【正文】 返回關(guān)于基金管理公司開展對外技術(shù)合作的意見2001116 中國證監(jiān)會 證監(jiān)會基金部[2001]5號 2001116 各基金管理公司及有關(guān)機構(gòu)：　　為鼓勵各基金管理公司借鑒海外發(fā)達基金市場的成熟經(jīng)驗與先進技術(shù)，積極開展對外合作，現(xiàn)就有關(guān)事項提出如下意見：　　一、各基金管理公司應(yīng)積極開展與海外有關(guān)機構(gòu)的技術(shù)合作與交流，學(xué)習(xí)借鑒海外成熟市場的相關(guān)經(jīng)驗與先進技術(shù)，以保護基金投資人合法權(quán)益為宗旨，規(guī)范公司運作?！　?二) 具體要求　　1. 公司章程應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點，明確公司董事會、監(jiān)事會職責(zé)，保證董事會對公司的戰(zhàn)略性指導(dǎo)和對公司運作的有效監(jiān)督，保證監(jiān)事會有效行使職責(zé)；明確股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員的權(quán)利、義務(wù)和禁止行為。十、中國證監(jiān)會將對基金管理公司的分公司和辦事處進行定期或不定期檢查，并將檢查結(jié)果作為基金管理公司年檢的重要內(nèi)容?！　∪?、分公司可從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)，但不得超出公司的經(jīng)營范圍；辦事處不得從事經(jīng)營性活動。八、基金管理公司的全體董事應(yīng)遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著勤勉、忠實的原則，以公認的審慎和能力標(biāo)準(zhǔn)，保證董事會獨立判斷公司事務(wù)、決策公司經(jīng)營，督促基金管理公司穩(wěn)定、規(guī)范、獨立運作，保護基金投資人權(quán)益。二、基金管理公司董事會審議下列事項時，須經(jīng)三分之二以上符合本通知第一條規(guī)定的董事同意方可生效：　　(一) 基金管理公司和基金的審計事務(wù)；　　(二) 基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易；　　(三) 基金管理公司高級管理人員、督察員和基金經(jīng)理的任免；　　(四) 基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬；　　(五) 基金管理公司租用基金專用交易席位；　　(六) 聘用銷售代理、托管或注冊登記機構(gòu)及相關(guān)費率；　　(七) 基金管理公司聘請或更換會計師事務(wù)所；　　(八) 基金管理公司公司章程規(guī)定的其他事項；(九) 中國證監(jiān)會根據(jù)市場規(guī)范和實踐的需要規(guī)定的其他事項。　第二十六條　基金高級管理人員在任職期間因涉嫌違法、違規(guī)受到有關(guān)行政部門或者司法機關(guān)調(diào)查或?qū)徲嵉?，在調(diào)查和審訊期間，基金管理公司、基金托管銀行應(yīng)采取必要的措施，保證基金管理公司和基金托管部的正常運作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，中國證監(jiān)會也可根據(jù)情況暫停其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。第二十條　基金從業(yè)人員不得在其他經(jīng)營性機構(gòu)兼職，不得從事與本職工作相關(guān)的其他任何以盈利為目的的活動。 中國最大的資料庫下載　　第十四條　基金從業(yè)人員申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一) 具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會認可的其他從事證券工作經(jīng)歷；(二) 有豐富的專業(yè)管理知識和經(jīng)驗，較強的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績；(三) 擬任基金管理公司高級管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；　　 擬任基金托管部高級管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷；(四) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第二章 基金從業(yè)資格第六條　基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格?！　〉诙l　本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員：(一) 基金管理公司、基金托管部的高級管理人員及其助理人員；(二) 基金管理公司、基金托管部內(nèi)設(shè)基金業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；(三) 基金管理公司的基金經(jīng)理；(四) 基金管理公司的督察員；(五) 基金管理公司中從事研究開發(fā)、市場推介、銷售、交易、基金財務(wù)、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；(六) 基金托管部中從事研究開發(fā)、清算交割、基金財務(wù)、交易監(jiān)控、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；(七) 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)認定的其他人員。 基金管理公司設(shè)立辦事處應(yīng)履行哪些手續(xù)? 答:基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處,應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。 證監(jiān)會審批公司開業(yè)申請的程序是怎樣的? 答:證監(jiān)會對于基金管理公司開業(yè)申請與審核程序如下: 申請人在基金管理公司籌建工作完成后,報送基金管理公司開業(yè)申請材料,中國證監(jiān)會先進行齊備性審查,決定是否受理。材料齊備的,向有關(guān)單位發(fā)函,了解申請人提交、遵守自律承諾書的情況以及最近1年內(nèi)證券投資行為是否符合規(guī)范要求、公司各發(fā)起人在最近一年內(nèi)是否受到證監(jiān)會處罰,是否涉嫌違規(guī)或?qū)俦恢攸c關(guān)注的對象等情況。 申請籌建需要報送哪些材料? 答:申請籌建需要報送的主要材料見《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字【2002】1號) 境外股東還需要向中國證監(jiān)會報送哪些申請材料? 答:境外股東還需提供以下材料: 境外機構(gòu)的基本情況,主要包括:公司名稱、注冊資本、成立時間、組織形式、經(jīng)營范圍、公司主要負責(zé)人、董事會成員或主要合伙人名單及其簡歷。經(jīng)審查,申請材料齊備的,中國證監(jiān)會正式受理其申請；申請材料不齊備的,書面通知申請人,說明理由。 1香港、澳門特別行政區(qū)以及臺灣地區(qū)的機構(gòu)參股基金管理公司,其審批的依據(jù)是什么? 答:香港、澳門特別行政區(qū)以及臺灣地區(qū)的機構(gòu)參股基金管理公司的,比照適用《設(shè)立規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。 一家機構(gòu)可以參股幾家基金管理公司? 答:在當(dāng)前和今后一段時間內(nèi),我們鼓勵基金管理公司的發(fā)起人和股東著力搞好一家基金管理公司。 外資參股基金管理公司的境外股東,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: 為依其所在國家(或地區(qū))法律設(shè)立,并合法存續(xù)的金融機構(gòu),近三年未受到證券監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的重大處罰； 所在國家(或地區(qū))具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系； 實收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣； 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。十三、本通知自2003年5月1日起施行。轉(zhuǎn)讓方為境內(nèi)機構(gòu)的，應(yīng)在取得受讓方外匯資金后5個工作日內(nèi)，持書面申請、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)證書等向所在地外匯局申請辦理結(jié)匯手續(xù)。（二）境外股東認購境內(nèi)已設(shè)立的基金管理公司股權(quán)而變更的外資參股基金管理公司，可持認購股份協(xié)議書、中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)證書等，向所在地外匯局申請在境內(nèi)外匯指定銀行開立外匯資本金賬戶。第十六條 參股基金管理公司的境外股東，其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時將副本報送中國證監(jiān)會。如境外股東不再符合本規(guī)則的條件，發(fā)起人會議應(yīng)提出處理意見，由公司籌備組及時報告中國證監(jiān)會，辦理相關(guān)事宜。第九條 外資參股基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司高級管理人員任職資格條件。第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責(zé)對外資參股基金管理公司的審批和監(jiān)督管理。對有爭議的重大事項，由出席會議的委員以投票方式進行表決，以三分之二以上委員的共同意見確定爭議結(jié)果。申請人對委員的公正性有異議的，可提出要求相關(guān)委員回避的申請。第二章 專家評議會委員的職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)第四條 專家評議會委員的職責(zé)是，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)并參照國際資本市場基金運作實踐，對公司籌建申請進行評議，就公司的發(fā)起人資格、可行性報告、發(fā)起人協(xié)議、籌備組成員的業(yè)務(wù)能力與職業(yè)操守、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)控機制等提出評議意見。（五）籌建與開業(yè)申請材料的電子文檔（存放于磁盤上，２份）。（四）份數(shù)：申請材料一式３份，其中至少１份為原件。（七）公司章程（草案）。 （三）發(fā)起人情況 １．基本情況 主要內(nèi)容包括公司名稱、法定代表人、注冊資本、住所、成立時間、批準(zhǔn)機關(guān)、組織形式、經(jīng)營范圍及主要股東等； ２．法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件 包括工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）、中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（副本）》（復(fù)印件）或中國人民銀行頒發(fā)的《金融機構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）。八、本通知自印發(fā)之日起施行，《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字［１９９７］１號）同時廢止。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；暫停審核或不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人，并說明理由。二、符合《暫行辦法》和《設(shè)立通知》規(guī)定條件、擬申請設(shè)立基金管理公司的機構(gòu)（以下稱“申請人”），應(yīng)組建基金管理公司籌備組（以下簡稱“公司籌備組”）。　　附件：自律機構(gòu)基本情況表 自律機構(gòu)基本情況表 自律機構(gòu)全稱 　 組織形式 　 經(jīng)營范圍 　 住所 　 董事長 　 總經(jīng)理 　 實收資本 　 注冊資本 　 成立時間 　 批準(zhǔn)機關(guān) 　 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照　 登記機關(guān) 　 編 號 　 登記時間 　 有效期 　 金融業(yè)務(wù)許可證 　 發(fā)證機關(guān) 　 編 號 　 批準(zhǔn)時間 　 有效期 　 主要股東及持股比例 股東名稱 出資額 持股比例 主要參股公司及持股比例 參股公司名稱 出資額 持股比例 是否從事權(quán)益類證券投資（包括代客理財） 　 對證券交易負領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員名單 姓名 性別 年齡 學(xué)歷 職務(wù) 最近3年受處罰情況 責(zé)任主體 處罰機關(guān) 處罰內(nèi)容 處罰時間 處罰原因 備注 機構(gòu) 　 　 　 　 　 個人 　 　 　 　 　 自律備案推薦機構(gòu)名稱 　 自律機構(gòu)負責(zé)人簽字：　　　　　　　　　 單位公章： 　　　年　 月 　日 以下內(nèi)容由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)填寫 備案受理情況 備案受理時間 　 經(jīng)辦人 　 派出機構(gòu)負責(zé)人簽字： 　　　　單位公章　　　　 年　 月 　日備注 　 注：自律機構(gòu)除遞交本表相關(guān)材料外，還應(yīng)提供以下材料：兩份密封的資金帳戶與股東帳戶（包括自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）資料（分別向派出機構(gòu)、證券交易所提交）；證券投資管理制度；對證券交易行為負領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細情況；自律承諾書；中國證監(jiān)會要求補充的其他材料。 　　派出機構(gòu)應(yīng)對自律機構(gòu)的基本情況、自律備案情況、自律承諾內(nèi)容、自律備案期間遵規(guī)守法情況等進行說明，并出具評價意見。 　　派出機構(gòu)側(cè)重跟蹤自律機構(gòu)的遵規(guī)守法情況，督促其及時更新自律備案材料，鼓勵其深入學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，采取切實措施完善管理、規(guī)范證券交易行為，樹立規(guī)范運作的市場形象。派出機構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立必要的管理制度與工作程序，認真做好自律機構(gòu)備案材料特別是帳戶資料的保密管理工作。 　　派出機構(gòu)、證券交易所可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券交易規(guī)則，對不同類別自律機構(gòu)的自律承諾書內(nèi)容提出指導(dǎo)意見。 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部 二零零一年六月二十九日關(guān)于落實《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》的說明　　為落實證監(jiān)基金字[2001]10號文《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡稱《通知》）的各項有關(guān)工作，現(xiàn)就有關(guān)情況具體說明如下： 　　一、自律申請的受理與管理 　?。ㄒ唬┨峤蛔月沙兄Z書的機構(gòu)（以下簡稱自律機構(gòu)）的資格。 （三）開展準(zhǔn)備工作已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請人在申請籌建基金管理公司期間，可參照中國證監(jiān)會有關(guān)基金管理公司規(guī)范運作的規(guī)定，就完善擬設(shè)立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機制，制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序，開展對外交流活動等做好先期準(zhǔn)備工作，并應(yīng)在其申報材料中予以說明。三、符合《暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機構(gòu)（以下簡稱“申請人”）申請設(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外，還應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求，做好以下準(zhǔn)備工作： （一）規(guī)范證券投資行為申請人已在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動的，應(yīng)當(dāng)參照中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運作中證券交易行為的通知》（證監(jiān)發(fā)【2001】29號）的要求，向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動。七、承擔(dān)原有投資基金清理規(guī)范工作的基金管理公司籌備組原則上比照以上要求辦理相關(guān)事項，確有特殊情況的，視具體情況個別另行處理。 　　經(jīng)我會核準(zhǔn)設(shè)立的綜合類和比照綜合類管理的證券公司、人民銀行總行出文確認保留并對其發(fā)起設(shè)立基金管理公司不持異議的信托投資公司等具備基金管理公司主要發(fā)起人資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)予以重點關(guān)注和指導(dǎo)。 　　證券交易所在收到備案材料后，應(yīng)當(dāng)就材料收取情況函告派出機構(gòu)和自律機構(gòu)，同時，比照對基金經(jīng)理的監(jiān)管，對自律機構(gòu)的證券投資與交易活動進行監(jiān)督。 　　二、對自律機構(gòu)的監(jiān)管 　　對自律機構(gòu)的監(jiān)管本著以自律為主的原則。 　　派出機構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立自律機構(gòu)監(jiān)管檔案，記錄自律機構(gòu)的自律情況。在實施過程中，還應(yīng)密切關(guān)注監(jiān)管政策及相關(guān)法規(guī)的變化，及時總結(jié)經(jīng)驗，完善監(jiān)管。 五、我會基金部收到上述書面報告后，根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，在核查申請單位及其選定的發(fā)起人法定條件、自律承諾的履行、主發(fā)起人開展對外合作交流的效果等情況的基礎(chǔ)上，以書面通知的方式確定申請單位申報材料的正式受理日期。（二） 中國證監(jiān)會對正式受理的籌建申請材料進行初審，并參照基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定對籌備組成員進行適當(dāng)形式的考核。批準(zhǔn)開業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。審核期間內(nèi)容有修改的，除最初正式申請材料的原件留存中國證監(jiān)會外，審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交１份申請材料最終稿原件