【正文】 規(guī)、規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定本規(guī)定。重大決策事項(xiàng)、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金運(yùn)作（以下稱“三重一大”事項(xiàng)）應(yīng)及時(shí)報(bào)告或請(qǐng)示；（七）推動(dòng)任職公司建立健全內(nèi)部決策工作機(jī)制及相關(guān)制度；（八）依據(jù)任職公司章程應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。第七條 重點(diǎn)聯(lián)系。（一）可行性調(diào)研。派出董事參加集團(tuán)公司審議所擬議事項(xiàng)的研討會(huì)，如實(shí)發(fā)表意見(jiàn)，提出建議。派出董事按照集團(tuán)公司決議、意見(jiàn)在任職公司董事會(huì)表達(dá)意見(jiàn)，行使表決權(quán)。派出董事每年第一季度向集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室書面報(bào)告上一年度全年履職工作情況。必要時(shí)，形成議案提交任職公司董事會(huì)審議。（三）專題調(diào)研報(bào)告。第四章 派出董事履職要求第十一條 集團(tuán)公司派出董事要遵循“八嚴(yán)格、八不準(zhǔn)”的基本要求，忠誠(chéng)勤勉，恪盡職守。嚴(yán)格按照集團(tuán)公司的要求和任職公司章程等規(guī)定履職，堅(jiān)持決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)分開(kāi)，不準(zhǔn)違反任職公司董事會(huì)的議事規(guī)則和決策程序，越權(quán)干預(yù)任職公司的經(jīng)營(yíng)管理日常工作；（四）關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)權(quán)益。嚴(yán)格遵守集團(tuán)公司關(guān)于派出董事報(bào)酬、福利待遇的有關(guān)規(guī)定，不準(zhǔn)利用職務(wù)之便謀取任何不正當(dāng)利益或者在任職公司以自然人身份入股；（八）嚴(yán)守秘密，謹(jǐn)言慎行。（一）違背集團(tuán)公司決定行使表決權(quán)的；（二）未按規(guī)定向集團(tuán)公司報(bào)告情況或者報(bào)告不實(shí)的；（三）嚴(yán)重違反本規(guī)定第四條內(nèi)容的；（四）違反本規(guī)定第十一條內(nèi)容造成嚴(yán)重后果的；（五）未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，在其他單位任職的；（六）未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，以任職公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保的；（七）違反國(guó)家法律、法規(guī)和任職公司章程規(guī)定，導(dǎo)致重大決策失誤、重大安全與質(zhì)量事故、重大責(zé)任事件，造成重大不良影響或者嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的；（八）挪用任職公司資金，或者將任職公司資金借貸給他人的；（九）自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與任職公司同類業(yè)務(wù)的；（十）連續(xù)三年業(yè)績(jī)考核位列最后一名的；（十一）根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以調(diào)整的。附表一 任職公司綜合信息季報(bào)表附表一 任職公司綜合信息季報(bào)表報(bào)送公司： 年 季度一、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)序號(hào)指標(biāo)名稱單位年度預(yù)算本季完成本年累計(jì)完成年預(yù)算%去年同期累計(jì)比去年同期177。首席產(chǎn)權(quán)代表必須就報(bào)告事項(xiàng)征求任職公司其他產(chǎn)權(quán)代表及集團(tuán)公司推薦的高管人員的意見(jiàn)，并在報(bào)告中予以充分表述，經(jīng)產(chǎn)權(quán)代表聯(lián)合簽字后上報(bào)。編制報(bào)告的具體內(nèi)容如下：任職公司執(zhí)行股東會(huì)、董事會(huì)決定出現(xiàn)重大調(diào)整的情況；任職公司違規(guī)進(jìn)行的“三重一大”事項(xiàng)決定情況；任職公司發(fā)生重大法律訴訟，安全生產(chǎn)事故，涉及企業(yè)穩(wěn)定的事件，企業(yè)重要工作人員涉嫌經(jīng)濟(jì)或刑事犯罪，及其他對(duì)集團(tuán)公司權(quán)益可能產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)；其他按規(guī)定或要求應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)。（四）重大事項(xiàng) 重大資本及資本性支出；重大改組、購(gòu)并；重大訴訟；重大違紀(jì)記錄；重要會(huì)議記錄；特殊政策。四、調(diào)研材料的收集計(jì)劃性資料：按照事先計(jì)劃收集任職公司的公司章程、董事會(huì)決議等主要制度、文件。定量分析：采取圖表、公式等方式，對(duì)調(diào)研材料反映內(nèi)容的變化產(chǎn)生一定認(rèn)識(shí)。集團(tuán)公司批準(zhǔn)后按意見(jiàn)修改議案（2個(gè)工作日）將議案報(bào)秘書局征求集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)修改議案（2個(gè)工作日）巡視督察董監(jiān)事工作辦公室組織初審制定議案（10個(gè)工作日）巡視督察董監(jiān)事工作辦公室批準(zhǔn)晉城煤業(yè)集團(tuán)派出監(jiān)事履職規(guī)定 第一章 總 則第一條 為切實(shí)履行山西晉城無(wú)煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）作為出資人的權(quán)利，保障集團(tuán)公司所投資產(chǎn)的安全和保值增值，規(guī)范派出監(jiān)事行為，強(qiáng)化異體監(jiān)督，維護(hù)股東和任職公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《山西省國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作暫行辦法》、《晉城煤業(yè)集團(tuán)派出產(chǎn)權(quán)代表、高管人員管理辦法》、《晉城煤業(yè)集團(tuán)派出監(jiān)事管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本規(guī)定。（二）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中涉及到數(shù)額較大的投資、擔(dān)保、抵押、質(zhì)押、資產(chǎn)處置等經(jīng)濟(jì)行為和資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查。任職公司需召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議時(shí)，應(yīng)提前按公司章程規(guī)定時(shí)間，向監(jiān)事報(bào)送議案；如任職公司章程未規(guī)定提前報(bào)送時(shí)間的，按《中華人民共和國(guó)公司法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（七）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。（十）公司法及任職公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。（四）按規(guī)定向集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室報(bào)送相關(guān)報(bào)告；（五）按任職公司股東會(huì)或者集團(tuán)公司的要求，列席有關(guān)會(huì)議，接受相關(guān)事項(xiàng)的質(zhì)詢?！　。ǘ┐砉蓶|，盡職盡責(zé)。（四）關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)權(quán)益?！　。┘訌?qiáng)監(jiān)督，及時(shí)反饋。（八）嚴(yán)守秘密，謹(jǐn)言慎行。第四章 派出監(jiān)事工作開(kāi)展方式第八條 派出監(jiān)事對(duì)任職公司進(jìn)行監(jiān)督檢查和專項(xiàng)檢查時(shí)，可采取以下方式： （一）實(shí)施財(cái)務(wù)檢查。（二）列席相關(guān)會(huì)議，組織座談。負(fù)責(zé)派出監(jiān)事與任職公司的日常聯(lián)系；協(xié)助派出監(jiān)事收集企業(yè)財(cái)務(wù)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等方面信息資料；及時(shí)向派出監(jiān)事反饋任職公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)信息，按季向派出監(jiān)事報(bào)送任職公司季報(bào)信息表（見(jiàn)附表一）；幫助派出監(jiān)事安排其他相關(guān)事宜。第五章 派出監(jiān)事工作內(nèi)容第九條 對(duì)任職公司財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。（二）對(duì)任職公司財(cái)務(wù)管理的合法性進(jìn)行監(jiān)督。（一）對(duì)任職公司法人治理運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督。（三）對(duì)任職公司執(zhí)行董事會(huì)重大決策情況進(jìn)行監(jiān)督。第十二條 對(duì)任職公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。第六章 派出監(jiān)事（會(huì)）工作報(bào)告第十四條 派出監(jiān)事應(yīng)按要求向集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室報(bào)送相關(guān)報(bào)告。第十六條 派出監(jiān)事實(shí)施工作報(bào)告制度，應(yīng)按集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室的要求統(tǒng)一格式，報(bào)告要求內(nèi)容完整、條理清晰、突出重點(diǎn)、評(píng)價(jià)客觀、格式規(guī)范。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)、股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送，具體應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員；會(huì)議議題及相關(guān)主要內(nèi)容；參會(huì)人員發(fā)表意見(jiàn)情況；會(huì)議每一項(xiàng)決議討論表決情況及會(huì)議決議形成情況。管理情況及其評(píng)價(jià)、內(nèi)部控制機(jī)制及其評(píng)價(jià)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及其評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及其評(píng)價(jià)、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力預(yù)期分析、報(bào)告期經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)預(yù)算指標(biāo)完成情況（見(jiàn)附表二）、公司重大事項(xiàng)的落實(shí)情況等；監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的重大事項(xiàng)揭露及處理建議；公司領(lǐng)導(dǎo)人員的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)以及獎(jiǎng)懲、任免建議；集團(tuán)公司要求報(bào)告或派出監(jiān)事認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。由監(jiān)事會(huì)主席個(gè)人向集團(tuán)公司直接報(bào)告，一般為重大的、即時(shí)的情況，一事一報(bào)，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)的兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送；對(duì)緊急、突發(fā)的重大情況，可在口頭報(bào)告后再書面報(bào)告。第十九條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。填報(bào)人： 聯(lián)系電話：附表二公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)績(jī)效表 單位：萬(wàn)元項(xiàng) 目檢查年度上年度經(jīng)營(yíng)效績(jī)指標(biāo)檢查年度上年度資產(chǎn)總額資產(chǎn)保值增值率（%）負(fù)債總額凈資產(chǎn)收益率（%）所有者權(quán)益總資產(chǎn)報(bào)酬率（%）少數(shù)股東權(quán)益主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率（%）主營(yíng)業(yè)務(wù)收入成本費(fèi)用利潤(rùn)率（%）成本費(fèi)用總額總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次）營(yíng)業(yè)利潤(rùn)流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次）利潤(rùn)總額資產(chǎn)負(fù)債率（%）凈利潤(rùn)已獲利息倍數(shù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比率（%）投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~盈余現(xiàn)金保障倍數(shù)籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~速動(dòng)比率（%）現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增加比率（%）經(jīng)濟(jì)增加值(EVA)技術(shù)投入比率（%）注：表中數(shù)據(jù)采用監(jiān)事會(huì)檢查調(diào)整后數(shù)。二、重大損失任職公司已經(jīng)或可能造成股東權(quán)益重大損失，單項(xiàng)資產(chǎn)損失在100萬(wàn)元以上，或損失額雖不足100萬(wàn)元，但占該公司凈資產(chǎn)30%以上，后果嚴(yán)重的各類資產(chǎn)損失，包括： 因被詐騙、盜竊等原因造成損失； 發(fā)生因擔(dān)保、抵押、質(zhì)押等情況須承擔(dān)賠償責(zé)任，造成損失； 對(duì)外投資和工程項(xiàng)目遭受損失； 股權(quán)轉(zhuǎn)讓或置換中造成損失； 因產(chǎn)權(quán)糾紛經(jīng)有關(guān)部門裁決而造成公司財(cái)產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)損失； 因存有大量不實(shí)資產(chǎn)而造成損失； 因其他原因而造成損失。晉城煤業(yè)集團(tuán)派出監(jiān)事會(huì)主席專報(bào)提綱監(jiān)事會(huì)主席專報(bào)由任職公司監(jiān)事會(huì)主席（含集團(tuán)公司指定監(jiān)事報(bào)告人）個(gè)人向晉城煤業(yè)集團(tuán)巡視督察董監(jiān)事工作辦公室直接報(bào)告，一般為重大的、即時(shí)的情況，一事一報(bào)，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)的兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送，對(duì)緊急、突發(fā)的重大情況，可在口頭報(bào)告后再書面報(bào)告。%1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總值2主營(yíng)產(chǎn)品產(chǎn)量(1)主營(yíng)產(chǎn)品產(chǎn)量(2)3主營(yíng)產(chǎn)品銷量(1)主營(yíng)產(chǎn)品銷量(2)4主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5主營(yíng)業(yè)務(wù)成本6營(yíng)業(yè)稅金及附加7凈利潤(rùn)8長(zhǎng)短期借款二、公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)完成情況(按集團(tuán)公司年度考核指標(biāo)填報(bào))序號(hào)指標(biāo)名稱單位年度目標(biāo)本季完成本年累計(jì)完成年預(yù)算%去年同期累計(jì)比去年同期177。第七章 附 則第十七條 派出監(jiān)事因工作需要駐任職公司期間，任職公司提供必要的工作和生活條件。針對(duì)任職公司發(fā)生的以下事項(xiàng)，派出監(jiān)事應(yīng)形成專項(xiàng)報(bào)告并及時(shí)上報(bào)。每半年對(duì)任職公司進(jìn)行一次監(jiān)督檢查工作，于每年7月底及次年1月底前報(bào)送，報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：企業(yè)基本情況。于每年3月底前報(bào)送，報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：上年度監(jiān)事會(huì)工作開(kāi)展情況；監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改情況；對(duì)董事會(huì)及高管人員的評(píng)價(jià)；本年度監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃。第十五條 根據(jù)工作需要，派出監(jiān)事每半年至少一次到任職公司進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作，每次不少于10個(gè)工作日。第十三條 對(duì)集團(tuán)公司和任職公司股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)交辦事項(xiàng)的監(jiān)督。第十一條 對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行任職公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督。（二）對(duì)任職公司董事會(huì)重大決策行為進(jìn)行監(jiān)督。第十條 對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策的監(jiān)督。（一）對(duì)任職公司會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督。派出監(jiān)事可對(duì)任職公司報(bào)告期的預(yù)算完成情況、資產(chǎn)變動(dòng)情況以及內(nèi)部控制制度的建立及執(zhí)行情況開(kāi)展質(zhì)詢，找出存在的問(wèn)題并提出改進(jìn)意見(jiàn)。（三）建立重點(diǎn)聯(lián)系人制度。檢查任職公司資金的籌集，各類資產(chǎn)、成本和費(fèi)用、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)及其分配情況；審查公司的財(cái)務(wù)報(bào)告等。第三章 派出監(jiān)事工作程序第七條 設(shè)立監(jiān)事會(huì)的任職公司，派出監(jiān)事應(yīng)通過(guò)任職公司監(jiān)事會(huì)的統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)展工作；未設(shè)立監(jiān)事會(huì)的任職公司，派出監(jiān)事應(yīng)自行安排任職公司的監(jiān)督檢查。　?。ㄆ撸┝疂崗臉I(yè)，把持操守?！　。ㄎ澹┱{(diào)查研究，勤勉敬業(yè)?！　。ㄈ┍k事，規(guī)范行權(quán)。第六條 派出監(jiān)事的責(zé)任：（一）嚴(yán)格法紀(jì)，誠(chéng)實(shí)守信。（二）派出監(jiān)事就重大事項(xiàng)行使權(quán)利前，要向集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室報(bào)告。（八）對(duì)任職公司開(kāi)展專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作時(shí)，可以向集團(tuán)公司相關(guān)職能部門征求意見(jiàn)和調(diào)閱資料，各部門應(yīng)予以支持和協(xié)助。（六）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行任職公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害任職公司的利益時(shí)，對(duì)任職公司董事和高級(jí)管理人員提出告誡，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議。發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常時(shí)，可深入進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費(fèi)用由任職公司承擔(dān)。第三條 集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室負(fù)責(zé)派出監(jiān)事的日常管理。晉城煤業(yè)集團(tuán)派出董事議案的形成程序?yàn)榧訌?qiáng)山西晉城無(wú)煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司派出董事議案管理，提高派出董事履職工作成果的應(yīng)用，及時(shí)、有效維護(hù)任職公司與集團(tuán)公司的合法權(quán)益,根據(jù)《晉城煤業(yè)集團(tuán)派出董事履職規(guī)定》，制定本程序。五、調(diào)研材料的綜合分析堅(jiān)持客觀全面的原則，堅(jiān)持實(shí)事求是的原則。以上調(diào)研內(nèi)容根據(jù)調(diào)研主題進(jìn)行選擇。二、調(diào)研內(nèi)容（一）企業(yè)概況企業(yè)歷史發(fā)展沿革；主要領(lǐng)導(dǎo)人簡(jiǎn)介；員工情況；企業(yè)組織機(jī)構(gòu)框架；經(jīng)濟(jì)實(shí)體（三）清單；企業(yè)主要文件；企業(yè)資本結(jié)構(gòu)。報(bào)告采取一事一報(bào)，應(yīng)在發(fā)生事項(xiàng)的兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。%12345678910三、 “安全生產(chǎn)事故”、“違紀(jì)經(jīng)營(yíng)”和“重大不良影響事件”的情況及其他需要匯報(bào)的事項(xiàng)等。第十五條 本規(guī)定由集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室負(fù)責(zé)解釋。第十二條 派出董事因故不能出席會(huì)議，請(qǐng)其他董事代為行使表決權(quán)的，須經(jīng)集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室批準(zhǔn)。嚴(yán)格履行職