【正文】 如企業(yè)上年期末數(shù)與本年期初數(shù)存在較大差異，可在表中增列“本年期初數(shù)“欄。未按規(guī)定程序?qū)嵤┑闹卮笊a(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、重要項(xiàng)目安排、大額資金拆借及擔(dān)保；公司發(fā)生重大法律訴訟、安全生產(chǎn)事故、涉及企業(yè)穩(wěn)定的事件；公司董事、高管人員涉嫌違法違紀(jì)，及其他對(duì)集團(tuán)公司權(quán)益可能產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)；公司存在的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)當(dāng)年預(yù)算指標(biāo)完成有較大影響的事件；其他需要及時(shí)向集團(tuán)公司報(bào)告的重大事項(xiàng)。（三）監(jiān)督檢查報(bào)告。報(bào)送人為：若任職公司派出監(jiān)事為一名時(shí)，由該監(jiān)事負(fù)責(zé)報(bào)送；當(dāng)有多名派出監(jiān)事且其中有一名為監(jiān)事會(huì)主席，由主席報(bào)送資料，若均為監(jiān)事，由管理部門(mén)指定一人為資料報(bào)送人。是否按董事會(huì)決策事項(xiàng)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；在執(zhí)行董事會(huì)決策過(guò)程中是否存在違紀(jì)違規(guī)違法行為；當(dāng)重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)變更時(shí)，是否由董事會(huì)重新討論決策；跟蹤了解任職公司的物資采購(gòu)、產(chǎn)品銷售、項(xiàng)目工程、招投標(biāo)等重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況，監(jiān)督上述重大經(jīng)營(yíng)行為是否合法合規(guī)；監(jiān)督任職公司的對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保、資產(chǎn)處置、兼并重組、融資等重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)是否經(jīng)過(guò)董事會(huì)同意，并報(bào)經(jīng)集團(tuán)公司書(shū)面批準(zhǔn)；是否違規(guī)越權(quán)從事股票、期貨等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，從事的高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)是否經(jīng)過(guò)集團(tuán)公司的書(shū)面批復(fù)。是否存在賬外資產(chǎn)，收購(gòu)和處置的資產(chǎn)是否及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理；資金運(yùn)作是否按照任職公司章程實(shí)行總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)（或總會(huì)計(jì)師）聯(lián)簽制度，執(zhí)行是否有效；是否存在公款私存，私設(shè)“小金庫(kù)”，資金賬外循環(huán)的現(xiàn)象；有無(wú)違規(guī)出借資金；撥付的專項(xiàng)資金使用是否合規(guī)，是否有挪用和侵占現(xiàn)象；大額舉債是否有集團(tuán)公司的書(shū)面批復(fù)文件；是否有非法集資情況；其他。（四）開(kāi)展財(cái)務(wù)質(zhì)詢。查閱任職公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料。嚴(yán)格監(jiān)督股東會(huì)、董事會(huì)各項(xiàng)決議的落實(shí)情況，不準(zhǔn)向出資人虛報(bào)、瞞報(bào)、延報(bào)有損出資人利益或者任職公司合法權(quán)益的信息。嚴(yán)格維護(hù)出資人權(quán)益，積極為監(jiān)事會(huì)工作和任職公司運(yùn)營(yíng)提供有價(jià)值的建議，不準(zhǔn)利用在任職公司的職位和權(quán)力從事?lián)p害任職公司或集團(tuán)公司利益的行為。第五條 派出監(jiān)事的義務(wù)：（一）任職公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，按照任職公司監(jiān)事會(huì)安排開(kāi)展監(jiān)督檢查工作，并按要求向監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作情況，提出有關(guān)監(jiān)事會(huì)議案，執(zhí)行監(jiān)事會(huì)有關(guān)決議。 （五）對(duì)任職公司的重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金運(yùn)作（以下簡(jiǎn)稱“三重一大”）等事項(xiàng)，就其關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督。第二條 本規(guī)定適用集團(tuán)公司派出到控股公司、參股公司的監(jiān)事。過(guò)程性資料：談話內(nèi)容記錄、來(lái)電來(lái)訪內(nèi)容記錄、調(diào)查問(wèn)卷等在工作中產(chǎn)生的資料。 晉城煤業(yè)集團(tuán)派出董事調(diào)查研究提綱為確保派出董事重大事項(xiàng)決策的正確性、合理性，提高派出董事決策水平，保證公司資產(chǎn)安全保值增值，切實(shí)維護(hù)集團(tuán)公司利益，充分體現(xiàn)集團(tuán)公司意志，根據(jù)《晉城煤業(yè)集團(tuán)派出董事履職規(guī)定》，特?cái)M定派出董事調(diào)查研究提綱：一、調(diào)研主題根據(jù)集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室安排部署或針對(duì)重大問(wèn)題確定調(diào)研主題。%1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總值2主營(yíng)產(chǎn)品產(chǎn)量(1)主營(yíng)產(chǎn)品產(chǎn)量(2)3主營(yíng)產(chǎn)品銷量(1)主營(yíng)產(chǎn)品銷量(2)4主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5主營(yíng)業(yè)務(wù)成本6營(yíng)業(yè)稅金及附加7凈利潤(rùn)8長(zhǎng)短期借款二、公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)完成情況(按集團(tuán)公司年度考核指標(biāo)填報(bào))序號(hào)指標(biāo)名稱單位年度目標(biāo)本季完成本年累計(jì)完成年預(yù)算%去年同期累計(jì)比去年同期177。嚴(yán)格保守集團(tuán)公司和任職公司商業(yè)秘密，不準(zhǔn)擴(kuò)散有關(guān)會(huì)議、文件、資料等企業(yè)信息和談話的內(nèi)容。（一）嚴(yán)格法紀(jì)，誠(chéng)實(shí)守信。專項(xiàng)報(bào)告一事一報(bào)，在發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送；對(duì)緊急的、突發(fā)的重大情況，可在口頭報(bào)告后再書(shū)面報(bào)告。有下列情形之一的不予審議：（一）未按規(guī)定時(shí)限報(bào)送的議案；（二）所表決議案與所報(bào)送議案內(nèi)容不一致的；（三）投資項(xiàng)目沒(méi)有進(jìn)行可行性論證的；（四）損害股東權(quán)益的；（五）按規(guī)定應(yīng)報(bào)送集團(tuán)公司審批而未審批的；（六）按規(guī)定應(yīng)經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)審議而未審議的；（七）與任職公司章程相違背的其他議案。派出董事接到召開(kāi)股東會(huì)、董事會(huì)議案后，可深入集團(tuán)公司相關(guān)部門(mén)就相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面進(jìn)行咨詢，視需要開(kāi)展專項(xiàng)的可行性調(diào)研。第三章 派出董事履職模式第五條 派出董事以調(diào)查研究、重點(diǎn)聯(lián)系、決策準(zhǔn)備、參會(huì)表決、工作報(bào)告等方式履行職責(zé)。鑒定結(jié)果納入年終績(jī)效考核。 專題講座：開(kāi)辟“巡視督察講堂”，所有巡視督察員要結(jié)合自身工作實(shí)際和特長(zhǎng)，備課授課。二、 巡視督察董監(jiān)事辦公室全體人員要不斷接受法律法規(guī)、理論知識(shí)、專業(yè)技能、職業(yè)規(guī)范、規(guī)章制度等方面的培訓(xùn)。對(duì)于除班子成員以外的中層干部、黨員代表、職工代表、離退休干部、與單位有關(guān)聯(lián)交易的企業(yè)人員的談話由巡視督察組全體成員分別進(jìn)行一對(duì)一談話。根據(jù)《晉城煤業(yè)集團(tuán)巡視督察工作實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)要求，按照集團(tuán)公司巡視督察工作統(tǒng)一部署，定于 ****年**月** 日開(kāi)始對(duì)你單位進(jìn)行巡視督察，時(shí)間約15天。第五條 巡視督察員公務(wù)回避按以下程序進(jìn)行：當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)； 巡視督察董監(jiān)事工作辦公室審核并作出是否回避的決定；需要回避的由巡視督察董監(jiān)事工作辦公室做出調(diào)整安排。借閱人員不得將借閱檔案資料原件帶回家中或復(fù)?。ㄖ疲ｄN毀檔案必須嚴(yán)格掌握，慎重從事，銷毀前要建立檔案銷毀臺(tái)帳，注明申請(qǐng)人、批準(zhǔn)人、銷毀檔案名稱、銷毀時(shí)間、銷毀人員、監(jiān)銷人員。確定保管期限的基本原則是： （1）有長(zhǎng)遠(yuǎn)利用價(jià)值的檔案應(yīng)永久保存。綜合管理處建立登記臺(tái)帳，注明移交人、移交時(shí)間、移交信息資料名稱、接收人等內(nèi)容。第四條 按照《集團(tuán)公司派出董事履職規(guī)定》、《集團(tuán)公司派出監(jiān)事履職規(guī)定》以及《集團(tuán)公司巡視督察實(shí)施細(xì)則》要求應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)告的，應(yīng)書(shū)面報(bào)告。參加見(jiàn)面會(huì)的人員范圍為：被巡視督察單位（部門(mén)）領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層領(lǐng)導(dǎo)干部（含所轄二級(jí)公司的主要負(fù)責(zé)人）、近三年退休的領(lǐng)導(dǎo)班子成員、黨員代表、職工代表。談話和調(diào)查材料應(yīng)交***同志負(fù)責(zé)保管，并建檔登記。晉城煤業(yè)集團(tuán)巡視督察董監(jiān)事工作辦公室第*巡視督察組赴***巡視督察工作方案為了正確履行巡視督察工作職責(zé)，落實(shí)好集團(tuán)公司黨委對(duì)巡視督察工作的各項(xiàng)要求，根據(jù)《晉城煤業(yè)集團(tuán)巡視督察工作實(shí)施細(xì)則》和年度巡視督察工作方案要求，我組擬于*年*月至*年*月對(duì)***進(jìn)行巡視督察。七、 附件材料書(shū)寫(xiě)格式如“四、五”要求。第四十六條 本實(shí)施細(xì)則自下發(fā)之日起執(zhí)行。第四十條 巡視督察工作實(shí)行“任職回避”和“交叉巡視督察”相結(jié)合的制度。第三十二條 在向巡視督察董監(jiān)事工作辦公室上報(bào)巡視督察報(bào)告的同時(shí)，要一并將相關(guān)原始資料整理，移交巡視督察董監(jiān)事工作辦公室存檔。巡視督察組可以到被巡視督察單位（部門(mén)）的業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)、關(guān)聯(lián)企業(yè)或有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位走訪調(diào)研、實(shí)地考察，了解有關(guān)情況；根據(jù)需要，也可以采取暗訪的形式了解有關(guān)情況。巡視督察組可以調(diào)閱、復(fù)制有關(guān)文件、制度、合同、會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要等資料。談話前要區(qū)別不同對(duì)象擬訂談話提綱、確定談話人員?！盎夭椤毖惨暥讲煲纬蓵?shū)面報(bào)告，并報(bào)巡視督察董監(jiān)事工作辦公室。第二十一條 巡視督察組要將巡視督察報(bào)告報(bào)送巡視督察董監(jiān)事工作辦公室。參加見(jiàn)面會(huì)的人員范圍為：被巡視督察單位（部門(mén)）領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層領(lǐng)導(dǎo)干部（含所轄二級(jí)公司的主要負(fù)責(zé)人）、近三年退休的領(lǐng)導(dǎo)班子成員、黨員代表、職工代表。（四）對(duì)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況的巡視督察。第九條 巡視督察員職業(yè)操守：（一）要強(qiáng)化政治意識(shí)，提高業(yè)務(wù)能力，了解發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，落實(shí)制度規(guī)定，傳播企業(yè)文化；（二）要堅(jiān)持實(shí)事求是，發(fā)揚(yáng)民主作風(fēng)，發(fā)揮群眾作用，掌握真實(shí)情況，客觀撰寫(xiě)工作報(bào)告；（三）要加強(qiáng)個(gè)人修養(yǎng)，注重個(gè)人形象，注意個(gè)人言行，熱愛(ài)本職，刻苦工作，以巡視督察工作推動(dòng)企業(yè)發(fā)展；（四）不干預(yù)被巡視督察單位（部門(mén)）的日常工作；（五）不處理被巡視督察單位（部門(mén)）的具體事務(wù)；（六）不擴(kuò)散巡視督察當(dāng)中了解到的有關(guān)會(huì)議、文件、資料等企業(yè)信息和談話的內(nèi)容；（七）不泄露被巡視督察單位（部門(mén)）的商業(yè)秘密；（八）不隱瞞巡視督察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；（九）不利用巡視督察工作為自己或他人謀取不正當(dāng)利益；（十）不承辦案件；（十一）對(duì)被巡視督察單位任何問(wèn)題，不作表態(tài)、不下結(jié)論。在集團(tuán)公司黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展巡視督察，對(duì)集團(tuán)公司董事會(huì)和黨委會(huì)負(fù)責(zé)。巡視督察組具體負(fù)責(zé)巡視督察工作，實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，設(shè)組長(zhǎng)一名、副組長(zhǎng)兩名、巡視督察員若干名。第七條 堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則。重點(diǎn)是“三重一大”事項(xiàng)決策中執(zhí)行民主集中制的情況；領(lǐng)導(dǎo)班子團(tuán)結(jié)共事及科學(xué)決策、民主決策的情況。第十四條 巡視督察組應(yīng)當(dāng)根據(jù)被巡視督察單位（部門(mén)）的情況制定巡視督察方案，確定巡視督察重點(diǎn)，并報(bào)巡視督察董監(jiān)事工作辦公室批準(zhǔn)。巡視督察時(shí)間視被巡視督察單位（部門(mén)）的情況而定，一般安排15個(gè)工作日左右。第二十五條 巡視督察董監(jiān)事工作辦公室要加強(qiáng)對(duì)被巡視督察單位（部門(mén)）整改情況的跟蹤督辦，重要情況及時(shí)向集團(tuán)公司董事會(huì)和黨委會(huì)報(bào)告。巡視督察組對(duì)被巡視督察單位（部門(mén)）的財(cái)務(wù)狀況和執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)是檢查財(cái)務(wù)內(nèi)控制度及風(fēng)險(xiǎn)防范措施是否健全；大額度資金調(diào)度程序是否規(guī)范、手續(xù)是否完備；投資、擔(dān)保、抵押、質(zhì)押、資產(chǎn)處置、費(fèi)用開(kāi)支等經(jīng)濟(jì)行為是否合法合規(guī)。（五）召開(kāi)座談會(huì)。（八）受理來(lái)信來(lái)訪。要對(duì)被巡視督察單位（部門(mén)）班子建設(shè)、安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面進(jìn)行總體概述；對(duì)被巡視督察單位（部門(mén)）黨政領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員履職情況和廉潔自律情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)改革發(fā)展穩(wěn)定中帶有傾向性、苗頭性問(wèn)題進(jìn)行綜合分析，提出整改意見(jiàn)和建議；對(duì)巡視督察中發(fā)現(xiàn)的單位主要負(fù)責(zé)人及其班子成員涉嫌重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的，建議有關(guān)部門(mén)深入調(diào)查。第三十七條 被巡視督察單位（部門(mén)）的干部群眾發(fā)現(xiàn)巡視督察員有違反本細(xì)則第三十五條所列行為的，有權(quán)向巡視督察董監(jiān)事工作辦公室或者巡視督察組組長(zhǎng)反映，也可以依照有關(guān)規(guī)定直接向集團(tuán)公司有關(guān)部門(mén)進(jìn)行反映。第四十三條 建立健全巡視督察組及巡視督察員日常管理制度，嚴(yán)格規(guī)范工作流程。四、 正文標(biāo)題：關(guān)于對(duì)XX公司（單位）巡視督察情況的報(bào)告（黑體二號(hào)居中排列）。四、巡視督察重點(diǎn)內(nèi)容***五、措施和要求各巡視督察組要按照年度巡視督察工作計(jì)劃要求，編制本組巡視督察工作方案，報(bào)巡視督察董監(jiān)事工作辦公室批準(zhǔn)后方可組織實(shí)施。巡視督察談話一般兩人一組進(jìn)行，由組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)、巡視督察員牽頭組成。（2）通過(guò)有關(guān)渠道了解被巡視督察單位的有關(guān)情況。 第*巡視督察組 ****年**月**日第*巡視督察組赴***現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查日程安排表巡 視單 位時(shí) 間安 排內(nèi) 容備 注上午下午上午下午上午下午上午下午上午下午上午下午上午下午上午下午上午下午上午下午巡視督察董監(jiān)事工作信息資料報(bào)送、歸檔、借（查）閱制度第一條 為規(guī)范巡視督察董監(jiān)事工作信息資料的報(bào)送、借（查）閱與歸檔管理，實(shí)現(xiàn)巡視督察董監(jiān)事工作成果的共享，依據(jù)《晉城煤業(yè)集團(tuán)檔案管理制度》，結(jié)合巡視督察董監(jiān)事工作實(shí)際，制定本制度。第二章 工作信息資料的歸檔管理第六條 巡視督察董監(jiān)事工作辦公室綜合管理處負(fù)責(zé)巡視督察董監(jiān)事工作信息資料及相關(guān)處理意見(jiàn)的及時(shí)整理歸檔工作。 第九條 工作信息資料歸檔實(shí)行專人、專庫(kù)、專柜管理，建立檔案管理員崗位責(zé)任制，定期檢查，做到防火、防盜、防潮、防蛀、防泄密，對(duì)存在隱患及時(shí)進(jìn)行整改。保存期限屆滿的檔案，由檔案管理員提出銷毀申請(qǐng)，經(jīng)本檔案信息資料的保存時(shí)限鑒定人員再次確定，仍有保存價(jià)值的，可以延長(zhǎng)保存期；無(wú)保存價(jià)值的，共同簽署意見(jiàn)，實(shí)施銷毀。第十四條 檔案管理員應(yīng)建立檔案借（查）閱臺(tái)賬，保存檔案信息資料借（查）閱審批卡。第二條 每名巡視督察員應(yīng)遵循自我約束、內(nèi)外監(jiān)督、依規(guī)回避的原則。第八條 本規(guī)定由集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事辦公室負(fù)責(zé)解釋。（向財(cái)務(wù)等部門(mén)咨詢了解）三、近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)情況。巡視督察公告根據(jù)《晉城煤業(yè)集團(tuán)巡視督察工作實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，按照集團(tuán)公司巡視督察工作統(tǒng)一部署，晉城煤業(yè)集團(tuán)巡視督察第*組于****年**月**日起對(duì)你單位進(jìn)行巡視督察。重點(diǎn)采取以下培訓(xùn)形式和方法。制定巡視督察培訓(xùn)計(jì)劃，列入集團(tuán)公司全年培訓(xùn)計(jì)劃。第三條 集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室負(fù)責(zé)派出董事的日常管理。重點(diǎn)聯(lián)系人按季將公司安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要信息（附表一）報(bào)送派出董事；重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)送；（二）派出董事根據(jù)工作需要進(jìn)一步了解有關(guān)情況時(shí)，由重點(diǎn)聯(lián)系人協(xié)助落實(shí)，并反饋落實(shí)情況。派出董事將集團(tuán)公司形成的意見(jiàn)與任職公司董事會(huì)重點(diǎn)聯(lián)系人或任職公司主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，說(shuō)明情況。（二）重大事項(xiàng)專項(xiàng)報(bào)告。必要時(shí)，形成議案提交任職公司董事會(huì)審議。嚴(yán)格履行職責(zé)，注重學(xué)習(xí)和調(diào)查研究，認(rèn)真閱讀研究會(huì)議資料，及時(shí)了解宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)和公司運(yùn)營(yíng)狀況，履職時(shí)間和出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)不準(zhǔn)低于有關(guān)規(guī)定；　?。┘訌?qiáng)監(jiān)督，及時(shí)反饋。第十五條 本規(guī)定由集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室負(fù)責(zé)解釋。報(bào)告采取一事一報(bào)，應(yīng)在發(fā)生事項(xiàng)的兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。以上調(diào)