn)。（二）基金募集期間及募集資金、股票的驗資基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的基金認(rèn)購專戶。 基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付?；鹱C券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。（二）指令的內(nèi)容指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款指令）以及其他資金劃撥指令等?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的足夠、合理的劃款時間。對于申購新股等時效性要求高的指令，管理公司必須及時將指令傳至托管人，并預(yù)留充足的指令處理時間。被授權(quán)人變更或終止通知，自基金管理人與托管人確認(rèn)后開始生效?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金托管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。（3）證券賬目的核對基金托管人應(yīng)按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易結(jié)束后證券賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。，上述事宜由基金管理人負(fù)責(zé)。基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)后得到的基金份額的資產(chǎn)凈值。①首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本價估值； ②送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所上市的同一股票的市價進(jìn)行估值；③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在證券交易所上市的同一股票的市價進(jìn)行估值；④非公開發(fā)行的且在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本項第1）－3）項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行估值，以維護(hù)基金份額持有人的利益。（3）由于證券交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責(zé)任?；鸸芾砣霜?dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管