【正文】 （一）證券營業(yè)部關(guān)于開展介紹業(yè)務有關(guān)情況的報告；（二）證券公司、期貨公司對證券營業(yè)部聯(lián)合自查情況的報告；（三）營業(yè)部至少名開展介紹業(yè)務人員的期貨從業(yè)人員資格證明及簡歷；（四）營業(yè)部客戶開戶、風險控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等制度；（五）營業(yè)部現(xiàn)場公示信息情況說明（附照片）；（六）客戶開戶風險揭示、開戶資料審查、開戶資料傳遞、合同管理等業(yè)務流程；（七）營業(yè)部技術(shù)情況的說明；（八）中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料。（一）證券公司關(guān)于開展介紹業(yè)務的有關(guān)情況的報告；（二）證券公司董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議。四、因許可證破損、遺失、滅失補領(lǐng)許可證文件目錄（一）申請報告；（二）按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條的規(guī)定在媒體上聲明許可證作廢的登載聲明原件；（三）分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（四）《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》的正、副本原件（適用于許可證破損情形）。劇妝諢貰攖蘋塒呂侖廟。范本：期貨公司關(guān)于變更營業(yè)部負責人有關(guān)情況的報告（公司文號）證監(jiān)局：由于……（原因），我公司于年月日做出《變更營業(yè)部負責人的決定》，將營業(yè)部負責人由變更為（身份證號：），其期貨從業(yè)人員資格證書號碼為，其高級管理人員任職資格批復文件文號為“”（或已向證監(jiān)局進行任職備案）。分支機構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)對相關(guān)人員任職條件無異議的，期貨公司應當及時向公司登記機關(guān)申請工商變更登記?！?期貨公司（公章）　 年 月　 日抄報：證監(jiān)局（期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)） .期貨公司變更境內(nèi)分支機構(gòu)負責人 備案事項名稱期貨公司變更境內(nèi)分支機構(gòu)負責人。（四）原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》正、副本原件；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。在備案文件齊備的前提下，相關(guān)派出機構(gòu)應當在個工作日為備案申請人換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》；發(fā)現(xiàn)備案申請人變更分支機構(gòu)營業(yè)場所不符合規(guī)定條件的，將責令改正。 法規(guī)依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條：發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：（三）變更分支機構(gòu)負責人或者營業(yè)場所。滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹猙。 備案程序和內(nèi)容期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當依法終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)，并自完成上述工作之日個工作日內(nèi)，報分支機構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并抄報公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)。在備案文件齊備的前提下，期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)將在個工作日內(nèi)為備案申請人頒發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》；發(fā)現(xiàn)備案申請人設(shè)立分支機構(gòu)不符合規(guī)定條件的，將責令改正。本人鄭重聲明，對該聲明中虛假的陳述承擔一切法律責任。鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團藺締。日主要社會關(guān)系中如有人員退休或去世，應注明其退休前或生前所在單位及職務）　姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習單位職務學習簡歷起止時間院校、專業(yè)畢業(yè)（結(jié)業(yè)、肄業(yè)）證明人及聯(lián)系電話最近五年的專業(yè)培訓情況　起止時間專業(yè)培訓內(nèi)容培訓組織機構(gòu)工作履歷（在同一單位先后任不同職務的，應分開填寫）起止時間工作單位工作內(nèi)容職務專業(yè)性質(zhì)證明人及聯(lián)系電話曾取得的期貨公司、證券公司或其他金融機構(gòu)，高管人員任職資格任職資格名稱　取得時間資格證書編號（批文號）目前是否有效是否受過中國證監(jiān)會的處罰？如受過，請注明處罰時間、原因及內(nèi)容。三、本人承諾，在擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務后，將誠信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權(quán)、履行義務，自覺遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，主動配合、接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管，維護所任職公司及其客戶的合法權(quán)益，拒絕從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，拒絕利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會，拒絕收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。峴揚斕滾澗輻灄興渙藺。七、學習簡歷從高中開始順序填寫，起止時間須具體到月，如有在職攻讀學歷、學位的情況須注明“在職攻讀”。鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類礙。范本驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻。（一）任職決定文件；（二）相關(guān)會議的決議；（三）相關(guān)人員的任職資格核準文件；（四）高級管理人員職責范圍的說明；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料相關(guān)人員未取得中國證監(jiān)會任職資格核準文件的，可以不提交第一項第三款規(guī)定的任職資格核準文件，但應當提交下列材料：倉嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁。賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈極。期貨公司需提交的備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（三）公司決議文件；（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明；（五）期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》正、副本原件；（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。 法規(guī)依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條：期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲。鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞。包括企業(yè)簡介、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復印件、《期貨公司股東基本情況表》（見范本）、期貨公司股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系及一致行動人關(guān)系的說明；變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖；嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶。本企業(yè)與法定代表人承諾：茲保證上述內(nèi)容真實、準確、完整，與書面報告材料一致，并承擔相應的法律責任。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫搖。（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。包括期貨公司股東會關(guān)于變更注冊資本的決議；有關(guān)股東的股東會、董事會或其他類似有權(quán)決策的機構(gòu)做出的相關(guān)決議；涉及國有股權(quán)且需履行相應報批或報備程序的，應同時提供相關(guān)證明文件；增（減）資協(xié)議或合同；堯側(cè)閆繭絳闕絢勵蜆贅。鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚。本企業(yè)法定代表人承諾：茲保證上述內(nèi)容真實、準確、完整，與書面報告材料一致，并承擔相應法律責任。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄。包括期貨公司股東會關(guān)于變更公司形式的決議、發(fā)起人基本情況（見范本）、發(fā)起人協(xié)議、創(chuàng)立大會文件；公司改制時所做的專項審計報告、評估報告、驗資報告等；涉及國有股權(quán)且需履行相應報批或報備程序的，應同時提供相關(guān)證明文件。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫。滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦。Error! No bookmark name given.釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭。Error! No bookmark name given.Error! No bookmark name given.釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧。滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇。22 / 24. 期貨公司變更公司形式 備案事項名稱期貨公司變更公司形式 法規(guī)依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條：發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：（一）變更公司名稱、形式、章程。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆。上述變更已于年月日經(jīng)工商登記機關(guān)批準，辦理了工商變更登記手續(xù)，更換了《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，并于年月日向中國證監(jiān)會換領(lǐng)了《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》?！》ǘù砣撕炞帧”酒髽I(yè)公章　填表時間　范本：期貨公司法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員情況簡介姓名 性別 身份證號碼 最高學歷、學位 職務 開始任職時間 職責 期貨從業(yè)資格取得時間及證書編號 期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格（ 需注明授予資格的機關(guān)、批復文號、批復時間 ）是否在其他單位兼職，如有，請注明單位名稱和職務 其他專業(yè)資格名稱及證書編號（需注明授