信托公司部門流程-法律事務(wù)部部門操作手冊-免費(fèi)閱讀
【正文】 法律事務(wù)部依據(jù)＜信托項目外聘律師管理暫行辦法＞進(jìn)行審查并提出審查意見，法律事務(wù)部經(jīng)理簽署意見后退回項目責(zé)任人．3公司領(lǐng)導(dǎo)公司領(lǐng)導(dǎo)審批 167。 項目責(zé)任人應(yīng)在公司總經(jīng)理簽署意見后三個工作日內(nèi)將該審批意見復(fù)印件送法律事務(wù)部備案14法律事務(wù)部簽署文件并備案167。 法律事務(wù)部應(yīng)于接到齊備的送審文件第二日起三個工作日內(nèi)完成審查工作；特殊情況下經(jīng)與送審部門協(xié)商后，可延長審查時間。2法律事務(wù)部送審法律文件的提交與登記167。1. 管理人“管理人”是部門操作手冊制作、更新和維護(hù)的負(fù)責(zé)人，由本部門經(jīng)理指定本部門專人擔(dān)任并履行如下職責(zé)：w 根據(jù)本部門業(yè)務(wù)特點(diǎn)及工作流程，制作部門操作手冊，包括部門主要風(fēng)險類型識別、風(fēng)險事件描述、關(guān)鍵風(fēng)險控制措施制定，以及主要工作流程設(shè)計等，報審核人核準(zhǔn)；w 發(fā)現(xiàn)能夠影響部門操作手冊全面性、完整性、時效性的新的風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險事件、新的業(yè)務(wù)和工作及相應(yīng)的操作流程，對手冊的內(nèi)容進(jìn)行修改和補(bǔ)充，或者根據(jù)需要刪除不符合本部門現(xiàn)狀的內(nèi)容，保證部門操作手冊及時更新；w 負(fù)責(zé)本部門操作手冊的保存；w 協(xié)助解釋并指導(dǎo)本部門員工理解并正確使用本部門的操作手冊；w 至少每年重新審視一遍手冊，根據(jù)需要及時修改，以維護(hù)所有內(nèi)容的完整性及正確性。年月日167。未能對項目建議書中與國家法律法規(guī)相抵觸的風(fēng)險內(nèi)容提出建設(shè)性的意見w 法律事務(wù)部應(yīng)配合風(fēng)險部嚴(yán)格檢查項目建議書與相關(guān)法律法規(guī)的兼容情況，并提出風(fēng)險意見w 法律事務(wù)部應(yīng)配合風(fēng)險部監(jiān)督并檢查風(fēng)險意見的執(zhí)行情況年度信息披露未按照國家有關(guān)法律法規(guī)要求執(zhí)行法律事務(wù)部對公司年度信息披露進(jìn)行審閱，確保信息披露符合國家有關(guān)法律法規(guī)要求：w 公司年度信息披露和重大事項信息披露，執(zhí)行中國銀監(jiān)會頒發(fā)的《信托投資公司信息披露管理暫行辦法》w 集合類信托計劃信息披露執(zhí)行中國銀監(jiān)會頒發(fā)的《信托投資公司集合資金信托業(yè)務(wù)信息披露暫行規(guī)定》w 單一類信托計劃信息披露遵照合同約定合規(guī)風(fēng)險－法律事務(wù)未經(jīng)批準(zhǔn)的信息披露給公司聲譽(yù)造成損失w 公司年度報告、年度簡報及重大事項報告的文本編制完成后，由法律事務(wù)部審核由總經(jīng)理審批上報董事會，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后予以披露 第三部分1. 法律文件審查（1） 法律文件審查基本流程總圖（2） 法律文件審查流程圖及流程說明步驟負(fù)責(zé)人行動描述信息來源或歸檔備注1送審部門送審前準(zhǔn)備 167。 輔助審查人根據(jù)國家現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)章和公司制度進(jìn)行審查，并提出法律意見6法律事務(wù)部法律事務(wù)部經(jīng)理審查167。11法律事務(wù)部法律事務(wù)部復(fù)核 167。如業(yè)務(wù)部門認(rèn)為確需修改后使用的，須按本管理辦法規(guī)定的程序送審2. 信托項目外聘律師管理（1） 信托項目外聘律師管理流程圖及流程說明步驟負(fù)責(zé)人行動描述信息來源或歸檔備注1業(yè)務(wù)部門提交聘請審批 167。 每年度由法律事務(wù)部牽頭對信托項目外聘律師工作情況進(jìn)行檢查考評，與外聘律師有業(yè)務(wù)往來的高級信托經(jīng)理及公司董事會辦公室，法律事務(wù)部，合規(guī)與風(fēng)險管理部，信托財會部，稽核
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