金融控股公司發(fā)起人負責人范圍及其應(yīng)具備資格條件準則-免費閱讀
【正文】 第十八條 本辦法修正條文除第四條第三項及第十四條第二項自九十五年一月一日施行外，自發(fā)布日施行。一、本條新增。金融控股公司負責人兼任子公司經(jīng)理人職務(wù)以一個為限。第一項兼任行為不得有利益衝突或違反金融控股公司及其子公司內(nèi)部控制之情事，並應(yīng)兼顧集團內(nèi)管理之制衡機制，確保股東權(quán)益。參考「銀行負責人應(yīng)具備資格條件準則」，增訂第一項及修正第二項將「解任之」改為「當然解任」。六、本條原第二項移列為第六項。 金融控股公司具有銀行子公司者，其董事應(yīng)至少有一人具備銀行工作經(jīng)驗五年以上，並曾擔任總公司(總行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，或擔任金融行政或管理工作經(jīng)驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，且成績優(yōu)良之專業(yè)資格；具有保險子公司或證券子公司者，亦準用之。二、擔任金融行政或管理工作經(jīng)驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，成績優(yōu)良者。第六條 金融控股公司監(jiān)察人之配偶、二親等以內(nèi)之血親或一親等姻親，不得擔任同一金融控股公司之董事、經(jīng)理人。 金融控股公司副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理之充任，金融控股公司應(yīng)於充任後十五日內(nèi)，檢具有關(guān)資格文件，報請主管機關(guān)備查。一、考量公司法於九十年十一月十二日修正公布後，公司經(jīng)理人之職稱不再由法律強制規(guī)定，且金融控股公司在其公司章程或組織章程中，大多亦已依照該公司之性質(zhì)、職權(quán)範圍，給予經(jīng)理人不同之職稱，就其分層負責之職權(quán)落實需要，按職稱別對金融控股公司經(jīng)理人予以不同資格條件規(guī)範，於金融監(jiān)理考量，實有其必要性，並鑒於實務(wù)上金融控股公司經(jīng)理人職稱之多元化，爰將與總經(jīng)理職責相當之人之積極條件予以明定，於本條第一項及第二項增列「或與其職責相當之人」，以期更周延並符合金融監(jiān)理需要。並對兼任非屬營利事業(yè)者予以放寬，以兼顧公益目的之推動。十三、擔任其他金融控股公司之負責人者。五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。政府或法人為股東時，其代表人或被指定代表行使職務(wù)之自然人，擔任董事、監(jiān)察人者，準用前項之規(guī)定。八、曾任法人宣告破產(chǎn)時之負責人，破產(chǎn)終結(jié)尚未逾五年，或調(diào)協(xié)未履行者。將「準則」修正為「辦法」。第一條 本準則依金融控股公司法(以下簡稱本法)第十七條第一項規(guī)定訂定之。 一、 明訂本辦法之法律依據(jù)。第四條 有下列情事之一者，不得充任金融控股公司之發(fā)起人或負責人：一、無行為能力或限制行為能力者。九、使用票據(jù)經(jīng)拒絕往來尚未恢復(fù)往來者，或恢復(fù)往來後三年內(nèi)仍有存款不足退票紀錄者。金融控股公司之董事長或總經(jīng)理不得擔任其他非金融事業(yè)之董事長或總經(jīng)理，但擔任財團法人或其他非營利之社團法人職務(wù)者，不在此限。六、違反本法、銀行法、保險法、證券交易法、期貨交易法、管理外匯條例、信用合作社法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。但因合併之需要，並經(jīng)主管機關(guān)核準者，不在此限。第五條 金融控股公司總經(jīng)理或與其職責相當之人應(yīng)具備良好品德、領(lǐng)導(dǎo)及有效經(jīng)營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金融機構(gòu)或金融控股公司工作經(jīng)驗九年以上，並曾擔任總公司(總行)經(jīng)理或同等職務(wù)五年以上，成績優(yōu)良者。二、為與實務(wù)運作相符，具備金融行政或管理工作經(jīng)驗之公務(wù)員欲擔任金融控股公司之總經(jīng)理等職務(wù)，得依修正後第一項第二款規(guī)定，以個案審核認定之方式辦理，爰刪除原第一項第二款規(guī)定。 依其他法律或金融控股公司組織章程規(guī)定而與副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理職責相當者，準用前二項之規(guī)定。為使規(guī)範更為明確，增列第二項。 三、有其他事實足資證明其具備經(jīng)營金融控股公司之能力，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)者。 金融控股公司之董事長應(yīng)具備第五條第一項所列資格之一，其資格應(yīng)事先報經(jīng)主管機關(guān)審查合格後，始得充任。第十條 主管機關(guān)對金融控股公司負責人是否具備本辦法所定資格條件，得命金融控股公司於期限內(nèi)提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。第十二條 金融控股公司負
物理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1