【正文】 第二百零九條 本章程除另有規(guī)定外，本章程所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”、“至少”都含本數(shù)；“不滿”、“以外”、“超過(guò)”、“過(guò)”不含本數(shù)。清算組人員因故意或者重大過(guò)失給本行或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本行財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：（一）支付清算費(fèi)用；（二）支付本行職工工資、社會(huì)勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金；（三）按存款保險(xiǎn)制度的相關(guān)規(guī)定支付個(gè)人儲(chǔ)蓄存款的本金和利息；（四）交納所欠稅款；（五）清償本行其他債務(wù)。第一百九十七條 清算組應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記。第一百九十二條 本行合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，向登記機(jī)關(guān)辦理變更登記；本行解散的，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，辦理本行注銷登記；設(shè)立新公司的，依法辦理公司設(shè)立登記。第一百八十八條 合并或者分立，合并或者分立各方應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單。第一百八十二條 本行召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知，以專人送出、郵件、傳真或電話方式進(jìn)行。第一百七十五條 股東大會(huì)決議將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，按股東原有股份比例派送新股。本行的資產(chǎn)不以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。第一百六十六條 本行建立健全存款、貸款、結(jié)算等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理和控制制度，建立薪酬與本行效益和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的激勵(lì)約束機(jī)制。本行實(shí)行一級(jí)法人、統(tǒng)一核算、分級(jí)管理、授權(quán)經(jīng)營(yíng)的管理體制。第一百五十四條 行長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告本行經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和重大合同的簽訂執(zhí)行等情況，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。第一百四十九條 本行設(shè)行長(zhǎng)1名、副行長(zhǎng)3—5名，可設(shè)行長(zhǎng)助理等其他高級(jí)管理人員協(xié)助行長(zhǎng)工作。第一百四十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議以記名投票或舉手表決方式進(jìn)行表決，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)，監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議須經(jīng)全體監(jiān)事的過(guò)半數(shù)通過(guò)方為有效。監(jiān)事長(zhǎng)因故不能履行職權(quán)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第一百三十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)按監(jiān)事會(huì)職責(zé)，對(duì)監(jiān)事進(jìn)行適當(dāng)分工，并將監(jiān)事履行職責(zé)情況報(bào)告股東大會(huì)。第三節(jié) 監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議第一百三十二條 本行設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況，對(duì)違反法律、法規(guī)、本行章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議；（二）檢查、監(jiān)督本行的財(cái)務(wù)活動(dòng)；（三）要求董事、行長(zhǎng)及高級(jí)管理人員糾正其損害本行利益的行為；（四）對(duì)董事和高級(jí)管理人員進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和離任審計(jì)；（五）對(duì)本行的經(jīng)營(yíng)決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)，并指導(dǎo)本行內(nèi)部審計(jì)工作；（六）對(duì)董事、董事長(zhǎng)及高級(jí)管理人員進(jìn)行質(zhì)詢；（七）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（八）列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議；（九）提請(qǐng)股東大會(huì)罷免不能履行職責(zé)的董事和監(jiān)事；（十）向股東大會(huì)提出提案；（十一）法律、法規(guī)和本章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第一百二十九條 外部監(jiān)事每年至少為本行工作十五個(gè)工作日。第一百二十四條 監(jiān)事1年內(nèi)連續(xù)2次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)的，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)或職工代表大會(huì)予以更換。董事會(huì)如發(fā)現(xiàn)董事會(huì)秘書(shū)有失職或不稱職行為，經(jīng)核實(shí)屬實(shí)的，可以將其解聘。董事會(huì)秘書(shū)是本行高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，本行可根據(jù)需要設(shè)董事會(huì)辦公室。第一百一十三條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，董事會(huì)應(yīng)作出將該提案提交股東大會(huì)審議的決議，并及時(shí)將該提案提交股東大會(huì)審議。如有前條（二）、（三）、（四）項(xiàng)規(guī)定的情形，董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定1名董事代其召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議；董事長(zhǎng)無(wú)故不履行職責(zé)，亦未指定具體人員代其行使職責(zé)的，可由1/2以上的董事共同推舉1名董事負(fù)責(zé)召集會(huì)議。各專門(mén)委員會(huì)成員由董事組成，人數(shù)不得少于3人，負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由各委員會(huì)分別選舉產(chǎn)生或由董事會(huì)指定，其中審計(jì)委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?。第九十六條 董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（三）決定本行的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（四）制訂本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂本行的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂本行增加或者減少注冊(cè)資本方案；（七）擬訂本行重大收購(gòu)、回購(gòu)本行股份或者合并、分立、解散和改制方案；（八）審議批準(zhǔn)本行重大貸款、重大投資、重大資產(chǎn)處置及重大關(guān)聯(lián)交易；（九）決定本行內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十）聘任或者解聘本行行長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)行長(zhǎng)的提名，聘任或者解聘本行副行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；（十一）決定本行的基本管理制度；（十二）制訂本行章程的修訂方案；（十三）負(fù)責(zé)本行信息披露事項(xiàng)；（十四）聽(tīng)取本行高級(jí)管理層的工作匯報(bào)，并檢查考核高級(jí)管理層的工作；（十五）法律、法規(guī)或本行章程規(guī)定以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。獨(dú)立董事可以委托其他獨(dú)立董事出席董事會(huì)會(huì)議,但每年至少應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的三分之二。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，本行必須按照規(guī)定及時(shí)通知董事并同時(shí)提供足夠的資料，董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。第七十七條 董事個(gè)人或者其所在任職的其他企業(yè)直接或者間接與本行已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)（聘任合同除外），必須向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度，并且在審議時(shí)做必要的回避。以上第七十二條所規(guī)定的董事任職條件，同樣適用于本行高級(jí)管理人員。 第七十一條 本行股東大會(huì)實(shí)行律師見(jiàn)證制度，并由律師就股東大會(huì)召集的程序、出席會(huì)議的股東資格、表決程序、表決結(jié)果是否合法有效等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書(shū)。如有特殊情況關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避時(shí)，本行在征得有關(guān)監(jiān)管部門(mén)同意后，可以按照正常程序進(jìn)行表決，并在股東大會(huì)上做出詳細(xì)說(shuō)明。第三節(jié) 股東大會(huì)決議第六十三條 股東（包括股東代理人）以其持有的股份行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。第五十九條 法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。本行實(shí)行會(huì)議登記制度。第五十三條 股東大會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）內(nèi)容與法律、法規(guī)、規(guī)章和本章程的規(guī)定不相抵觸,并且屬于本行經(jīng)營(yíng)范圍和股東大會(huì)職權(quán)范圍。第四十八條 股東大會(huì)分為股東年會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。第四十二條 占本行總股本5%以上股東對(duì)本行和其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照適用法律及本章程的規(guī)定行使股東權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)：（一）承諾不謀求優(yōu)于其他股東的關(guān)聯(lián)交易，并出具本行借款情況及借款質(zhì)量情況說(shuō)明（經(jīng)本行確認(rèn)）；（二）承諾不干預(yù)本行的日常經(jīng)營(yíng)事務(wù)； （三）承諾自取得股份之日起3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持本行股份，到期轉(zhuǎn)讓股份及受讓方的股東資格應(yīng)取得銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的同意；（四）作為本行的主要資本來(lái)源，承諾持續(xù)補(bǔ)充資本；（五）承諾不向本行施加不當(dāng)?shù)闹笜?biāo)壓力；（六）承諾支持銀行加強(qiáng)“三農(nóng)”服務(wù)。第三十七條 本行的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害本行利益，違反前款規(guī)定，給本行造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。擁有本行董、監(jiān)事席位的股東，或直接、間接、共同持有或控制本行所有股份或表決權(quán)的股東出質(zhì)本行股份，事前未取得董事會(huì)同意并在本行進(jìn)行備案的，不得將本行股份進(jìn)行質(zhì)押，自行質(zhì)押的無(wú)效，出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)由該股東自行承擔(dān)。第三十二條 本行股份的質(zhì)押。本行依照上述規(guī)定收購(gòu)本行股份后，屬于（一）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起十日內(nèi)注銷；屬于（二）項(xiàng)、（四）項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。第二節(jié) 股份增減和回購(gòu)第二十四條 本行根據(jù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東大會(huì)做出決議，報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，可以采用下列方式增加資本：（一）向社會(huì)定向募集新股；（二）向現(xiàn)有股東配售股份；（三）向現(xiàn)有股東派送紅股；（四）吸收合并其他金融機(jī)構(gòu)；（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式。變更持有股本總額1%以上、5%以下的單一股東，由本行事前報(bào)告注冊(cè)地銀監(jiān)分局；變更持有股本總額5%以上、10%以下的單一股東由本行提出變更申請(qǐng)，由注冊(cè)地銀監(jiān)分局受理，經(jīng)銀監(jiān)部門(mén)審查后決定。第十三條 經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并經(jīng)注冊(cè)登記，本行的經(jīng)營(yíng)范圍：（一）吸收公眾存款；（二）發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；（三）辦理國(guó)內(nèi)結(jié)算；（四）辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；（五）代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；（六）買賣政府債券、金融債券；（七）從事同業(yè)拆借；（八）從事借記卡業(yè)務(wù)；（九）代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；（十）提供保管箱服務(wù)；（十一）經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第七條 本行遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章，執(zhí)行國(guó)家金融方針和政策，依法接受國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。新疆庫(kù)爾勒農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程（草案）（2015年3月25日創(chuàng)立暨股東大會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)）目錄第一章 總則 第二章 經(jīng)營(yíng)宗旨和業(yè)務(wù)范圍 第三章 注冊(cè)資本和股份 第一節(jié) 股份發(fā)行 第二節(jié) 股份增減和回購(gòu) 第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押 第四章 股東和股東大會(huì) 第一節(jié) 股 東 第二節(jié) 股東大會(huì) 第三節(jié) 股東大會(huì)決議 第五章 董事和董事會(huì) 第一節(jié) 董事 第二節(jié) 獨(dú)立董事 第三節(jié) 董事會(huì)和董事會(huì)決議 第六章 監(jiān)事和監(jiān)事會(huì) 第一節(jié) 監(jiān)事 第二節(jié) 外部監(jiān)事 第三節(jié) 監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議 第七章 行長(zhǎng)及其他高級(jí)管理人員 第八章 經(jīng)營(yíng)管理 第九章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配和審計(jì) 第十章 通知和公告 第十一章 合并、分立、解散和清算 第十二章 章程修改 第十三章 附 則 第一章 總則第一條 為維護(hù)新疆庫(kù)爾勒農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱本行）股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范本行的組織和行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》（以下簡(jiǎn)稱《商業(yè)銀行法》）和《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本章程。同時(shí)本行承繼原庫(kù)爾勒市農(nóng)村信用合作聯(lián)社在新疆維吾爾自治區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社（下稱“自治區(qū)聯(lián)社”）的社員資格，遵守自治區(qū)聯(lián)社《章程》及各項(xiàng)規(guī)章制度，依法接受自治區(qū)聯(lián)社的管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和服務(wù)。第三章 注冊(cè)資本和股份第一節(jié) 股份發(fā)行第十四條 本行注冊(cè)資本為人民幣55,000萬(wàn)元。第十八條 本行股東不得虛假出資或者抽逃出資，也不得抽回股本，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)或者創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司的情形外。第二十五條 本行可以減少注冊(cè)資本。被注銷股份的，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，向原公司登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本變更登記，被注銷股份的票面總值應(yīng)當(dāng)從本行的注冊(cè)資本中核減。（一）本行不接受本行股份作為質(zhì)押的標(biāo)的。，應(yīng)配合本行風(fēng)險(xiǎn)管理和信息披露需要，及時(shí)向本行提供涉及質(zhì)押股權(quán)的相關(guān)信息。第三十八條 本行股東承擔(dān)下列義務(wù)：（一）遵守法律、法規(guī)和本章程；（二）依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；（三）以其所持本行股份為限對(duì)本行債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；（四）維護(hù)本行的利益和信譽(yù)，支持本行合法開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)；（五）服從和履行股東大會(huì)決議；（六）不得濫用股東權(quán)利損害本行或者其他股東的利益，不得濫用本行獨(dú)立法人地位和股東有限責(zé)任損害本行債權(quán)人的利益；（七）本行法人股東應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、完整地向本行董事會(huì)報(bào)告與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系及其參股其他金融機(jī)構(gòu)的情況；（八）本行法人股東中，如發(fā)生法定代表人、公司名稱、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍等重大事項(xiàng)變更，以及公司解散、被撤銷或與其他公司合并、被其他公司兼并時(shí)，應(yīng)在30日內(nèi)書(shū)面通知本行；（九）