金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人范圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則-免費(fèi)閱讀
【正文】 第十八條 本辦法修正條文除第四條第三項(xiàng)及第十四條第二項(xiàng)自九十五年一月一日施行外，自發(fā)布日施行。一、本條新增。金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司經(jīng)理人職務(wù)以一個(gè)為限。第一項(xiàng)兼任行為不得有利益衝突或違反金融控股公司及其子公司內(nèi)部控制之情事，並應(yīng)兼顧集團(tuán)內(nèi)管理之制衡機(jī)制，確保股東權(quán)益。參考「銀行負(fù)責(zé)人應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則」，增訂第一項(xiàng)及修正第二項(xiàng)將「解任之」改為「當(dāng)然解任」。六、本條原第二項(xiàng)移列為第六項(xiàng)。 金融控股公司具有銀行子公司者，其董事應(yīng)至少有一人具備銀行工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，或擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，且成績(jī)優(yōu)良之專業(yè)資格；具有保險(xiǎn)子公司或證券子公司者，亦準(zhǔn)用之。二、擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，成績(jī)優(yōu)良者。第六條 金融控股公司監(jiān)察人之配偶、二親等以內(nèi)之血親或一親等姻親，不得擔(dān)任同一金融控股公司之董事、經(jīng)理人。 金融控股公司副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理之充任，金融控股公司應(yīng)於充任後十五日內(nèi)，檢具有關(guān)資格文件，報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)備查。一、考量公司法於九十年十一月十二日修正公布後，公司經(jīng)理人之職稱不再由法律強(qiáng)制規(guī)定，且金融控股公司在其公司章程或組織章程中，大多亦已依照該公司之性質(zhì)、職權(quán)範(fàn)圍，給予經(jīng)理人不同之職稱，就其分層負(fù)責(zé)之職權(quán)落實(shí)需要，按職稱別對(duì)金融控股公司經(jīng)理人予以不同資格條件規(guī)範(fàn)，於金融監(jiān)理考量，實(shí)有其必要性，並鑒於實(shí)務(wù)上金融控股公司經(jīng)理人職稱之多元化，爰將與總經(jīng)理職責(zé)相當(dāng)之人之積極條件予以明定，於本條第一項(xiàng)及第二項(xiàng)增列「或與其職責(zé)相當(dāng)之人」，以期更周延並符合金融監(jiān)理需要。並對(duì)兼任非屬營(yíng)利事業(yè)者予以放寬，以兼顧公益目的之推動(dòng)。十三、擔(dān)任其他金融控股公司之負(fù)責(zé)人者。五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。政府或法人為股東時(shí)，其代表人或被指定代表行使職務(wù)之自然人，擔(dān)任董事、監(jiān)察人者，準(zhǔn)用前項(xiàng)之規(guī)定。八、曾任法人宣告破產(chǎn)時(shí)之負(fù)責(zé)人，破產(chǎn)終結(jié)尚未逾五年，或調(diào)協(xié)未履行者。將「準(zhǔn)則」修正為「辦法」。第一條 本準(zhǔn)則依金融控股公司法(以下簡(jiǎn)稱本法)第十七條第一項(xiàng)規(guī)定訂定之。 一、 明訂本辦法之法律依據(jù)。第四條 有下列情事之一者，不得充任金融控股公司之發(fā)起人或負(fù)責(zé)人：一、無(wú)行為能力或限制行為能力者。九、使用票據(jù)經(jīng)拒絕往來(lái)尚未恢復(fù)往來(lái)者，或恢復(fù)往來(lái)後三年內(nèi)仍有存款不足退票紀(jì)錄者。金融控股公司之董事長(zhǎng)或總經(jīng)理不得擔(dān)任其他非金融事業(yè)之董事長(zhǎng)或總經(jīng)理，但擔(dān)任財(cái)團(tuán)法人或其他非營(yíng)利之社團(tuán)法人職務(wù)者，不在此限。六、違反本法、銀行法、保險(xiǎn)法、證券交易法、期貨交易法、管理外匯條例、信用合作社法、洗錢(qián)防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。但因合併之需要，並經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，不在此限。第五條 金融控股公司總經(jīng)理或與其職責(zé)相當(dāng)之人應(yīng)具備良好品德、領(lǐng)導(dǎo)及有效經(jīng)營(yíng)金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金融機(jī)構(gòu)或金融控股公司工作經(jīng)驗(yàn)九年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)經(jīng)理或同等職務(wù)五年以上，成績(jī)優(yōu)良者。二、為與實(shí)務(wù)運(yùn)作相符，具備金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)之公務(wù)員欲擔(dān)任金融控股公司之總經(jīng)理等職務(wù)，得依修正後第一項(xiàng)第二款規(guī)定，以個(gè)案審核認(rèn)定之方式辦理，爰刪除原第一項(xiàng)第二款規(guī)定。 依其他法律或金融控股公司組織章程規(guī)定而與副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理職責(zé)相當(dāng)者，準(zhǔn)用前二項(xiàng)之規(guī)定。為使規(guī)範(fàn)更為明確，增列第二項(xiàng)。 三、有其他事實(shí)足資證明其具備經(jīng)營(yíng)金融控股公司之能力，可健全有效經(jīng)營(yíng)金融控股公司業(yè)務(wù)者。 金融控股公司之董事長(zhǎng)應(yīng)具備第五條第一項(xiàng)所列資格之一，其資格應(yīng)事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查合格後，始得充任。第十條 主管機(jī)關(guān)對(duì)金融控股公司負(fù)責(zé)人是否具備本辦法所定資格條件，得命金融控股公司於期限內(nèi)提出必要之文件、資料或指定人員前來(lái)說(shuō)明。第十二條 金融控股公司負(fù)
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